金融界5月5日消息 央行、香港证券及(jí)期货事(shì)务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率(lǜ)互换市场互联互通合作(zuò)。北向互换通(tōng)下的交易将于2023年(卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些nián)5月(yuè)15日(rì)启(qǐ)动。初期，全部境外投(tóu)资者(zhě)通过(guò)北(běi)向(xiàng)互(hù)换(huàn)通开(kāi)展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义本(běn)金净(jìng)额(é)每日不(bù)超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市(shì)场情况适时(shí)调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国人民银行、香港证券及期货事务监察委员会、香港金融管理(lǐ)局(jú)即将正式启(qǐ)动香港与内地利(lì)率互换市场互(hù)联(lián)互通合(hé)作(zuò)

　　为促进内地与(yǔ)香(xiāng)港(gǎng)金融(róng)衍(yǎn)生(shēng)品市场的协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日，中国人民银(yín)行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及(jí)期(qī)货事务监察委(wěi)员会(huì)（以下(xià)简称(chēng)香港证(zhèng)监会(huì)）、香港金融管理(lǐ)局（以下简称香港金管局(jú)）发布联(lián)合公告，同(tóng)意中(zhōng)国(guó)外汇交易中心（全国银行间同业拆(chāi)借中心）（以下简称外(wài)汇交易中(zhōng)心）、银行(xíng)间(jiān)市场清算所(suǒ)股份有限公司（以下(xià)简(jiǎn)称上海清算(suàn)所(suǒ)）和香港(gǎng)场外结算有限公司（以下简称(chēng)场外结算公司）开展香港(gǎng)与内(nèi)地(dì)利(lì)率(lǜ)互换市场互(hù)联互通合(hé)作(zuò)（以下简称(chēng)“互换通”），初期先行开通“北向互换(huàn)通(tōng)”，香(xiāng)港及其他国(guó)家(jiā)和地(dì)区的(de)境外(wài)投资者可通过两地基础设施互联互通参与内地银行(xíng)间金(jīn)融(róng)衍生(shēng)品市场。自联合公告发布以来，“互(hù)换(huàn)通(tōng)”的(de)各项准(zhǔn)备工作进展顺利，“北向互换通(tōng)”下的交易将于(yú)2023年5月15日(rì)启动(dòng)。为便于“北向互换通(tōng)”的(de)顺利推出，现(xiàn)就(jiù)有关事宜说(shuō)明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通”的相(xiāng)关(guān)交(jiāo)易及(jí)结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向(xiàng)互换通”初期可交易(yì)品(pǐn)种为(wèi)利率互换产品，报价、交(jiāo)易及结算币种为(wèi)人民币(bì)。

　　（二）投资(zī)者：

　　1.参与“北向互(hù)换通(tōng)”的境内投(tóu)资者(zhě)（即(jí)互换通报(bào)价商(shāng)）需与外汇交易中心(xīn)签(qiān)署(shǔ)报价商(shāng)协议，并为上海清算所利率(lǜ)互(hù)换集中清算(suàn)业务的清算会员(yuán)或该(gāi)类会员的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换通”的境(jìng)外投资者为符(fú)合人民(mín)银行要求并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的境外机构投(tóu)资者，并经外汇交(jiāo)易(yì)中心(xīn)开通“北向(xiàng)互换通”交易(yì)权限(xiàn)。拟申请开(kāi)通“北向互换通”交(jiāo)易权限(xiàn)的境外投资(zī)者需同(tóng)时(shí)申请(qǐng)成为(wèi)场外结算公司(sī)的清算会(huì)员(yuán)或(huò)该类(lèi)会员的清算客(kè)户。

　　（三）交(jiāo)易及结算：

　　1.交易(yì)安(ān)排：外(wài)汇(huì)交易中心与人民(mín)银行认可的境外电子交(jiāo)易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安(ān)排：上海(hǎi)清(qīng)算所和场外结算公司建立中央对手方(fāng)清算机(jī)构互联互通，共(gòng)同向境内(nèi)外投资者提(tí)供清算、结算(suàn)服务。

　　（四）额度管理(lǐ)：

　　1.交易额(é)度：初期，全(quán)部境(jìng)外(wài)投(tóu)资(zī)者通过(guò)“北向(xiàng)互换通”开展利率互(hù)换交易在(zài)轧差后的名义本金净额(é)每日不超过(guò)人民币200亿元，后续(xù)可根据(jù)市场情况适时调整额度(dù)。

　　2.清算额度：上(shàng)海清算所与(yǔ)场(chǎng)外结算公(gōng)司针对双(shuāng)方清算(suàn)所之间(jiān)的(de)风险(xiǎn)敞口建立“互换通”资源池。初期(qī)，上海清算(suàn)所与(yǔ)场外结算(suàn)公司之间净头寸对应(yīng)的(de)“互(hù)换通(tōng)”资源池风险敞口(kǒu)设(shè)定上限不超过人民币40亿元，后续(xù)可(kě)根据市场情况适时(shí)调整额度。

　　二、人民银行、香港(gǎng)证监会(huì)和香港金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换(huàn)通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作(zuò)原(yuán)则和具(jù)体安(ān)排(pái)达成共识，并签署了《关于内地-香港债券(quàn)及衍生品(pǐn)市场相关事宜的谅解(jiě)备忘(wàng)录(lù)》。备忘录健全了(le)两(liǎng)地监管机构在债券及(jí)衍生(shēng)品市场(chǎng)方面的(de)监管合作安排和(hé)联(lián)络协商机制，共同维护“互换(huàn)通”的(de)正常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩序。

　　三、外汇交易(yì)中心(xīn)、上海清算所(suǒ)和场外结算公司应当依法履(lǚ)行“互(hù)换通”下的各项职责，组织(zhī)市(shì卓越计划是什么意思，卓越计划是什么意思 报名条件有哪些)场各方有序开展(zhǎn)“北向互换(huàn)通”业务。清算(suàn)会员应当(dāng)遵守相关监管规定及(jí)业务规则，加(jiā)强内部(bù)控制，防范(fàn)和(hé)控制风险，做好投资者教育和服务，切(qiè)实维护(hù)投资者(zhě)合法权益。投(tóu)资者应(yīng)当充(chōng)分了(le)解两地市场法律法规、业务规则(zé)和实(shí)践操作的差异(yì)，评估和控制(zhì)风险，理(lǐ)性开展相关(guān)投资。

　　市(shì)场(chǎng)各方(fāng)应进一步做好准(zhǔn)备工作，确(què)保“北(běi)向互换(huàn)通”顺利启动。有(yǒu)兴趣(qù)参与“北向互换通”的投(tóu)资者可联(lián)系外汇交易中心、上海清(qīng)算(suàn)所、场外结算公司为参与做准备。

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