在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基(jī)本方针下，私(sī)募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点(diǎn)名”。

　　5月(yuè)4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证券投资基金业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公(gōng)告(gào)显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营(yíng)原则等四项违规行为。根据相关(guān)规定(dìng)，协会拟对雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)公开(kāi)谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理(lǐ)其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基(jī)金合规风(fēng)控负责人的黄某公开谴(qiǎn)责。

　　<中国为什么叫兔子国strong>因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券(quàn)投资基(jī)金业协会网站披露了一则纪律(lǜ)处分(fēn)事先告知(zhī)书送达(dá)公(gōng)告。经查，深圳雪(xuě)杉基金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法违(wéi)规行为，时(shí)任(rèn)高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协(xié)会拟对其(qí)作(zuò)出(chū)纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项(xiàng)违规(guī)行为：

　　一是违反专(zhuān)业化运营(yíng)原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏(xìng)达成(chéng)《业务合作协(xié)议》，由(yóu)债券(quàn)发行人(rén)关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过(guò)深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)中国为什么叫兔子国券(quàn)投(tóu)资基金”最终投向指定债(zhài)券(quàn)产品。其(qí)二，2019 年(nián)5月，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发展集团(tuán)有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投资(zī)合作协议》，约定由指(zhǐ)定第(dì)三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合私(sī)募(mù)基金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资(zī)者披(pī)露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月(yuè)，“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别(bié)投(tóu)向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上(shàng)海(hǎi)映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元(yuán)、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号基金”投向上(shàng)海(hǎi)映(yìng)雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事(shì)长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际(jì)控制人(rén)，上述交易构成关联(lián)交易，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者进行明(míng)确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的投资者王某的基金合同于(yú)2015年(nián)7月(yuè)7日签署，但是(shì)其风险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日(rì)签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉(shān)市场(chǎng)拓展、投资运营、财务等岗位员工存在兼职情况。中国为什么叫兔子国p>

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉(shān)合规(guī)风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担相应责(zé)任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定(dìng)，协会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对 黄某(mǒu)公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的(de)是，这已经不是雪杉(shān)基金首(shǒu)次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函(hán)。

　　相关(guān)公告显(xiǎn)示(shì)，经查，雪杉(shān)基金在从(cóng)事私募基金(jīn)业务(wù)活动(dòng)中，存在(zài)未(wèi)履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义务(wù)、未采取问(wèn)卷(juǎn)调查等方式对个别(bié)投资者(zhě)的风险(xiǎn)识(shí)别能力和风险承(chéng)担(dān)能力(lì)进(jìn)行评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实向投(tóu)资者披露可能(néng)影响投资(zī)者合法权益的(de)重大(dà)信息等(děng)情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法(fǎ)》第三十三条(tiáo)规定，决定对其(qí)采取出具(jù)警示函的行政监(jiān)管措施。

　　百亿私募映雪投(tóu)资居(jū)股东(dōng)之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理(lǐ)人(rén)，全(quán)职员工人(rén)数(shù)14人(rén)，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月(yuè)份，雪(xuě)杉基金曾(céng)进行高管变更。目前(qián)雪杉基金的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责(zé)人为曾峤。

　　值得注意的是，百(bǎi)亿私募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为(wèi)雪杉基(jī)金(jīn)的股东(dōng)，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关(guān)联公司为深圳市(shì)塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公司，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪(xuě)杉基金(jīn)还在(zài)香港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司(sī)，“雪杉(shān)香港”），以(yǐ)期发挥与雪(xuě)杉境内平台(tái)的(de)跨境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人(rén)寻找海外(wài)长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的(de)投资(zī)策(cè)略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指(zhǐ)数、利率、汇率、指(zhǐ)标性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观(guān)经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并(bìng)提取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业和事件(jiàn)以最大化投资上(shàng)行收益(yì)，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场(chǎng)投(tóu)资中的个体性估(gū)值和(hé)内在价值分析(xī)体系，以(yǐ)更好(hǎo)锁定投资的下行风险。但在(zài)2020年10月，雪杉(shān)基金官网的新闻动态便停止更新。

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