蒋维在(zài)收到保证金后(hòu)，即开(kāi)始利用控制(zhì)的证券(quàn)账(zhàng)户(hù)并联合其(qí)他市(shì)场资金在二级市场买入并交易“新美星”，且在(zài)后续操作(zuò)中向黄秀(xiù)芳反馈其操(cāo)作情况。

　　据了解(jiě)，这(zhè)场操纵股(gǔ)价，蒋(jiǎng)维还找了两个帮(bāng)手(shǒu)共(gòng)同合谋。他经(jīng)人介绍认(rèn)识并(bìng)联合毛明土(tǔ)、李传(chuán)武共同(tóng)操纵(zòng)“新美星”；毛明(míng)土、李传武控制各自筹得的证(zhèng)券(quàn)账(zhàng)户、资金开始与蒋维共同交易“新美星”；在(zài)此期间，主要由(yóu)蒋维与毛(máo)明(míng)土联(lián)系，传(chuán)递、沟(gōu)通(tōng)各(gè)自操(cāo)盘(pán)情况(kuàng)，以利于两(liǎng)方交(jiāo)易决策，更好地(dì)共同抬(tái)高“新美(měi)星”股价。

　　根据监管(guǎn)披(pī)露的信息，2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，蒋(jiǎng)维联合毛明土、李传(chuán)武控制“俞(yú)某华(huá)”等(děng)35个证券(quàn)账户（简称账户组），交易“新美星”。

　　2018年9月26日(rì)至2019年(nián)6月26日，“新(xīn)美星(xīng)”股价上涨33.11％，偏离(lí)同(tóng)期创业板综指26.09个百分点，偏离同期行业指(zhǐ)数25.95个百分(fēn)点(diǎn)。账户组(zǔ)累计买入4583.44万股，买(mǎi)入成交(jiāo)金额5.82亿元，对应卖(mài)出4669.04万股，卖出(chū)成交金额6.30亿元。

　　经测算，在此期间(jiān)，何德平、黄秀(xiù)芳、蒋维、毛明土、李传(chuán)武合(hé)谋，利用(yòng)资金优势、持股优势，连续集中(zhōng)交易“新美星(xīng)”，影(yǐng)响股票交(jiāo)易(yì)价格，盈利(lì)4783.56万元。

　　操纵35个账户拉抬股价(jià)、集(jí)中出货

　　违法获(huò)利近(jìn)4800万元

　　我们(men)具体来看看，蒋维联合毛明土(tǔ)、李传武，控制35个(gè)证(zhèng)券账户（简称账户组(zǔ)），是怎么(me)拉(lā)高(gāo)“新美星”股价，然后出(chū)货，违法获利(lì)的。

　　总体来看(kàn)，2018年9月26日至2019年6月26日(rì)，账户组连续集中交易“新美星”，申买量(liàng)占市场申(shēn)买(mǎi)量比(bǐ)例超20％的交易日(rì)有(yǒu)19天，峰(fēng)值达到(dào)42.61％；申卖量占市场申卖(mài)量比例超20％的交易日有11天，峰值达到37.66％。账户(hù)组(zǔ)持股总数占总股本比例自2019年3月5日开始超(chāo)过5％，持续至2019年4月8日，2019年(nián)3月(yuè)29日(rì)持流通(tōng)股达(dá)到(dào)峰值，占流(liú)通(tōng)股本的比例(lì)24.74％，持股占(zhàn)总(zǒng)股本的(de)比例8.13％。账(zhàng)户组(zǔ)具备资金优势和持(chí)股优势。

　　具(jù)体来说，第(dì)一阶段(duàn)，2018年9月26日开始，账户组持续大(dà)量买入“新美星”，当(dāng)日申买(mǎi)排名第一(yī)，竞(jìng)价(jià)买入成交排名第一，至(zhì)2019年2月28日期末(mò)持股量为期初持(chí)股量(liàng)38.71倍，持(chí)股量显著增加。在此期间，“新美星”股(gǔ)价累计上涨(zhǎng)12.57％，偏(piān)离同期创业板综指3.33个百分点，偏离(lí)同期行业指数(shù)（882003.WI，下同）5.53个百分点(diǎn)。

　　第二阶段，2019年3月1日至2019年小学六种说明方法及作用，六种说明方法及作用(简短)(nián)4月3日，账户组集中拉抬“新美(měi)星”，期末持股(gǔ)量较(jiào)期(qī)初(chū)增(zēng)加124.23％，持(chí)股(gǔ)量涨幅较大。

　　其中，账户组有两段典型的(de)拉抬期间：2019年3月1日至3月6日，以不低(dī)于卖一价或市价申买3,729,100股，占(zhàn)账(zhàng)户(hù)组同期申买量68.11％，对应(yīng)成交股数（不(bù)含(hán)对倒）3,555,817股，占同期市场成交量(liàng)22.78％；2019年3月18日至3月(yuè)22日，以不低于卖一价或市价申买2,950,300股，占账(zhàng)户组同期申买(mǎi)量41.33％，对应成交股(gǔ)数(shù)（不含(hán)对倒）为(wèi)2,803,665股(gǔ)，占同期市场成交(jiāo)量22.20％。2019年3月1日至4月3日期(qī)间(jiān)，“新美星”股价(jià)累计上涨(zhǎng)36.46％，偏离同期创(chuàng)业(yè)板综指21.32个百分点，偏离同期行业(yè)指数22.28个百分点(diǎn)。

　　第三阶段，2019年(nián)4月4日至6月26日，账(zhàng)户组集中卖(mài)出“新美星”。在此期(qī)间，“新美星”股价下跌13.36％，偏离同期创业板综(zōng)指1.55个百分(fēn)点，偏离同(tóng)期行业指数1.03个百分(fēn)点(diǎn)。

　　此外，操纵(zòng)期间，涉案账(zhàng)户(hù)组(zǔ)还多次实施盘中拉抬(tái)和对倒，并反向卖(mài)出获(huò)利的行为。经测算(suàn)，扣除佣金和相关税费，账(zhàng)户组盈(yíng)利4783.56万元。

　　辩称是(shì)委托理(lǐ)财、而非操纵股价

　　证(zhèng)监会不予采纳，罚没近亿元

　　关于操(cāo)纵股价(jià)，何德平、黄秀芳及其代理人提(tí)出多点申诉意见，请求不(bù)予处罚：

　　第一，没(méi)有(yǒu)操纵动机。

　　第二，在(zài)案证据不足以(yǐ)证明蒋维(wéi)受何(hé)德平或黄秀芳(fāng)委托(tuō)，联合(hé)他人操纵(zòng)股价，一是“市值管理”不等同(tóng)于“操纵证券市场(chǎng)”；二是黄秀(xiù)芳与蒋(jiǎng)维系委托理(lǐ)财关系，而(ér)非操纵股(gǔ)价(jià)；三是蒋维(wéi)没(méi)有(yǒu)将其与毛明(míng)土(tǔ)、李传武等(děng)人讨论交(jiāo)易新美星的情况(kuàng)告知黄秀芳或何德平，涉案股东名(míng)册并(bìng)非黄秀(xiù)芳向(xiàng)蒋维(wéi)提供，蒋维也没有向黄秀芳反馈过股东名册；四是蒋维没(méi)有与毛明土、李传武(wǔ)就各自(zì)账户交易(yì)新美(měi)星的盈亏分配进行约(yuē)定；五是蒋维账户组利益(yì)与何(hé)德平、黄(huáng)秀芳利益并不(bù)一(yī)致，何(hé)德平、黄(huáng)秀芳(fāng)不(bù)能(néng)控制(zhì)蒋维账户组，蒋维获得黄秀芳(fāng)资金后部(bù)分用于偿还债务，部分用(yòng)于非法活动，属于欺(qī)诈或诈骗。

　　第(dì)三，黄秀芳不应对毛明土账户(hù)组、李传武(wǔ)账户(hù)组交(jiāo)易行为承(chéng)担责(zé)任。

　　第四，部(bù)分账(zhàng)户不受蒋维、毛明土、李传武控制。

　　第五，不认可黄秀芳2020年(nián)11月25日询(xún)问笔录的(de)合(hé)法性及真实性(xìng)。

　　第六(liù)，何德平对黄秀芳向蒋维提供款项(xiàng)不知情、未参(cān)与，且何德平(píng)与黄秀芳系(xì)独立法律主体，即便夫妻或一致(zhì)行动(dòng)人中一方存在不当行为，不应推(tuī)定或(huò)认定另一方(fāng)承担责任。

　　另外，蒋维(wéi)、毛明土、李传武，及(jí)他们的代理人(rén)也就(jiù)是否(fǒu)合(hé)谋、部(bù)分账户(hù)的(de)控制关系、委(wěi)托理财关系(xì)等提(tí)出了申诉意见。

　　对此(cǐ)，证(zhèng)监会回(huí)应，经(jīng)复核，对当(dāng)事人及(jí)其代(dài)理人的主要陈(chén)述(shù)意见不予采纳(nà)。

　　证监会表(biǎo)示，本案为多个(gè)主体参与、多个环节实(shí)施、环环相扣、锁(suǒ)链式的上(shàng)下游衔接、合作，共同完(wán)成的操纵行为(wèi)。在案证据可以证明，何德平、黄秀(xiù)芳向蒋维提供(gōng)资金作为保证金，委托其通过二级(jí)市(shì)场交易影响新美(měi)星股价，蒋维会向黄秀芳反馈交易情况；何(hé)德平知(zhī)悉并(bìng)参(cān)与了本案行为；上述行(xíng)为的实质是操纵股价，并(bìng)非合法理财(cái)。在案(àn)证据(jù)可以证明，蒋维、毛明土(tǔ)、李(lǐ)传武有共同影响“新美星”股价的(de)意图和(hé)目标，共同商议、谋划操盘、拉抬股(gǔ)价，并且采取了联合影响股价的行(xíng)动(dòng)，属(shǔ)于共(gòng)同操纵行为(wèi)。

　　关于(yú)违(wéi)法期(qī)间和责任承担(dān)，证(zhèng)监会(huì)表示，由于2018年9月(yuè)26日至2019年2月(yuè)14日期间(jiān)蒋维控制的账户交易“新美星(xīng)”客(kè)观上为(wèi)后续的(de)合谋操纵起到(dào)一(yī)定程(chéng)度锁(suǒ)仓的(de)作用，并且根据蒋维(wéi)笔录，毛(máo)明土知道(dào)蒋维(wéi)和上市公司的合作，知道蒋维已经有一定底仓，才愿意买入(rù)“新美星(xīng)”，因此毛明土和李传(chuán)武(wǔ)的违法期(qī)间与蒋维、黄秀芳、何德平一致。在此(cǐ)基础上(shàng)，在(zài)认定及(jí)处罚时将合谋(móu)各方视为一个整体，不(bù)区别对(duì)待各(gè)方(fāng)账(zhàng)户组。

　　证监会(huì)认为(wèi)，何德平、黄秀芳(fāng)、蒋维、毛明土、李传武上(shàng)述行(xíng)为(wèi)违反了2005年《证券法》第七(qī)十七条第一项规定，构成2005年《证券法》第二百零三(sān)条所述的操纵证券市场(chǎng)行(xíng)为。

　　根据(jù)2005年《证券法(fǎ)》规定(dìng)，证监(jiān)会(huì)决定：就操纵证券市场行为，对何(hé)德(dé)平、黄秀芳、蒋维、毛明土(tǔ)、李传武没收违法所得4783.56万元，并(bìng)处以4783.56万元罚款，其中(zhōng)，对何德(dé)平(píng)、黄秀芳罚(fá)款2391.78万元，对蒋维(wéi)罚款1195.89万元(yuán)，对毛明土、李传武分(fēn)别(bié)罚(fá)款(kuǎn)597.94万元。

　　董事长信息(xī)披露违(wéi)法

　　被(bèi)予以警告并罚款(kuǎn)

　　另(lìng)外，关于何(hé)德平信息(xī)披露违法的相关情况(kuàng)，行政(zhèng)处罚(fá)决定书披露，在新(xīn)美星2016年(nián)4月(yuè)上市前，海得泽广(guǎng)代何(hé)德平、黄秀芳夫(fū)妇(fù)持有(yǒu)公司(sī)80万股(gǔ)股(gǔ)份，占新美星上市时总股本的1％。上市后(hòu)，该部分股票继(jì)续由海得泽广代持，海得泽广自(zì)2017年12月19日开始减持“新美星”股(gǔ)票(piào)，至(zhì)2018年12月27日减持完毕。

　　关于何(hé)德平信息披露违法，何德(dé)平、黄秀芳及其(qí)代理人提出(chū)：第(dì)一，海得泽广(guǎng)与何德平、黄秀(xiù)芳二(èr)人不(bù)存(cún)在代持，涉案股份系海得泽广为兰某代持，股份减持(chí)决策由海得泽(zé)广和(hé)兰(lán)某作(zuò)出(chū)，海得泽(zé)广将减(jiǎn)持所得汇(huì)入(rù)黄秀芳指定账户的原因系兰某向(xiàng)黄秀芳(fāng)归(guī)还借款本息。第二，涉(shè)案股份仅为(wèi)1％，不具有(yǒu)重大(dà)性，不(bù)对投资者(zhě)决策产生(shēng)重大影响，情节轻微。第(dì)三，即便认定代持成(chéng)立，何德平对借款、还款等事项，不(bù)参与、不知情(qíng)，没有主(zhǔ)观过(guò)错，不应受(shòu)到处罚(fá)。综上，请求(qiú)不予处(chù)罚(fá)。

　　对此，证监会回应，根据黄(huáng)秀芳(fāng)、兰某等(děng)询问笔录、海(hǎi)得泽广(guǎng)交易(yì)流水、资金(jīn)流(liú)水及相关银行账户流水，结(jié)合何德(dé)平(píng)、黄秀芳(fāng)的配偶关系，代(dài)持资金和减持所得系家庭共同财产，可以认定海得泽广代何德平、黄(huáng)秀芳持有新美星(xīng)股(gǔ)票。当事(shì)人所(suǒ)提相关理由不具有事实和法律依据(jù)，不予采(cǎi)纳。

　　证监会表示(shì)，何德平作(zuò)为上(shàng)市公司实际控制人，未(wèi)如实告知上市公司上述持(chí)股(gǔ)情况，导致新美星在相(xiāng)关(guān)公告中(zhōng)均(jūn)未披露相关情况，导致新美(měi)星违反2005年(nián)《证券法》第六十三条规定，何德平(píng)的行为(wèi)构成(chéng)2005年《证券法》第一百九十三(sān)条第(dì)三款规定的情形。

　　根据2005年(nián)《证(zhèng)券法》规定，证监会(huì)决定：就信(xìn)息披露违法行为，对何德平给予警告，并(bìng)处(chù)以(yǐ)40万元罚款(kuǎn)。

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