金融界4月21日消(xiāo)息 证监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批(pī)欺(qī)诈发行案件答记(jì)者问。证(zhèng)监会有(yǒu)关部门负(fù)责人表示，欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场“毒瘤”严重(zhòng)损害广大投资者(zhě)合(hé)法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严(yán)打击(jī)证券违法活动的(de)意见》强调(diào)坚(jiān)持“零(líng)容忍(rěn)”要求，依(yī)法(fǎ)严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪案件，立(lì)体化打击证券违法活动。我会坚(jiān)决贯彻(chè)落实党中(zhōng)央国务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪(zuì)行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈发行(xíng)等违法(fǎ)犯(fàn)罪行为实(shí)行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震慑。

　　具体问答(dá)如下(xià)：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件(jiàn)，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管(guǎn)机构，如(rú)何(hé)推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中(zhōng)介机构及(jí)其责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财(cái)务造假(jiǎ)等(děng)资本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害(hài)广(guǎng)大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严(yán)打击证券违(wéi)法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要(yào)求(qiú)，依(yī)法(fǎ)严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打(dǎ)击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务(wù)院对(duì)资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对欺诈(zhà)发(fā)行(xíng)等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑事立体惩(chéng)处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于(yú)证券发行(xíng)人及相关控(kòng)股股(gǔ)东(dōng)、实(shí)际控制(zhì)人等(děng)“首恶(è)”坚决严(yán)惩，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法向(xiàng)泽达(dá)易盛（天津(jīn)）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称泽达(dá)易盛）和广(guǎng)东紫晶信息(xī)存(cún)储技术股份(fèn)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责(zé)任人作出行(xíng)政处(chù)罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛(shèng)、紫晶(jīng)存储及相关责任人(rén)员进行行政处罚，并对部(bù)分责(zé)任人员(yuán)采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与(yǔ)公安机(jī)关的沟(gōu)通(tōng)协调，对(duì)涉嫌(xián)刑事犯罪的当事人依法及时移送公安机关处(chù)理，推动(dòng)案件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》的规定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制(zhì)退市(shì)。

　　二是依(yī)法支持适格投资者及时(shí)有(yǒu)效地追究违(wéi)规(guī)上市公(gōng)司(sī)及其相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)等责任(rèn)主(zhǔ)体的(de)民(mín)事赔偿责任。民事(shì)责任(rèn)是资本市场法律责任体系(xì)的重要组成部分，是(shì)对违(wéi)法行为进(jìn)行立体式追责的(de)重(zhòng)要一环(huán)，也(yě)是(shì)提高资(zī)本(běn)市(shì)场(chǎng)违法违(wéi)规(guī)成本的重要举措。我会(huì)将进一步(bù)畅通投(tóu)资者权利救济渠(qú)道，维护投资者合法权益，督促市(shì)场参与(yǔ)各方归位尽责，形成资(zī)本市场良(liáng)好生态。

　　三是对(duì)于为上(shàng)市公司提供保荐、承(chéng)销(xiāo)服务(wù)的证券(quàn)公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的(de)证(zhèng)券(quàn)服务机构(gòu)等违规(guī)主体实施精准打击。如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与造(zào)假(jiǎ)，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重(zhòng)处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送(sòng)司(sī)法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我会将按照(zhào)过(guò)责相当的法治(zhì)理念，综合考虑违(wéi)法(fǎ)程度(dù)、案件情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损(sǔn)失意愿和能力等因素，依(yī)法妥善处理(lǐ)，让中介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执业行为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师(shī)事(shì)务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合规风(fēng)险意(yì)识(shí)和廉洁从业(yè)水平等，是保障证券服务质量的重(zhòng)要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财务(wù)造假等案件(jiàn)中发(fā)现相关中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严(yán)重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权益，目前在投资者保(bǎo)护方面有哪(nǎ)些(xiē)安(ān)排(pái)？

　　答：《证券法》《民事诉讼法(fǎ)》等法律法规规定了包括协商(shāng)和解、纠纷调(diào)解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行(xíng)政执法当事人承诺(nuò)、单独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等一(yī)系列投(tóu)资者赔偿救济制度。这些制度各有优势(shì)，对(duì)于个(gè)案中(zhōng)采(cǎi)用何种方(fāng)式，需(xū)综合考虑不(bù)同投资者(zhě)赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的(de)充分(fēn)性和(hé)有效(xiào)性、赔付责任主体的意愿和能力等(děng)因素(sù)，目标(biāo)都(dōu)是有(yǒu)效保(bǎo)护投资者(zhě)、惩(chéng)戒和震慑违法行为人。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收到泽达易盛普通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉(sù)材(cái)料，中证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布(bù)公告，表示(shì)密(mì)切(qiè)关注泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融(róng)法院受理(lǐ)并裁定适用普通(tōng)代(dài)表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接受(shòu)投资者(zhě)特(tè)别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特别代表(biǎo)人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制度具有“默示加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征，能够(gòu)一揽子解决泽达易(yì)盛案的民事赔偿(cháng)问题(tí)，适格投资者(zhě)的合法权益可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序(xù)中(zhōng)得到保护(hù)。

　　对(duì)于紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公(gōng)司作(zuò)为(wèi)紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设(shè)立先行赔(péi)付(fù)专项基金（上述(shù)金额为公司初(chū)步(bù)估(gū)算结果，基金规模将(jiāng)根据最(zuì)终计算的适格(gé)投资(zī)者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付适格投资者(zhě)的(de)投(tóu)资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效、快捷(jié)地解决紫晶存储案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题(tí)，适(shì)格投资者可以积极参与先行(xíng)赔付程序(xù)直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披(pī)露的(de)公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申(shēn)请，证监会将如何处理？