金(巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么jīn)融界4月21日消息 证监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合(hé)法(fǎ)权(quán)益，危及市场秩(zhì)序和金融安(ān)全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的(de)意见》强调坚(jiān)持“零(líng)容忍”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零(líng)容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科(kē)创板首批欺诈发(fā)行案(àn)件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对(duì)上述发行人、控股股(gǔ)东(dōng)、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其(qí)责任人员等相关责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答(dá)：欺(qī)诈(zhà)发行、财务(wù)造假等资本市场“毒(dú)瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权益，危及市场秩序(xù)和金融安(ān)全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依法(fǎ)从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立(lì)体化打(dǎ)击(jī)证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务(wù)院对资本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推(tuī)动对欺(qī)诈发行等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述(shù)两案(àn)的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽(zé)达(dá)易盛（天津）科技股份(fèn)有限公(gōng)司（以下简称泽(zé)达易盛(shèng)）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司(sī)（以下简称紫晶存储）及相关责任人作出行政(zhèng)处罚和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关(guān)责(zé)任(rèn)人员进行行政处罚，并(bìng)对部分责任(rèn)人员采取(qǔ)证券(quàn)市场(chǎng)禁入措施。同(tóng)时，我会加强(qiáng)与公安机关的沟(gōu)通协调(diào)，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追(zhuī)责相关工(gōng)作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板(bǎn)股(gǔ)票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易(yì)所将依法(fǎ)对泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动(dòng)重大(dà)违(wéi)法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公司及其相关中介机构等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民事赔偿责任(rèn)。民事(shì)责任是(shì)资本(běn)市场法律(lǜ)责任体(tǐ)系的重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立(lì)体式追责的重要一环，也是(shì)提(tí)高(gāo)资本市场(chǎng)违法违规成本的重要举措。我会将(jiāng)进一(yī)步畅通(tōng)投(tóu)资者(zhě)权利救济渠(qú)道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市(shì)场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市公司提供保荐(jiàn)、承销服(fú)务的证券(quàn)公(gōng)司、出具审计报告的(de)或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务(wù)机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移(yí)送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相当的法(fǎ)治理(lǐ)念，综合考虑(lǜ)违(wéi)法(fǎ)程度、案件情况(kuàng)、执(zhí)法效率、赔偿投资者损失(shī)意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为(wèi)其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代(dài)价。

　　四是关于中介机(jī)构的责任人员。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机(jī)构从业(yè)人(rén)员的道(dào)德水准、专业能力、合(hé)规(guī)风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障证券服(fú)务质量的重要(yào)因素。如果在(zài)欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介(jiè)机构责任人员存在(zài)违法(fǎ)违规行为，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合法权益，目前在(zài)投(tóu)资者(zhě)保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼(sòng)法》等(děng)法律法(fǎ)规规定了包括协商和解、纠纷调解、先(xiān)行赔(péi)付、责令(lìng)回购、行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺、单独(dú)诉讼(sòng)、示范判(pàn)决、代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些制(zhì)度(dù)各有优势，对于个案(àn)中采用何种方(fāng)式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制度的适(shì)用条件、投资者(zhě)获(huò)赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经收到泽达易盛普通代(dài)表(biǎo)人诉讼起(qǐ)诉(sù)材料(liào)，中证(zhèng)中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法(fǎ)院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权(quán)，申请参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特(tè)别代表(biǎo)人(rén)诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默(mò)示加(jiā)入、明(míng)示退出(chū)”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可(kě)以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于(yú)紫晶(jīng)存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限公司作为紫晶存储申请首次公开发行股票的(de)保荐(jiàn)机构和主(zhǔ)承销商，与其他中介机构正在(zài)主动筹备(bèi)投(tóu)资者赔偿(cháng)事(shì)宜，拟共(gòng)同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述金额(é)为公(gōng)司(sī)初步估算结(jié)果，基金(jīn)规模将根(gēn)据最终计算(suàn)的适格投资者损失赔付金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资损失。先(xiān)行赔付可以高效、快(kuài)捷(jié)地解决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以积极参(cān)与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获(huò)赔，以维(wéi)护自(zì)身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证(zhèng)券股(gǔ)份有限公司披露的公告中提出向(xiàng)证监会提交证券(quàn)期货行政执法当事人承诺(nuò)申请，证监会将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制度（以下简称当事(shì)人(rén)承诺(nuò)制度(dù)）。当事(shì)人(rén)承诺制(zhì)度是指国务院证(zhèng)券监督管理机构对涉嫌证券期货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人(rén)承诺纠正(zhèng)涉(shè)嫌(xián)违法行为、赔偿有(yǒu)关投(tóu)资者(zhě)损(sǔn)失、消(xiāo)除(chú)损害或者(zhě)不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监督管(guǎn)理机构认可，当事(shì)人(rén)履行承诺后(hòu)国务院证券(quàn)监督(dū)管理机(jī)构终止案件调查的(de)行政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确(què)规定了当事(shì)人承诺(nuò)制度的(de)基本流程、适用范围(wéi)、监(jiān)督制(zhì)约(yuē)机(jī)制等(děng)。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政执法当事人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和赔(péi)偿功能，承诺金数额的确定需要(yào)综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损(sǔn)失(shī)、当事人(rén)涉(shè)嫌(xián)违法行为依法可能被(bèi)处以罚(fá)款(kuǎn)和(hé)没(méi)收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因(yīn)当(dāng)事人涉嫌违(wéi)法行为所遭受(shòu)的损失等(děng)诸(zhū)多因素(sù)。承诺金(jīn)数(shù)额通常(cháng)高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺(nuò)这一程序中，既(jì)可(kě)以实现对申请人(rén)的精准(zhǔn)打击，也可(kě)以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿(cháng)投资者的损失(shī)。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民(mín)事赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效能(néng)，达到行(xíng)政追(zhuī)责与民(mín)事追(zhuī)责相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)向我会提交当(dāng)事人承(chéng)诺申请，我(wǒ)会将依据《证(zhèng)券法(fǎ)》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实(shí)施规(guī)定》等规定(dìng)，依法依规决定是否受理。

　　4.对于(yú)泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)的证券(quàn)公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构及(jí)其责(zé)任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯(guàn)彻(chè)“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，对(duì)泽达(dá)易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)所(suǒ)涉中介机(jī)构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中信(xìn)建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所、致同(tóng)会计(jì)师事务所、广东恒(héng)益律师(shī)事务所等中介机构启动(dòng)了相关调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以(yǐ)及申(shēn)请(qǐng)证券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形(xíng)，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关(guān)注相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人员(yuán)在上述(shù)案件中的执业行为(wèi)，如果发现(xiàn)有关责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处(chù)。

　　证券公司、会计(jì)师(shī)事务所、律师事务所等(děng)中介机构是保障资本市场高(gāo)质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从(cóng)业(yè)人员应(yīng)当严格遵守法(fǎ)律法(fǎ)规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责(zé)、诚实(shí)守(shǒu)信、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营(yíng)造和维护(hù)风清气(qì)正(zhèng)的企业巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么文(wén)化和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。巴基斯坦中国人去安全吗，中国人去巴基斯坦安全么

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