金融界4月21日消息 证监会有关部(bù)门负责人(rén)就泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板(bǎn)首(shǒu)批欺(qī)诈发行案件答记者(zhě)问。证监会(huì)有关部门(mén)负责(zé)人表示，欺诈(zhà)发行、财(cái)务(wù)造假(jiǎ)等资(zī)本市场“毒瘤(liú)”严重损害(hài)广大投资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，危及市场(chǎng)秩序和金融安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的(de)意(yì)见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依法严厉(lì)查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件(jiàn)，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要求，推(tuī)动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事、刑(xíng)事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影响广泛。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股股东、实(shí)际控制(zhì)人、中介(jiè)机(jī)构及其(qí)责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行立体化追(zhuī)责？

　　答：欺(qī)诈发行(xíng)、财务造假等资本市场“毒(dú)瘤(liú)”严(yán)重损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融安(ān)全。中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实党中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强(qiáng)力震(zhèn)慑。具体而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行人及相关(guān)控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严(yán)惩，全(quán)方位追责。如在上述两案的行政责任方面(miàn)，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津(jīn)）科技股份有限公司（以(yǐ)下简称泽(zé)达(dá)易盛）和广东紫晶信息存(cún)储(chǔ)技术股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōgrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译ng)司（以下简称紫晶存储(chǔ)）及相(xiāng)关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易(yì)盛、紫晶存储及(jí)相关责任人(rén)员进(jìn)行行政(zhèng)处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯(fàn)罪的当事人(rén)依法及(jí)时移送公(gōng)安机(jī)关处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关(gugrandma意思中文翻译，grandma是什么意思译ān)工作。另外，根据《上海证券交(jiāo)易所科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定，上(shàng)海证券交(jiāo)易所将(jiāng)依法对(duì)泽达易盛、紫晶(jīng)存储启动重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市(shì)。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及(jí)时有效地追(zhuī)究违规(guī)上(shàng)市公司及其相关(guān)中介机(jī)构(gòu)等责任主体的(de)民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成(chéng)部分(fēn)，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法(fǎ)违规成本的(de)重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资(zī)者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者合法权益，督促市场参与各方归位(wèi)尽责，形成资本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三(sān)是对(duì)于(yú)为(wèi)上市(shì)公司提供保(bǎo)荐、承销服务的证券公司、出具审计(jì)报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券服务机构等违(wéi)规(guī)主体(tǐ)实(shí)施精准打击。如(rú)果相关中介(jiè)机(jī)构故意参与造假，情节恶劣，坚决严(yán)惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未(wèi)勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过责相当的法(fǎ)治(zhì)理念(niàn)，综合考(kǎo)虑违法(fǎ)程度(dù)、案(àn)件(jiàn)情况、执法效率(lǜ)、赔偿投资(zī)者(zhě)损失意愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理，让中介机构为其未(wèi)勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等中(zhōng)介机构从业人员的道德水准、专(zhuān)业能(néng)力、合规(guī)风险意识和(hé)廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券(quàn)服务质(zhì)量的重要因(yīn)素。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件中发现相关(guān)中介机构(gòu)责(zé)任人员存在(zài)违法(fǎ)违(wéi)规行为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易盛(shèng)、紫晶存(cún)储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损(sǔn)害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在投资者保护(hù)方(fāng)面有哪些(xiē)安排(pái)？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规(guī)定了(le)包括协商和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付(fù)、责令回购、行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺、单独(dú)诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔(péi)偿(cháng)救济制度。这些(xiē)制(zhì)度各有优势，对于个案中(zhōng)采用何种方(fāng)式(shì)，需(xū)综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿(cháng)救(jiù)济制度的(de)适用条件、投资者获赔的(de)充(chōng)分性和(hé)有效性、赔付责任主体的意愿(yuàn)和(hé)能力等(děng)因素，目标都是有(yǒu)效保护投(tóu)资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院已经收到泽达易盛普通代表人(rén)诉讼起(qǐ)诉材料，中证(zhèng)中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心发布公告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易(yì)盛普(pǔ)通代表人诉(sù)讼进(jìn)展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将依法接受(shòu)投资者特(tè)别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并转(zhuǎn)换特别代表(biǎo)人诉讼。特别代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的(de)特征，能(néng)够一揽子解决泽达易盛案的民(mín)事(shì)赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资者的(de)合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存(cún)储案，中信建投(tóu)证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司(sī)作为紫晶(jīng)存(cún)储申请(qǐng)首次公开(kāi)发行股票的保荐机(jī)构和主承销(xiāo)商，与其他中介机构(gòu)正在主动筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟(nǐ)共同出资10亿元设立(lì)先行赔(péi)付专项基金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模将根据(jù)最终(zhōng)计算的适格投(tóu)资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于(yú)先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付(fù)可以高(gāo)效、快捷地解决紫晶存(cún)储(chǔ)案的民(mín)事赔偿问题，适格(gé)投资者可以积极(jí)参(cān)与先行赔付程序(xù)直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合法权益。

　　3.中信建投证券(quàn)股(gǔ)份有限公司披露的(de)公(gōng)告中提出(chū)向证监(jiān)会提交证券(quàn)期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监(jiān)会将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了证券领域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证(zhèng)券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期(qī)货违法的单位或(huò)者个人进行调查(chá)期(qī)间，被调查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行(xíng)为、赔偿有关投资者损失(shī)、消除损(sǔn)害或者不(bù)良(liáng)影响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人(rén)履(lǚ)行承(chéng)诺(nuò)后国务院证券(quàn)监(jiān)督(dū)管(guǎn)理机构终止案件调查(chá)的行政执法方(fāng)式。相(xiāng)关法律(lǜ)法规(guī)明确规定了当事人承诺制度(dù)的(de)基本(běn)流(liú)程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办(bàn)法(fǎ)》等规(guī)定(dìng)，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功(gōng)能，承诺金数额的确定需(xū)要综合(hé)考虑当事人因涉嫌违法行(xíng)为可(kě)能(néng)获得的收益或者避(bì)免的(de)损失、当(dāng)事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收违法(fǎ)所得(dé)的金额，以(yǐ)及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行为所(suǒ)遭受的损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通常高于罚没款数额，且可用于赔偿投资者损失，在证券(quàn)期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺(nuò)这一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打击，也可以有效便捷地补偿投资者的损失。因此，当事人承(chéng)诺制度可以一并(bìng)解决案件相(xiāng)关的(de)行(xíng)政处理与民事赔(péi)偿问题，有效提高执(zhí)法效能，达到行政(zhèng)追责与民事追(zhuī)责相统一的(de)效果(guǒ)。

　　对(duì)于中信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限公司向我会提交当事人承诺申请，我会将依(yī)据(jù)《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货行政执法当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当(dāng)事(shì)人承诺制度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫晶(jīng)存储(chǔ)所涉的证券(quàn)公司、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构及其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答(dá)：前期，我会(huì)贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫(zǐ)晶(jīng)存储所涉中介(jiè)机构开展(zhǎn)“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴(xīng)证券股份有限公司、天健会计师事务所、北京(jīng)市康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构因涉(shè)嫌在相关执业过程中未勤(qín)勉尽(jǐn)责(zé)，近日已被我会立(lì)案。在(zài)紫晶(jīng)存储案中，我会对中信建(jiàn)投(tóu)证券(quàn)股份(fèn)有限公(gōng)司、容(róng)诚会计师事务所(suǒ)、致(zhì)同会计师事(shì)务所(suǒ)、广(guǎng)东恒(héng)益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介(jiè)机构启动(dòng)了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关执业(yè)行为中的勤勉尽责情(qíng)况，结合(hé)其(qí)主动先行赔付以(yǐ)及(jí)申(shēn)请(qǐng)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行(xíng)政执法当事人(rén)承诺等情形，依法进行下一步处理。需(xū)要(yào)指出的是(shì)，我们将关注相关中介机(jī)构有关责(zé)任人(rén)员在上(shàng)述案件中的执业行为，如(rú)果发(fā)现有关责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处(chù)。

　　证券公(gōng)司、会计师事务(wù)所、律(lǜ)师事务所等中(zhōng)介机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质(zhì)量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵守法(fǎ)律法规和职业道德(dé)要求，勤(qín)勉尽责(zé)、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造(zào)和维护(hù)风清气正(zhèng)的(de)企业文化和行(xíng)业文化，珍视行业声誉。

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