在“扶优(yōu)限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募(mù)被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会(huì)网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专(zhuān)业化运营原则(zé)等四项违(wéi)规行为(wèi)。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪(xuě)杉基(jī)金公(gōng)开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募基金(jīn)产品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉基金合(hé)规风控负责(zé)人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金(jīn)业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限(xiàn)公司（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时任高级(jí)管理人(rén)员黄(huáng)某应当对此承担法律责任，协会拟(nǐ)对(duì)其作出(chū)纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基(jī)金(jīn)存(cún)在四项违(wéi)规行(xíng)为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏(xìng)达成《业(yè)务合作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人关联(lián)方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品通过深圳雪(xuě)杉在管产品“雪(xuě)杉夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券(quàn)投资基(jī)金”最终投(tóu)向指定(dìng)债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪杉与株(zhū)洲新芦(lú)淞产业发展集团有(yǒu)限公(gōng)司（以下(xià)简称(chēng)株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方(fāng)认(rèn)购(gòu)“雪杉夏(xià)桐(tóng)7号私募证券投资(zī)基金”，并(bìng)由(yóu)该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以(yǐ)上(shàng)行为不符合私募(mù)基金管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金(jīn)”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏(xià)桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号(hào)”分别投向上海(hǎi)映雪投资管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合(hé)伙）（以下简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私募基(jī)金(jīn)”6.58亿(yì)元(yuán)、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投(tóu)资(zī)期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为(wèi)上(shàng)海(hǎi)映雪执行事务合伙(huǒ)人、实际(jì)控制人(rén)，上述交易(yì)构(gòu)成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投(tóu)资(zī)者(zhě)进行明确、充分地(dì)披露。

　　三是未(wèi)落实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其(qí)风险测评问卷(juǎn)则于2016年9月21日签署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风(fēng)控负(fù)责人，应当对发(fā)生在各自任职期间(jiān)公司的违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关(guān)规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉(shān)基金首次(cì)遭监管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查，雪(xuě)杉基金在从事私(sī)募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履(lǚ)行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取(qǔ)问卷调查等方式对个(gè)别投(tóu)资者(zhě)的风险(xiǎn)识别能(néng)力和(hé)风险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照(zhào)合(hé)同约定如实(shí)向投资者披露(lù)可能(néng)影响投资者合(hé)法权益的(de)重大信息等情形(xíng)。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决(jué)定对其(qí)采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注册(cè)资本为3250万(wàn)元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金(jīn)管理(lǐ)人，全职(zhí)员(yuán)工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高(gāo)管变更(gèng)。目前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深(shēn)圳市(shì)塔(tǎ)门投资管(guǎn)理(lǐ)有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金(jīn)持(chí)股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资(zī)为私(sī)募股权、创业投资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉(shān)基金官网显(x1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022iǎn)示(shì)，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理(lǐ)（香港）有限(xi1984年出生今年多大年龄，1984年出生今年多大2022àn)公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海外长期稳定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通过(guò)追(zhuī)踪资产(chǎn)价格指数、利率(lǜ)、汇率、指(zhǐ)标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值(zhí)指标(biāo)，以分析并提取经济(jì)周期中的趋势性行(xíng)业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值(zhí)分析(xī)体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基金(jīn)官(guān)网的(de)新闻动态便停止更(gèng)新。

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