直播短视频成为市场风口，但金融“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒泰证券该(gāi)名员工任职期间实名通过抖音账号(hào)发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走势进行(xíng)分(fēn)析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打(dǎ)赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅费、感谢费等，谋(móu)取不正当利(lì)益(yì)。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为各(gè)行(xíng)各业(yè)的(de)新(xīn)风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也(yě)成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行证券内容直播、荐(jiàn)股等行为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自(zì)媒(méi)体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警(jǐng)示

　　近(jìn)期，恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部及员工遭遇四川证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰(tài)证券成都天府大道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流，并通(tōng)过收取(qǔ)直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证券期货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁(jié)从业规定》，证(zhèng)券期货经营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违规从事营(yíng)利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立(lì)性(xìng)的职务或者从事与所(suǒ)在机构或者投资(zī)者(zhě)合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的活动(dòng)。基于此(cǐ)，四(sì)川证监局决定对(duì)熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警示函的行政监督管理措施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部也被出(chū)具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券(quàn)旗(qí)下热(rè)衷于通过(guò)短视频平台进行(xíng)推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮因“专注个(gè)人职(zhí)业发展事宜，已辞(cí)任公(gōng)司总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有(yǒu)一(yī)定(dìng)名气。

　　目(mù)前，该(gāi)账号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出(chū)镜的头衔仍(réng)为“原恒泰证朝受命夕饮冰出处，朝受命夕饮冰昼无为夜难眠什么意思(zhèng)券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音(yīn)账号的粉丝数(shù)量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视(shì)频播放量过万。在抖音(yīn)平(píng)台(tái)上(shàng)以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短(duǎn)视频的账号数量也(yě)有(yǒu)不(bù)少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝，且(qiě)直播频率较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月(yuè)在(zài)恒(héng)泰证券(quàn)办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券业(yè)务(wù)”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执业岗位为“证券投资(zī)咨询(xún)（投资(zī)顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为(wèi)“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问(wèn)题需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展业限制，视频直播(bō)成为各(gè)行各业的新(xīn)风口(kǒu)，金融行业也不(bù)例外(wài)。由于直(zhí)播(bō)活动的即时性，合规问题(tí)也成为证券行业抓取“流量”客(kè)户时(shí)需要直面的(de)问题(tí)。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今(jīn)年(nián)2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江(jiāng)省容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具(jù)警示(shì)函。经查，容(róng)维(wéi)证券(quàn)员工马某某无(wú)证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过(guò)抖音直播形式向公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易(yì)伟开出巨(jù)额罚(fá)单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微博(bó)进行(xíng)荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投资咨询业务的核(hé)准，不具备证(zhèng)券(quàn)投资咨询从(cóng)业(yè)资格及业务资(zī)质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络直播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合(hé)法合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分(fēn)发挥专业优势，引导(dǎo)市场树立(lì)长期投(tóu)资、价值投资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监管(guǎn)要(yào)求(qiú)，证券(quàn)公(gōng)司应进一步(bù)加强(qiáng)对证券公司工作人员直播展业的管理，完善(shàn)内部(bù)管(guǎn)控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播(bō)内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出现违(wéi)规情况的，及(jí)时(shí)启动内部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视(shì)总局、文化(huà)和旅游部共同制定了《网(wǎng)络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中提(tí)出，对(duì)于需要(yào)较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期(qī)中证协也(yě)向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排查报送网(wǎng)络非法证(zhèng)券活(huó)动信(xìn)息的(de)通知，要(yào)求排查填报证券领域涉(shè)及(jí)非法(fǎ)证券活动信息，其中(zhōng)重(zhòng)点(diǎn)排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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