科创板首批退市公司(sī)，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布公(gōng)告称，其(qí)收到证监(jiān)会(huì)下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市(shì)，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上(shàng)交所也对(duì)两(liǎng)公司下(xià)发(fā)拟终止公司股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两(liǎng)家(jiā)公司的股票自4月24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)、林(lín)应等证券虚假陈述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券(quàn)及两名(míng)保(bǎo)代(dài)、天健会计师(shī)事(shì)务(wù)所、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违(wéi)规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会(huì)行政处罚决定书(shū)显示(shì)，紫晶存(cún)储存在欺诈发(fā)行的问(wèn)题。紫晶(jīng)存储于2019年(nián)4月3日披露招股书申报稿，同年10月获(huò)科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上(shàng)市，2020年3月在科(kē)创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股(gǔ)说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚构销售合(hé)同(tóng)、伪造物(wù)流单据和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提前确认收入等方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年(nián)分别(bié)虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书(shū)》未(wèi)按规定披露(lù)的(de)2016年末、2017年末以(yǐ)及2019年上半年末对外担保余(yú)额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说(shuō)明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余(yú)额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续(xù)通过(guò)前述(shù)财务造假方式虚增营业收入(rù)、利(lì)润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告记载(zài)的利润总额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚(xū)增(zēng)利(lì)润16902.36万(wàn)元，占当期报(bào)告记(jì)载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍(réng)存在(zài)未按规定披露对外担保的(de)问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫晶(jīng)存储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人(rén)郑穆、罗(luó)铁威(wēi)分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚款(kuǎn)。此(cǐ)外，郑(zhèng)穆(mù)被采取(qǔ)终身(shēn)市(shì)场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，罗铁威(wēi)被处10年市场禁入措施，其他相关负责人(rén)也(yě)被处以罚(fá)款(kuǎn)、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实(shí)控人、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书(shū)显示，其于2019年(nián)6月披(pī)露(lù)招股书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽(zé)达易盛在(zài)公告的(de)证(zhèng)券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润(rùn)18673.53万元(yuán)，且(qiě)未如实披(pī)露关联(lián)特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么交易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上(shàng)市后，泽达易盛及(jí)其全资(zī)子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占(zhàn)当期报告记载的利润(rùn)总额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元(yuán)，占当期报(bào)告记(jì)载的利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛还存在虚增在建工程(chéng)等(děng)问题。

　　值得关注的(de)是，对于(yú)欺诈发行部分，证监会对泽达(dá)易盛处(chù)以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募集(jí)资金的(de)3％，罚款金额(é)3068.52万元。

　　合并其他(tā)违法(fǎ)事(shì)实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人、时(shí)任董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时(shí)任(rèn)董事、副总(zǒng)经理(lǐ)、财务总监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月(yuè)21日(rì)市场(chǎng)全(quán)面大跌的行情下，两家公(gōng)司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股(gǔ)。

　　截至2022年(nián)9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数(shù)为6538户，户均持股(gǔ)市(shì)值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股东(dōng)总户(hù)数为12352户，户(hù)均持股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉(sù)讼(sòng)

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公(gōng)告称，公司触(chù)及《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强制退市。公司股票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月21日，两家公司均收到(dào)上交(jiāo)所(suǒ)下发的拟终(zhōng)止公司(sī)股票上市的事先(xiān)告知(zhī)书。在(zài)收到终止(zhǐ)上市(shì)告知书后，两家公司(sī)可以根(gēn)据(jù)规(guī)定申请(qǐng)听证，提(tí)出(chū)陈述和(hé)申辩(biàn)。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股(gǔ)票(piào)上(shàng)市事(shì)宜进行审议，并(bìng)根据上市委员会(huì)的审核意见作出是(shì)否终止公司股票上市的(de)决定。

　　根据相关规(guī)定(dìng)，若股票(piào)被终止上市(shì)，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上(shàng)市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交(jiāo)易日届(jiè)满的(de)下(xià)一交易日起(qǐ)，相关公司(sī)股票复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识，退市整理期(qī)的交易(yì)期限为15 个交(jiāo)易日。交易(yì)所将在退市整理期届满后5个交(jiāo)易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息(xī)显示，其已于当日收到(dào)12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责(zé)任纠纷(fēn)的申请(qǐng)。起诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)称(chēng)，其将依法(fǎ)审查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起(qǐ)的诉(sù)讼中，被(bèi)告(gào)除(chú)了泽达易盛及实控人、董(dǒng)监高(gāo)等(děng)，中介机构东兴证券及两(liǎng)名(míng)保代（胡晓莉、陶晨(chén)亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所(suǒ)也均在被(bèi)起诉之列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴证券曾(céng)发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首(特殊韵母是什么意思，1个特殊韵母是什么shǒu)次公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票并在科创板上市项目中，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务未勤勉(miǎn)尽责，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日(rì)，中证中小投资者(zhě)服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的(de)申(shēn)请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。泽达易(yì)盛是科创板首批(pī)被中国证监(jiān)会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行(xíng)政处罚决定书(shū)》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发行。

　　投服中(zhōng)心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受理并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发布普通(tōng)代表人诉讼权利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集(jí)并接受50名(míng)以上（含50名）投资者特别授(shòu)权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)普通(tōng)代(dài)表人诉讼并申请转换特(tè)别代表(biǎo)人诉讼。

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