近期交易商协(xié)会的监(jiān)管处罚力度明显加大，虽然(rán)债券(quàn)市(shì)场参(cān)与(yǔ)主体愈(yù)发丰富多元，市场竞争(zhēng)程(chéng)度更趋激(jī)烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒(jiè)。

　　5月(yuè)11日，交(jiāo)易(yì)商协会对建设(shè)银行启(qǐ)动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被(bèi)要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交(jiāo)易商协会已对多家金融机(jī)构(gòu)启动自律调查，监管力度在持续加大。

　　多家(jiā)金融机构(gòu)接连被通报

　　5月11日，中国(guó)银行间市场交易商协会(huì)（下称“交(jiāo)易商协会”）网(wǎng)站显(xiǎn)示，基(jī)于监管(guǎn)部门(mén)反(fǎn)馈线索，依据《银行间(jiān)债券市(shì)场(chǎng)自律处分规则》，交易(yì)商协会已对中国建设银行股份有限公司债(zhài)务(wù)融资(zī)工(gōng)具承(chéng)销业务涉嫌(xián)违规(guī)行为开展自律调(diào)查。

　　根据建行(xíng)2022年年报，去(qù)年(nián)建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企业承销发(fā)行债券4645.17亿元。2022年(nián)，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地产企业债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债务融资工具，房(fáng)地产并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会的监管力度(dù)在(zài)近期持续加大。就在5月(yuè)9日，交(jiāo)易商协会官网发(fā)布(bù)信息，针对(duì)中国进出口银(yín)行(xíng)金融债(zhài)券(quàn)发行涉(shè)嫌(xián)违规行为，以及中国民生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查。

　　而在5月8日，大连银行、郑州银行、江西(xī)银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债(zhài)券业务(wù)违规被点名(míng)。具体来说，交易商协会通过(guò)深入调查发现，大连银行等多家机构存(cún)在债券代持交易等违(wéi)规行为。其(qí)中(zhōng)，大连银行(xíng)通(tōng)过做(zuò)市业务方(fāng)式(shì)，每日滚动开展买卖方向相反(fǎn)、清(qīng)算(suàn)速度不同的(de)现券(quàn)交易，代(dài)持利率债活跃券，且规模较(jiào)大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于形式，未有效评估交易合(hé)理性(xìng)，作为中(zhōng)间方以(yǐ)现券买卖或做市等方(fāng)式参与债券代持交(jiāo)易链条，交易笔数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月，工商(shāng)银行已(yǐ)被启动自(zì)律调(diào)查。相关公告称，交易商(shāng)协(xié)会在日常监(jiān)测工作中发(fā)现，工商银行主承销(xiāo)的多(duō)期债务融资工具发行定价严2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用(yán)重偏离市场合理水(shuǐ)平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉(shè)嫌违反银行间债(zhài)券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展(zhǎn)投资控股(gǔ)有限公(gōng)司案件时，发(fā)现吉林银行、吉(jí)林亿(yì)联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额财务(wù)资(zī)助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自(zì)律管(guǎn)理规(guī)则，被(bèi)交易商协会(huì)进行自(zì)律调(diào)查。一(yī)同被开(kāi)展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理（上(shàng)海）有(yǒu)限公(gōng)司两家金融机构。

　　交易(yì)商协会监管处罚力度加强

　　根据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会(huì)共对68起涉嫌违规(guī)案件立案调查，开(kāi)展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)和自律问询103次，作出各类自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家(jiā)发(fā)行(xíng)人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家律师(shī)事务所、2家其他(tā)类(lèi)型机构和54名直接(jiē)责任人。作出的处分(fēn)中(z2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用hōng)，警告及以上占比超过(guò)五(wǔ)成，15家(jiā)机构被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认定不适当人选。

　　梳理通报来看，被通(tōng)报的原因包括低价包销多期债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发行文件约定(dìng)开展余额包销，个别债务(wù)融(róng)资工具挤占了其他投(tóu)资(zī)人(rén)的(de)正(zhèng)常投标，违(wéi)背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间债券市(shì)场参(cān)与机构在从事相关业务过程中(zhōng)，务必牢固树立(lì)市场责任意(yì)识，严格遵(zūn)守(shǒu)相关监管规定和自(zì)律规则要求(qiú)，合规展业，自觉(jué)维护银行间债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交易商(shāng)协(xié)会表示，做市商作为(wèi)银(yín)行间市场基石(shí)机(jī)构，承担(dān)着(zhe)提高市场流动性、促进价格发现的重要作用，应(yīng)切实提(tí)升做(zuò)市交易(yì)能力，加(jiā)强(qiáng)内部控(kòng)制和(hé)风险(xiǎn)管理，确(què)保合规稳健(jiàn)展业，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽(suī)然(rán)债(zhài)券市场参与主体愈发丰富多(duō)元，市场竞(jìng)争(zhēng)程度更趋激烈(liè)，但(dàn)监(jiān)管底线不能(néng)破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管(guǎn)专(zhuān)家(jiā)周(zhōu)毅钦对(duì)《国际(jì)金融报(bào)》记(jì)者表示，可以看到(dào)，银行(xíng)间交易商协会将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管(guǎn)从严要求，以严格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍”的(de)清晰(xī)信号，引(yǐn)导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护市场良好秩(zhì2020湖南交通工程学院学费多少钱一年呢，湖南交通工程学院费用)序。债券(quàn)承销机构作为债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业银行特别是国有大(dà)行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维(wéi)护好(hǎo)行业(yè)的良性竞争(zhēng)生态。

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