金融界5月5日消息 央行、香港证券及期货事务监察委(wěi)员会、香港金融管理局(jú)即(jí)将(jiāng)正式启动(dòng)香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)。北向(xiàng)互换通下(xià)的交易(yì)将于2023年5月15日启(qǐ)动。初期(qī)，全部(bù)境外投资者通过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在(zài)轧差后的(de)名义本金净额每日不(bù)超过人民币200亿元，后续(xù)可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　全文(wén)如下：

　　中国(guó)人(rén)民银行(xíng)、香(xiāng)港证(zhèng新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息)券(quàn)及期货事务监察委员(yuán)会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即将(jiāng)正式启动香港与内地利率互换市场互联互通合(hé)作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发(fā)展，构建高水平新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息金融开放格(gé)局(jú)，2022年7月4日(rì)，中国人民银行（以下简称人民银行(xíng)）、香港证券及期货事(shì)务监察(chá)委员会（以下(xià)简称香(xiāng)港证监(jiān)会）、香港金融管理(lǐ)局（以(yǐ)下简(jiǎn)称香港金(jīn)管(guǎn)局(jú)）发布联(lián)合公告，同(tóng)意(yì)中国外汇(huì)交易中心（全国银行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称(c新冠疫苗接种后多久更新健康码，新冠疫苗接种后多久更新健康码信息hēng)外汇交易中(zhōng)心）、银(yín)行(xíng)间(jiān)市场清算所股份(fèn)有限公(gōng)司（以下(xià)简称上海清算所(suǒ)）和香港场(chǎng)外结算有限公司（以下简称场(chǎng)外(wài)结算公(gōng)司）开展香港与内地利率互换(huàn)市(shì)场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行开通“北向互换通”，香港及其(qí)他(tā)国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地(dì)基础设施互联互(hù)通参与内地(dì)银行间(jiān)金融衍生品市(shì)场。自联(lián)合公告发布以来，“互换通(tōng)”的(de)各项准备工作进展(zhǎn)顺利，“北向互(hù)换(huàn)通”下的交易将于2023年5月15日(rì)启动。为便于“北向(xiàng)互换(huàn)通”的顺利(lì)推出(chū)，现就有关事宜说明如下：

　　一、“北(běi)向互(hù)换通”的相关交易及结算(suàn)安排

　　（一）交(jiāo)易(yì)品(pǐn)种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交(jiāo)易(yì)品种为利率(lǜ)互换产品，报(bào)价、交易及结算(suàn)币(bì)种(zhǒng)为人民币(bì)。

　　（二）投资者：

　　1.参与“北向互(hù)换通”的境内(nèi)投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价商）需与外(wài)汇交易中心签署报价商协议，并为(wèi)上海清算所利(lì)率互换集中(zhōng)清算业务的清算会员或(huò)该类会员(yuán)的清算客(kè)户。

　　2.参与“北向互换(huàn)通”的境外(wài)投资者为符合(hé)人民银(yín)行要求并完成(chéng)内地银行间债券市场准(zhǔn)入(rù)备案的境外机(jī)构投资者(zhě)，并经外汇交易(yì)中(zhōng)心开通“北向互换通”交易(yì)权(quán)限。拟(nǐ)申(shēn)请(qǐng)开通“北向互(hù)换通”交易权限的境外投资者(zhě)需同时申请成为场外结算公(gōng)司的清算会员(yuán)或该类会员的清(qīng)算客(kè)户。

　　（三）交易(yì)及(jí)结(jié)算：

　　1.交易安(ān)排：外汇交易中心与人民银行认(rèn)可的境外电(diàn)子交(jiāo)易平台互(hù)联提供交易(yì)服务。

　　2.清算安排：上海(hǎi)清算(suàn)所和场外结算公司建立中央对手(shǒu)方(fāng)清(qīng)算(suàn)机构互联互通，共同向境内外投资者提(tí)供(gōng)清(qīng)算、结算服务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易(yì)额度(dù)：初(chū)期，全部(bù)境(jìng)外投资者通过(guò)“北向互换通”开展(zhǎn)利率互换交易在轧差后(hòu)的名义(yì)本金净额每日不超过人(rén)民(mín)币200亿元，后续可根(gēn)据市场情(qíng)况适时(shí)调整额(é)度。

　　2.清算(suàn)额度：上海清算所与场外结(jié)算公司针对双方清算(suàn)所之间的风险敞口建(jiàn)立“互换通”资源池(chí)。初(chū)期，上海(hǎi)清算所与场外结算(suàn)公司之(zhī)间净(jìng)头寸对应的“互换通”资源池风(fēng)险(xiǎn)敞口设定上限不超过(guò)人(rén)民币40亿元(yuán)，后续可根据市场(chǎng)情(qíng)况适(shì)时(shí)调整(zhěng)额度。

　　二、人民银行、香港证(zhèng)监会和香港(gǎng)金管局已(yǐ)就(jiù)“互换通”涉及的(de)跨(kuà)境监管(guǎn)合作原(yuán)则和具体安排(pái)达成共识(shí)，并(bìng)签署了《关于内地-香港债券(quàn)及(jí)衍生品市场(chǎng)相(xiāng)关事宜的(de)谅解备忘录》。备忘录健全了两地监(jiān)管机构在债(zhài)券及(jí)衍生品市场方面的监管(guǎn)合(hé)作安排(pái)和联(lián)络(luò)协商机(jī)制，共同维护(hù)“互换通(tōng)”的正常运行、金融市(shì)场稳定和公平交易(yì)秩(zhì)序。

　　三、外(wài)汇交易中心、上海清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应(yīng)当依(yī)法履行“互换通”下的各项职责，组织(zhī)市场各方有(yǒu)序(xù)开展(zhǎn)“北向互换通”业务(wù)。清(qīng)算会(huì)员应当遵守相关监(jiān)管规定及业务规则，加强内部控制，防范和(hé)控(kòng)制风险，做好投资者(zhě)教育(yù)和服(fú)务，切实维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法权益。投资者应(yīng)当充(chōng)分了解(jiě)两(liǎng)地市场法律法规、业(yè)务规则和实践操(cāo)作的差异，评(píng)估和控制风险，理性开(kāi)展相关投(tóu)资。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工作，确保“北向(xiàng)互换通(tōng)”顺利启动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互换(huàn)通(tōng)”的投资者(zhě)可联系(xì)外汇交易中心(xīn)、上海(hǎi)清(qīng)算所、场外结算(suàn)公司为参与(yǔ)做准(zhǔn)备。

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