直(zhí)播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就能当，方阵是什么意思违规展业仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示(shì)，日前四川证(zhèng)监(jiān)局对(duì)恒泰(tài)证券某营(yíng)业部及员工(gōng)双双(shuāng)出具警示(shì)函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券(quàn)该名(míng)员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取直播打赏(shǎng)、会员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。<方阵是什么意思/p>

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各行各(gè)业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活动(dòng)的即时性，合(hé)规(guī)问题也成(chéng)为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进行证(zhèng)券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利(lì)用自媒体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)成都天府大(dà)道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监局开出的警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋取(qǔ)不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局(jú)指(zhǐ)出，熊(xióng)某平(píng)在(zài)恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发(fā)布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行(xíng)分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构及(jí)其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期(qī)货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营(yíng)活动，违规方阵是什么意思兼(jiān)任可能影响其独(dú)立(lì)性的职(zhí)务或者从事与(yǔ)所在(zài)机构或者(zhě)投资者(zhě)合(hé)法(fǎ)利益相(xiāng)冲(chōng)突的活动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监局决(jué)定(dìng)对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督管理措(cuò)施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部也被出具警示函。四川证(zhèng)监局(jú)认为，该营业部合规管(guǎn)理(lǐ)不到位，未严格(gé)规范(fàn)从(cóng)业人员执业(yè)行为(wèi)。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从(cóng)前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推广的(de)人员层出(chū)不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业发(fā)展事宜(yí)，已辞(cí)任公司总裁(cái)”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出(chū)镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万粉丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛(niú)壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的(de)粉丝(sī)数(shù)量(liàng)也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音(yīn)平台(tái)上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名(míng)义(yì)发布短视频(pín)的账号数量也有不少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊某平上，虽然抖音账号运营时间不长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月直(zhí)播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言(yán)追问，期待早日(rì)开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)办理(lǐ)执业登(dēng)记，登(dēng)记岗位为(wèi)“一般证券业务”，3月2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有(yǒu)限公司办(bàn)理(lǐ)执业(yè)，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投(tóu)资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合规问题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外。由(yóu)于直播活动(dòng)的即(jí)时(shí)性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面(miàn)的问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年2月(yuè)，证券(quàn)投资咨询机构(gòu)黑(hēi)龙江省容维证券数据程序化有限公司被黑龙江证监(jiān)局出具警(jǐng)示函。经查，容维(wéi)证(zhèng)券员工马某(mǒu)某无证(zhèng)券投资顾(gù)问(wèn)执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚(fá)单。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟(wěi)通过微(wēi)博(bó)进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出(chū)售投资服务，但(dàn)其未取得从事(shì)证券(quàn)投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核准，不具(jù)备证券投资咨(zī)询从业(yè)资(zī)格及(jí)业务资质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情况通(tōng)报，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监管要求。证券(quàn)公司工作人员通过网络直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方(fāng)法专(zhuān)业审(shěn)慎；充(chōng)分发挥专业优(yōu)势，引导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投(tóu)资的理念(niàn)等(děng)。

　　监管要求，证(zhèng)券公司应进一步加(jiā)强对(duì)证券公司工(gōng)作人(rén)员(yuán)直播展(zhǎn)业(yè)的管理，完善内部(bù)管控(kòng)机制， 事前(qián)对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监(jiān)测监控(kòng)，遇有重大情(qíng)况及(jí)时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中出(chū)现违(wéi)规(guī)情况的，及时启动内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播(bō)电视总局、文化和旅(lǚ)游部共同制(zhì)定了(le)《网(wǎng)络主(zhǔ)播行(xíng)为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫生(shēng)、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得(dé)相应执业资(zī)质(zhì)。

　　另(lìng)外(wài)，近期中(zhōng)证协也向各家证券公(gōng)司(sī)、证券咨询公司下发关于排查(chá)报送网络非法证券活动信(xìn)息的(de)通知，要求(qiú)排查填报证券领域(yù)涉(shè)及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其(qí)中重点排查假(jiǎ)冒(mào)仿冒证券(quàn)经营机构(gòu)和人员等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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