零容忍！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单(dān)！

　　5月14日晚间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增(zēng)旧案，证监会(huì)拟对东北证券(quàn)合计被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已(yǐ)离(lí)职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国(guó)证监会《行政处罚(fá)事先(xiān)告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华(huá)晶(jīng)金(jīn)刚石股份有(yǒu)限公司(sī)2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期间未勤勉尽责(zé)案，已由中国证监会(huì)调查(chá)完毕，中(zhōng)国证监会依(yī)法拟对公司做出行政处罚。

　　经证监(jiān)会查(chá)明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发(fā)行股(gǔ)票项(xiàng)目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票的审查反馈意见中要求保荐机构对本次发行对象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务(wù)的能力(lì)进行(xíng)核(hé)查，公司未按要求(qiú)对(duì)本次(cì)非公开发行对象之(zhī)一北(běi)京天证远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实(shí)际(jì)出资(zī)与其承诺(nuò)不符。公司出 具的《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上市(shì)保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发(fā)行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证券(quàn)在持续(xù)督导期间未对(duì)募(mù)集资(zī)金置换预投资金事(shì)项审慎核查，未(wèi)充分 核查募集(jí)资金投入(rù)项目的情(qíng)况(kuàng)，未充分关(guān)注(zhù)募投(tóu)项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未(wèi) 对涉(shè)诉(sù)事项保持合理(lǐ)的职业(yè)怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监会拟(nǐ)决定：对东北证德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷券责令(lìng)改正，给予(yǔ)警(jǐng)告(gào)，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定(dìng)增项(xiàng)目的保荐代表人于(yú)国(guó)庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表(biǎo)人郑克国(guó)、张旭(xù)东给(gěi)予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查询，保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟(wěi)已查无(wú)数(shù)据德国柏林气候相当于中国哪 德国冬天冷还是北京冷，这意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证(zhèng)券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦则在(zài)2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了(le)中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市(shì)，且定增(zēng)项目已时(shí)隔近七年，但证监会仍对(duì)东北证券(quàn)立案(àn)调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现(xiàn)监管层在全(quán)面注册制背景下，继续保(bǎo)持强监管、压实中介(jiè)机(jī)构责任的(de)决(jué)心。

　　对于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅是罚款这么简单。年报(bào)显示，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金(jīn)额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保(bǎo)荐收(shōu)入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东(dōng)吉林信托因自身(shēn)经营发(fā)展需要(yào)等自主决定(dìng)，拟以集(jí)中(zhōng)竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万(wàn)股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年(nián)5月5日，吉(jí)林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一(yī)事，至(zhì)今仍(réng)未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关(guān)规定，东北(běi)证券在被中国证监会(huì)立案调查期间，公司(sī)大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股(gǔ)份(fèn)事项均属于规定不(bù)得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰(tài)集团(tuán)和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证(zhèng)券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一(yī)季报(bào)显(xiǎn)示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银(yín)行业务收入(rù)增加所致。

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