金(jīn)融界4月(yuè)21日消息 证监会(huì)有关部门负责人就(jiù)泽(zé)达易盛(shèng)案(àn)、紫晶存(cún)储(chǔ)案系科创(chuàng)板(bǎn)首(shǒu)批欺诈发行案件答记(jì)者(zhě)问(wèn)。证监会有关部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造假等资本(běn)市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资(zī)者合法权益，危及市(shì)场秩序和美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思金融安全。

　　中办、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉查处(chù)证券(quàn)违法(fǎ)犯罪案件，立体化(huà)打击证券违(wéi)法活动。我(wǒ)会(huì)坚(jiān)决贯(guàn)彻落实党中央国务(wù)院对(duì)资本市(shì)场(chǎng)违法犯(fàn)罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违(wéi)法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形(xíng)成(chéng)强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科创板首批欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何推动对上述发行人、控股股东、实际控制人、中介机构(gòu)及其(qí)责任人(rén)员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务(wù)造假等资本(běn)市场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投资(zī)者合法权益，危(wēi)及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击(jī)证券(quàn)违法活动的(de)意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化(huà)打击证券违法活(huó)动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动(dòng)对欺诈(zhà)发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为(wèi)实行行(xíng)政(zhèng)、民事、刑事立体惩(chéng)处(chù)，形成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是(shì)对于证券发行人及相(xiāng)关控股(gǔ)股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位追(zhuī)责。如在上述(shù)两案的行政责任方(fāng)面，我会依法向(xiàng)泽达易盛(shèng)（天津）科技(jì)股份有限(xiàn)公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和(hé)广东(dōng)紫晶信(xìn)息存储(chǔ)技(jì)术股份有(yǒu)限公司（以下简称紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责(zé)任人作出行政(zhèng)处罚和市(shì)场禁入决(jué)定，分别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及相(xiāng)关责(zé)任人员进行(xíng)行(xíng)政(zhèng)处罚，并(bìng)对部分责(zé)任(rèn)人员采取证券市场禁(jìn)入措(cuò)施。同(tóng)时(shí)，我会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机关处理，推动案件刑事(shì)追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科创板(bǎn)股票上市规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所(suǒ)将依法对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储启动重(zhòng)大(dà)违(wéi)法强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是依(yī)法支持(chí)适格(gé)投资者及(jí)时有效地追究违规上(shàng)市公司及其(qí)相关中(zhōng)介机(jī)构等责任主体的民事赔偿责任。民(mín)事责任是资本市场(chǎng)法(fǎ)律责(zé)任(rèn)体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为进行立体式(shì)追责的重要(yào)一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成本(běn)的重要举(jǔ)措。我(wǒ)会(huì)将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道，维护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场(chǎng)参与各方归位尽(jǐn)责，形成资本市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于为上(shàng)市公(gōng)司提(tí)供保荐、承销服(fú)务的(de)证券公司、出具审计报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书的证券服务机构等违规主体实施精准打击。如果相关(guān)中介机构故意参与造假(jiǎ)，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩(chéng)，从(cóng)重处罚，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送司法机(jī)关处理；如果相关中介机(jī)构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思理念(niàn)，综合考虑(lǜ)违法程(chéng)度、案件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥(tuǒ)善处理(lǐ)，让中介机(jī)构为其未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的执业(yè)行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于中介机构(gòu)的责(zé)任人员(yuán)。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机构(gòu)从业人(rén)员(yuán)的道(dào)德水(shuǐ)准、专(zhuān)业能力、合规风险(xiǎn)意识和廉洁从(cóng)业水平等，是保障(zhàng)证券(quàn)服务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机(jī)构责任人员存在(zài)违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以(yǐ)严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重(zhòng)损害投资者合法权益，目前在投资者保护方面(miàn)有哪(nǎ)些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范(fàn)判决(jué)、代(dài)表人诉讼(sòng)等(děng)一(yī)系(xì)列投资者赔(péi)偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个(gè)案(àn)中采用何种方式，需(xū)综合考虑不(bù)同投(tóu)资者赔偿救济(jì)制度(dù)的适用条(tiáo)件(jiàn)、投资者(zhě)获(huò)赔的(de)充(chōng)分(fēn)性和有效(xiào)性、赔付责任(rèn)主体(tǐ)的(de)意愿和能(néng)力等因素，目(mù)标都是有效保(bǎo)护投(tóu)资者(zhě)、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如(rú)上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁(cái)定适用普通代表人诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投资(zī)者特(tè)别授权，申请(qǐng)参(cān)加该案(àn)并转换特别代(dài)表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入、明示退(tuì)出”的(de)特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼(sòng)程序中得(dé)到保护。

　　对于紫晶存储案，中信(xìn)建投证券股份(fèn)有限公司作为紫晶(jīng)存储(chǔ)申请首次公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票的保荐机(jī)构(gòu)和(hé)主承(chéng)销商，与(yǔ)其(qí)他(tā)中介机构正在主动(dòng)筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿(yì)元设(shè)立先(xiān)行(xíng)赔付(fù)专项基(jī)金(jīn)（上述金额为(wèi)公司初(chū)步估算结(jié)果(guǒ)，基金规模将根据最终计(jì)算的适(shì)格投资者损失(shī)赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔(péi)付可以高效、快捷地解(jiě)决紫晶(jīng)存储案的民(mín)事赔(péi)偿问题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中(zhōng)信建投证券股份有(yǒu)限公(gōng)司披露的公告中提出向证监(jiān)会提交(jiāo)证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承(chéng)诺(nuò)申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证(zhèng)券(quàn)法》新增了证券领域(yù)行政执法当(dāng)事人(rén)承(chéng)诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事人承诺(nuò)制度(dù)）。当事人承诺制度是指(zhǐ)国务(wù)院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌(xián)证(zhèng)券期(qī)货违法的(de)单位或者个人(rén)进行调查期(qī)间，被调查的当事人承诺纠(jiū)正(zhèng)涉(shè)嫌违法行为、赔偿有(yǒu)关投资者(zhě)损(sǔn)失、消除损害或(huò)者(zhě)不良影(yǐng)响并(bìng)经(jīng)国务院(yuàn)证(zhèng)券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券(quàn)监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行政(zhèng)执法方式。相关法律法规明确规定了(le)当事人承(chéng)诺制度的基(jī)本(běn)流程、适用范围、监督制(zhì)约(yuē)机制等。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)制度实施办法》等(děng)规定，承诺金兼具(jù)惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的(de)收益或者(zhě)避免的损失、当(dāng)事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所得的金额(é)，以及投资者因(yīn)当事美不胜收的胜是什么意思三年级，引人入胜的胜是什么意思人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因素。承诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且可用于赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期(qī)货行政执法当事人承诺这一程(chéng)序中，既(jì)可以(yǐ)实现(xiàn)对申请人(rén)的精准打击，也可以有效(xiào)便捷地补(bǔ)偿投资(zī)者(zhě)的损失。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺制度可以一(yī)并(bìng)解决案(àn)件相(xiāng)关的(de)行政处(chù)理(lǐ)与(yǔ)民事(shì)赔偿(cháng)问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限(xiàn)公司向(xiàng)我(wǒ)会(huì)提交当事人承诺申请，我(wǒ)会将依据(jù)《证券法》《证券期货行政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度实施办法》《证券(quàn)期货行(xíng)政(zhèng)执法当(dāng)事(shì)人承诺制度(dù)实施(shī)规(guī)定》等规(guī)定，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉(shè)的证券公司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事务所等(děng)中介(jiè)机构及其责任人员，下一(yī)步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达易盛和紫晶存储所涉中介机(jī)构开展“一(yī)案双查”。在(zài)泽达易盛案中，东兴证券股份有限公(gōng)司、天健会计师事(shì)务(wù)所、北京(jīng)市康达律(lǜ)师事(shì)务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已(yǐ)被我(wǒ)会(huì)立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会(huì)对中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司、容诚(chéng)会(huì)计(jì)师事务(wù)所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒(héng)益(yì)律(lǜ)师事务(wù)所等中介机构(gòu)启(qǐ)动了(le)相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关(guān)执业(yè)行为(wèi)中的勤(qín)勉尽责情况，结合其主动(dòng)先行赔(péi)付以及(jí)申请证券期货行政执(zhí)法当事人(rén)承诺等情形，依法进(jìn)行下一步处理。需要指出的是(shì)，我们将关注相(xiāng)关中介机构有关责任人员在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发(fā)现有关(guān)责任人员存在(zài)违法违规行为，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等中介机构(gòu)是保(bǎo)障(zhàng)资本市(shì)场高(gāo)质(zhì)量发(fā)展的重要力量，中介(jiè)机(jī)构及其从业人员(yuán)应当严格遵(zūn)守法律法规和(hé)职业(yè)道(dào)德要求(qiú)，勤(qín)勉尽(jǐn)责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文(wén)化和行业文化(huà)，珍视行业声(shēng)誉。

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