金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关(guān)部(bù)门负(fù)责人就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存储案系科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答(dá)记者问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财务(wù)造(zào)假等资本市场“毒(dú)瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国办《关(guān)于依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的(de)意(yì)见(jiàn)》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处(chù)证券违法犯(fàn)罪案件，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党(dǎng)中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍(rěn)”要(yào)求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行(xíng)政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易(yì)盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发(fā)行(xíng)案件，社会(huì)影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如(rú)何推动对(duì)上(shàng)述发行人、控股股东、实际控(kòng)制(zhì)人、中介机构及(jí)其责(zé)任(rèn)人(rén)员等相关责任(rèn)主体进行立(lì)体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关于(yú)依法从(cóng)严(yán)打击证券违法活动的意(yì)见》强调(diào)坚持(chí)“零(líng)容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法(fǎ)活动。我(wǒ)会坚决贯彻(chè)落实党中央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，推动对欺(qī)诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成(chéng)强力震慑(shè)。具体而言(yán)：

　　一是对(duì)于(yú)证券发行人及相(xiāng)关控股股东、实(shí)际(jì)控制人(rén)等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述两案的行政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简称泽(zé)达易盛）和广东紫晶信(xìn)息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作出行政处罚(fá)和市场禁(jìn)入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人员进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同时，我会加强与公(gōng)安机关的沟通协调，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事人依法及时移送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责(zé)相(xiāng)关工作。另外，根据(jù)《上海证(zhèng)券交易所科创板股票上市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法(fǎ)支持(chí)适格投资(zī)者及时有效地追究违规上市(shì)公司及其相关中介机构等(děng)责(zé)任主体的民事赔偿责任。民事(shì)责(zé)任是资本市场法律(lǜ)责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组(zǔ)成部分(fēn)，是对违(wéi)法行为进行立体(tǐ)式追责的重要一环，也(yě)是提高资本市场违法违规成本的重要举(jǔ)措。我会将进一步畅通(tōng)投资者权利救济渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权(quán)益(yì)，督促市场参与各方归位尽(jǐn)责，形成(chéng)资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐、承销服(fú)务的证券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券(quàn)服务机(jī)构等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精准打(dǎ)击。如果相关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，天之蓝52度多少钱一瓶移送司法机(jī)关处理；如果相关中介(jiè)机(jī)构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当(dāng)的法治理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤(qín)勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介机构的(de)责任人员。证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务(wù)所等中介机构(gòu)从(cóng)业人(rén)员的(de)道德水准、专业能(néng)力、合规风险意(yì)识和(hé)廉洁(jié)从业水平等(děng)，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财(cái)务造假等案(àn)件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法违规行为(wèi)，将依法依规(guī)予(yǔ)以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权(quán)益，目前在投资(zī)者(zhě)保(bǎo)护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解、纠(jiū)纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政(zhèng)执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决、代(dài)表人诉讼等一系列投资(zī)者赔偿救济(jì)制度。这(zhè)些(xiē)制度(dù)各有优势，对于个(gè)案中采用何种方式(shì)，需综合考(kǎo)虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制度的适用条(tiáo)件、投资(zī)者(zhě)获赔的充分(fēn)性和有效性、赔付责任主体的意(yì)愿和能力(lì)等因(yīn)素(sù)，目标都是(shì)有效保护投资者、惩(chéng)戒和震(zhèn)慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资者服(fú)务中(zhōng)心发布公告(gào)，表示(shì)密切(qiè)关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海金融法院受理并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依法(fǎ)接受(shòu)投资者特别(bié)授权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)。特别代(dài)表人诉讼(sòng)制(zhì)度具(jù)有“默示(shì)加入、明示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够(gòu)一(yī)揽子(zi)解决泽达易(yì)盛案(àn)的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程(chéng)序中得(dé)到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案(àn)，中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司(sī)作(zuò)为(wèi)紫晶存(cún)储申请首次(cì)公开发行股票的(de)保荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销(xiāo)商，与其他中(zhōng)介机(jī)构正在主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设立(lì)先行赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司(sī)初(chū)步估算结(jié)果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计(jì)算的适(shì)格投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决紫晶存储案的民事赔(péi)偿问题(tí)，适格投资者可以(yǐ)积极参与(yǔ)先行赔付(fù)程序直(zhí)接(jiē)获赔，以维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股(gǔ)份有限公司披露的(de)公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当事人承(chéng)诺申(shēn)请，证(zh天之蓝52度多少钱一瓶èng)监(jiān)会将如(rú)何处理(lǐ)？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领域(yù)行政执(zhí)法当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制(zhì)度是(shì)指(zhǐ)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构对涉(shè)嫌(xián)证券期货违法的单位或者个人进行(xíng)调查期(qī)间(jiān)，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌(xián)违法行为(wèi)、赔(péi)偿有关投(tóu)资者损失、消除损害或者不良影响并经(jīng)国务(wù)院(yuàn)证券监督(dū)管理机构认可，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务(wù)院证券监督管理(lǐ)机(jī)构(gòu)终止案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关(guān)法律法规明确规定了当事(shì)人承诺制(zhì)度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证(zhèng)券期货行政执法(fǎ)当事(shì)人(rén)承(chéng)诺制度(dù)实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承(chéng)诺(nuò)金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违法行为可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚(fá)款和没收违法所(suǒ)得的金额，以及投资者因当(dāng)事(shì)人涉嫌违法行为所遭(zāo)受的损(sǔn)失等诸(zhū)多(duō)因(yīn)素。承诺金(jīn)数额通(tōng)常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔(péi)偿投(tóu)资(zī)者损失(shī)，在证券期货行政执(zhí)法当事人承诺这一(yī)程序中，既可(kě)以实现对(duì)申(shēn)请人的(de)精准打击，也可(kě)以有(yǒu)效(xiào)便捷(jié)地补偿投资者的损失。因此，当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案(àn)件(jiàn)相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事赔偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达(dá)到行政追责与(yǔ)民事(shì)追责相统一的(de)效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份(fèn)有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提交当事人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法(fǎ)》《证券期货行政执法当事人承诺制度实施(shī)办法》《证券(quàn)期(qī)货行政执(zhí)天之蓝52度多少钱一瓶法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实施规定》等(děng)规定，依法依规(guī)决定是否(fǒu)受(shòu)理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券(quàn)公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司、天(tiān)健会计师事务所、北京(jīng)市康达律师事务所等(děng)中介机构因涉嫌在相关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储案中，我会(huì)对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容(róng)诚(chéng)会计师事(shì)务所、致同(tóng)会(huì)计师(shī)事务(wù)所、广东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工作，后续将(jiāng)根(gēn)据(jù)其(qí)在相关执业(yè)行为(wèi)中(zhōng)的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先(xiān)行(xíng)赔付以及(jí)申请(qǐng)证券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺等(děng)情形，依(yī)法进行下(xià)一步处理。需(xū)要(yào)指出(chū)的(de)是，我们将关注相关中介机构有(yǒu)关责任人员在上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为(wèi)，如(rú)果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行为，将(jiāng)依法依(yī)规予以严处。

　　证券公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介(jiè)机构是保障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严(yán)格(gé)遵守法律法规和职业道(dào)德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自觉营造和(hé)维护风清(qīng)气正(zhèng)的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉(yù)。

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