零(líng)容忍！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空公(gōng)司涉嫌在郑州华晶金刚石(shí)股份有限公司(sī)2016年(nián)非公开(kāi)发行股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉尽责案，已由(yóu)中国证监(jiān)会调查完毕，中(zhōng)国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查明(míng)，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股(gǔ)票(piào)项目保(bǎo)荐人(rén)，中国(guó)证监会在豫(yù)金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求保(bǎo)荐(jiàn)机(jī)构对(duì)本次发行(xíng)对象的认购资(zī)金来源及合(hé)法性、是否具备履行认购义务的能力(lì)进行核查，公司(sī)未(wèi)按要(yào)求对本(běn)次非公开发行对(duì)象(xiàng)之(zhī)一北京天证远洋基(jī)金管理中(zhōng)心（有限合伙）（以(yǐ)下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天(ti什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空ān)证远洋实(shí)际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具(jù)的《非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保(bǎo)荐书》《非(fēi)公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规性的(de)报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在持(chí)续(xù)督导期间未(wèi)对募集资金置换预投资金(jīn)事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分(fēn) 核查募集(jí)资金(jīn)投入项目的(de)情况，未充(chōng)分(fēn)关注(zhù)募投项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未(wèi) 对涉诉事项保持合理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令改正，给(gěi)予警告(gào)，没(méi)收保荐业务收入188.7万元(yuán)，并(bìng)处以566万(wàn)元罚(fá)款。对定(dìng)增项目的(de)保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予警告(gào)，并分别处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警(jǐng)告，并处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意味着两人已经离开了(le)证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证(zhèng)券(quàn)，在2018年入职了中(zhōng)天(tiān)证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北(běi)证(zhèng)券离职，去年入(rù)职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前，豫(yù)金刚石已退市，且(qiě)定增项目(mù)已(yǐ)时隔近七年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调(diào)查并处(chù)以(yǐ)三倍的高(gāo)额罚款(kuǎn)，体现监管(guǎn)层在全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管(guǎn)、压实中介机构责任的决心。

　　对于东北证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示(shì)，东北证券在(zài)2022年(nián)IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保荐收(shōu)入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月(yuè)31日，东北(běi)证券股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价(jià)格减持不超(chāo)过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日(rì)，吉林(lín)信(xìn)托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的大股东亚太集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未(wèi)有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会(huì)立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转(zhuǎn)让及减持公司股份事项均什么的柳条填合适的词，什么的柳条填空(jūn)属(shǔ)于规定不得(dé)减持范畴，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随着东北(běi)证(zhèng)券的(de)罚单尘埃(āi)落地(dì)，东北证券(quàn)的股(gǔ)权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润(rùn)3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业(yè)绩变动的(de)主要原因(yīn)是(shì)公司投(tóu)资(zī)与销售(shòu)交易(yì)业务、投(tóu)资银行业务收入增加所致。

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