金融界4月21日消(xiāo)息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板首批欺(qī)诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问(wèn)。证监会(huì)有关部门负责人表示，欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)资本(běn)市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合(hé)法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì)序和金融安全。

　　中办、国办《关于依(yī)法从严打(dǎ)击证(zhèng)券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容忍”要求，依(yī)法严厉查处证券违(wéi)法犯罪案件，立体化(huà)打击证(zhèng)券违法活动。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求，推动(dòng)对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈发行案件，社会影响广泛。作为监(jiān)管机构，如何推动对上(shàng)述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制(zhì)人、中(zhōng)介机构及其责任(rèn)人(rén)员(yuán)等相关责任主体(tǐ)进行立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办(bàn)、国办《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券(quàn)违法活动的(de)意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券(quàn)违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国(guó)务院(yuàn)对资本市(shì)场违法犯罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行(xíng)等(děng)违法犯(fàn)罪行为实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成(chéng)强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一是对于证券发行人及相关控股股东、实(shí)际(jì)控制人等“首恶”坚(jiān)决(jué)严(yán)惩，全(quán)方位追责(zé)。如(rú)在(zài)上述(shù)两案的(de)行政责(zé)任方面，我会(huì)依法(fǎ)向(xiàng)泽达易盛（天津）科技(jì)股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技(jì)术股份有限(xiàn)公(gōng)司（以下简(jiǎn)称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及相关责任人作出行政处(chù)罚和(hé)市场禁入决(jué)定(dìng)，分别对泽达易盛、紫晶存(cún)储及相关责(zé)任人(rén)员进(jìn)行行政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场(chǎng)禁入措施(shī)。同时，我会加强(qiáng)与公安机(jī)关的沟通协调，对涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及(jí)时移送公安机关处理(lǐ)，推(tuī)动(dòng)案(àn)件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外(wài)，根据《上海证券交易所科创板股(gǔ)票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券(quàn)交易所将依法对泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动(dòng)重大违法(fǎ)强制(zhì)退市(shì)。

　　二(èr)是(shì)依法支持适格投资(zī)者及时(shí)有效地(dì)追究违(wéi)规上市(shì)公(gōng)司及(jí)其相关中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律责任体系的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为(wèi)进行立体(tǐ)式追责(zé)的重要一环，也是提高(gāo)资本市(shì)场违法违规(guī)成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利(lì)救济渠道，维护(hù)投资者合法(fǎ)权益，督促市(shì)场参与各(gè)方归(guī)位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态。

　　三是对于为上市公(gōng)司提供(gōng)保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出具审计报告的或者法律意(yì)见书的证券服务机构等(děng)违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介(jiè)机构故意(yì)参与造假(jiǎ)，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚，涉(shè)嫌(xián)犯罪(zuì)的，移送司法(fǎ)机关处理；如果相(xiāng)关(guān)中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤(qín)勉尽责(zé)的情形，我会将按照过责(zé)相当的法治理念，综合考虑(lǜ)违法程度、案件情(qíng)况、执法效(xiào)率、赔偿投资者损失意愿和能力(lì)等(děng)因素，依法妥善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执(zhí)业行为(wèi)付(fù)出代价。

　　四是关于(yú)中介机构的责(zé)任人员。证券公司、会(huì)计师(shī)事务所、律师(shī)事务所等(děng)中介机(jī)构从(cóng)业人员的道德(dé)水准(zhǔn)、专业(yè)能力、合规风险意识(shí)和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服务质量的重要(yào)因素。如(rú)果在(zài)欺诈发行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存(cún)在违法违规行为(wèi)，将(jiāng)依(yī)法依规予以严(yán)处。辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发行案严重损害投资者合(hé)法权益，目(mù)前在(zài)投资者保护方面有哪些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法(fǎ)律法规规定了包(bāo)括协商和解、纠纷调解、先行赔付、责(zé)令回购、行政执法当事人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等一系列(liè)投资(zī)者赔(péi)偿救济制度。这些制(zhì)度各有优势，对(duì)于个案中采(cǎi)用(yòng)何种方式，需综合考虑不同投资者(zhě)赔(péi)偿救济(jì)制度(dù)的适用条件、投(tóu)资(zī)者(zhě)获赔(péi)的充分(fēn)性(xìng)和有效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资者、惩戒和(hé)震慑(shè)违法行为(wèi)人。

　　对于泽达(dá)易盛案，上(shàng)海金融法院(yuàn辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话)已经收到泽达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证中小投资(zī)者(zhě)服(fú)务中(zhōng)心(xīn)发布(bù)公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛(shèng)普通代表人诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院受(shòu)理(lǐ)并裁(cái)定适(shì)用普通(tōng)代表人诉讼，将(jiāng)依(yī)法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参(cān)加该案并转换(huàn)特别(bié)代表人诉(sù)讼。特(tè)别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加入、明示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题(tí)，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保(bǎo)护。

　　对(duì)于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建(jiàn)投证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行股票(piào)的保荐(jiàn)机构和(hé)主承(chéng)销商，与其(qí)他中介机构(gòu)正在(zài)主动筹备(bèi)投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设(shè)立先行(xíng)赔付专项基金（上(shàng)述金额(é)为公司初步估(gū)算结果(guǒ)，基金规模(mó)将根据最终计算的适格投(tóu)资(zī)者损失赔付金额进(jìn)行调(diào)整），用于先行赔(péi)付适格投资者的投资损失。先行(xíng)赔付可以(yǐ)高效、快捷地解决(jué)紫晶存储案的民(mín)事赔偿(cháng)问题，适格(gé)投(tóu)资者(zhě)可(kě)以积极参(cān)与(yǔ)先行赔付(fù)程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权益(yì)。

　　3.中信建投证券(quàn)股份有限公司披(pī)露(lù)的公告(gào)中提(tí)出向证(zhèng)监会(huì)提交(jiāo)证券期货辣妹是夸人还是骂人的，辣妹是夸人还是骂人的话行政执法当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，证监(jiān)会将(jiāng)如何处(chù)理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券(quàn)领域行政执法当事(shì)人承诺制度（以下(xià)简称当事人承诺制(zhì)度）。当事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构(gòu)对涉(shè)嫌证券期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期(qī)间，被(bèi)调查(chá)的(de)当事(shì)人承(chéng)诺纠正(zhèng)涉嫌违(wéi)法行(xíng)为(wèi)、赔(péi)偿有关(guān)投资者损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国务院证券监督管(guǎn)理机(jī)构认可，当事(shì)人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券监督管理(lǐ)机构(gòu)终止(zhǐ)案(àn)件调查的行政执(zhí)法方(fāng)式。相关法律法规(guī)明(míng)确(què)规定了当(dāng)事人承诺制度的(de)基本流程(chéng)、适用(yòng)范围、监督(dū)制(zhì)约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当事人承诺制度实施办法》等规定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能，承诺金(jīn)数额的确定需(xū)要综合(hé)考(kǎo)虑当事人因涉(shè)嫌违(wéi)法行为可能(néng)获得的收益或(huò)者避免的损失(shī)、当事人涉嫌违(wéi)法行为依法可能被处以罚款和没(méi)收违法所得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额通常高(gāo)于罚没款数额，且可用于(yú)赔偿(cháng)投资者(zhě)损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承诺这(zhè)一(yī)程序中，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的(de)精准打击，也(yě)可以有效便捷地补(bǔ)偿投资者的损失。因此，当事人承诺制(zhì)度可以一并(bìng)解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与民事赔偿问(wèn)题，有效提高执法效能，达到行政追责与民事追责相(xiāng)统一的效(xiào)果(guǒ)。

　　对(duì)于中信(xìn)建(jiàn)投证券股份有(yǒu)限公司向(xiàng)我会提(tí)交(jiāo)当事人(rén)承诺申请，我(wǒ)会(huì)将(jiāng)依据《证券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人(rén)承诺制度(dù)实施办法(fǎ)》《证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承诺制度实施(shī)规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易(yì)盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公司(sī)、会计(jì)师事(shì)务所、律师事(shì)务所等中介机构及其责任人员，下一(yī)步将如何(hé)处理？

　　答(dá)：前(qián)期，我会贯彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫晶(jīng)存(cún)储所涉(shè)中(zhōng)介机构(gòu)开展“一案双查”。在(zài)泽达易(yì)盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司、天健(jiàn)会计师(shī)事务(wù)所、北(běi)京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机构(gòu)因涉嫌在相关执业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已(yǐ)被我会(huì)立案。在紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司、容诚会计(jì)师(shī)事务所、致(zhì)同会(huì)计师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事务所等中介机构启(qǐ)动(dòng)了相关(guān)调(diào)查(chá)工作(zuò)，后续将根(gēn)据其在相(xiāng)关执业行为中的(de)勤勉尽责(zé)情况(kuàng)，结合(hé)其主动先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承诺等情(qíng)形，依法进行(xíng)下一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将(jiāng)关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有(yǒu)关责任人(rén)员(yuán)在上(shàng)述案件中的执(zhí)业行为，如果发现有关(guān)责任(rèn)人员存在违法违(wéi)规行为，将依(yī)法依(yī)规予以(yǐ)严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会(huì)计师事务所、律(lǜ)师事(shì)务所(suǒ)等中介机构(gòu)是保障资本市(shì)场(chǎng)高质量发(fā)展的(de)重要(yào)力量，中介机(jī)构及(jí)其从业(yè)人员应当严格遵守法律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁自律、公(gōng)平竞争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化(huà)和行(xíng)业(yè)文化(huà)，珍视(shì)行业(yè)声誉(yù)。

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