零容忍！又有券商投行(xíng)收罚单！

　　5月(yuè)14日(rì)晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证券合计被罚没逾(yú)750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司(sī)收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续督导期间未勤(qín)勉尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕，中国证监(jiān)会依法(fǎ)拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票项目保(bǎo)荐(jiàn)人，中(zhōng)国证(zhèng)监会在豫金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐(jiàn)机构对本次发行对(duì)象的认购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是(shì)否具备(bèi)履(lǚ)行认购义务的能力(lì)进行核(hé)查，公司未按(àn)要求(qiú)对本(běn)次非(fēi)公开发行对象之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资(zī)与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不(bù)符(fú)。公(gōng)司出 具的《非公开发(fā)行(xíng)股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公开发行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合(hé) 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外，东北证券(quàn)在持续督导(dǎo)期间未对募集资(zī)金置换(huàn)预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项(xiàng)保(bǎo)持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东(dōng)北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增项目的保荐代表人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分(fēn)别处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭东给予(yǔ)警(jǐng)告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅(fù)坦给(gěi)予警(jǐng)告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表(biǎo)人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数(shù)据，这意(yì)味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克(kè)国已(yǐ)经离(lí)开东(dōng)北证券，在2018年入职了中天证券(quàn)。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证监会仍对(duì)东北证券立案(àn)调(diào)查并处以三(sān)倍的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全面注册制背景下，继(jì)续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压(yā)实中介(jiè)机构责任的决心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响(xiǎng)不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年(nián)报(bào)显示(shì)，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐收(shōu)入(rù)在65家券商中(zhōng)位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营发(fā)展(zhǎn)需(xū)要(yào)等(děng)自主决定(dìng)，拟(nǐ)以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万(wàn)股股份。

　　不(bù)过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有任(rèn)何一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的大股东亚太集(jí)团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至(zhì)今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相关(小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了guān)规定(dìng)，东北证券在被中国证监(jiān)会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司股(gǔ)份事项(xiàng)均属于规定不得减持(chí)范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信托不得减持公司股份(fèn)。

　　不过(guò)随着东北证(zhèng)券的(de)罚(fá)单尘埃落地，东北证券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根(gēn)据东北证(zhèng)券最(zuì)新一季报显(xiǎn)示，2023年前三(sān)个月东北证(zhèng)券实现营(yíng)业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈小兔子被蛇用两根WRITEAS，小兔子被蛇用两根做了，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的(de)主要原因是(shì)公司投资(zī)与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行业务(wù)收入增(zēng)加所致。

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