昨日晚间，证监会就《证券(quàn)期货市场主机(jī)交易托管管理规定（征求意见稿(gǎo)）》向社会公开征求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进一步(bù)规(guī)范证(zhèng)券期(qī)货市场主机交易托管服务和相关(guān)租(zū)用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交(jiāo)易(yì)托管活动，保(bǎo)护投资者合法权益，维护证券(quàn)期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券期(qī)货市场主机交易(yì)托管管理(lǐ)规定（征(zhēng)求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日(rì)向(xiàng)社会公开征求意见。

　　据(jù)了解，近(jìn)年来，证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所向市(shì)场相关(guān)机构提供主(zhǔ)机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行(xíng)业(yè)提供信息科(kē)技基(jī)础支撑服务(wù)，对于(yú)提升行业信息基础设施运维水平(píng)，保障行业信息(xī)系统(tǒng)安全稳定(dìng)运行发挥了重要作(zuò)用(yòng)。

　　但随着证券(quàn)期货市场的不断发展，主(zhǔ)机(jī)交易托管资源分配不尽合理、线路时延(yán)不尽一致(zhì)、安全保障能力(lì)有待提(tí)升等问题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动(dòng)，促进证券期货市场(chǎng)的平稳健康发展，证(zhèng)监会起草《管理规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规(guī)定(dìng)》起草(cǎo)思路有(yǒu)三。一(yī)是全面覆盖各类主体(tǐ)。结(jié)合业(yè)务活动的(de)具(jù)体特点，《管理规定(dìng)》将(jiāng)主(zhǔ)机交易托管相关主体分为证券(quàn)期货交易所和证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构两部分，分别提出完善的(de)监管(guǎn)要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与主体参(cān)照执(zhí)行有关规定(dìng)。

　　二是(shì)切实(shí)守(shǒu)住安(ān)全底线。安(ān)全运(yùn)行是(shì)从事主机交易托管服务和相关租用活动的基础和前提(tí)，《管理(lǐ)规定》规(guī)定(dìng)了主机交(jiāo)易托管资源的安全管(guǎn)理要求，明确了(le)证券(quàn)期货经营机构(gòu)的尽职调查和(hé)业务审批机制，从安(ān)全的(de)角(jiǎo)度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进服(fú)务(wù)公平合理。《管理规定》将公平合(hé)理原则(zé)，体现在证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机交易托(tuō)管服务和(hé)相关(guān)租(zū)用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也充分注重有(yǒu)关规定落地(dì)过程(chéng)中的可(kě)操作性，切实(shí)提升市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内容(róng)来看，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券(quàn)期货行业主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相(xiāng)关租用活动(dòng)提出(chū)了要求。

　　具(jù)体来看(kàn)，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗旨(zhǐ)、适用范(fàn)围，从事主机交易托(tuō)管服务和相关租用活动的(de)基(jī)本原则以及监督管理。

　　根据《管理规(guī)定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指(zhǐ)证券期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)的机房机柜、通信(xìn)网(wǎng)络(luò)、软件或硬件(jiàn)设施等资源，部署在相关资源的信息系(xì)统可以连接证券期(qī)货交易所交易系统。

　　其次(cì)是证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)要求(qiú)。明确了证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)提(tí)供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包(bāo)括(kuò)：要求(qiú)证(zhèng)券期货(huò)交易所实施(shī)专区管理，统一专区交易时延(yán)，建设运维要求不得低于《证券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中三(sān)级(jí)系(xì)统的(de)受托(tuō)方要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务(wù)申请、服(fú)务(wù)协议、收费(fèi)要(yào)求、服务退出(chū)与资源再分(fēn)配(pèi)等方面保障证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所提供(gōng)有关服(fú)务的(de)公平合理；加强(qiáng)风险防控，证券期(qī)货交易所需(xū)建立健behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗全监控(kòng)指标及(jí)应急处(chù)置机制。

　　《管理规定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易所(suǒ)提供主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管服(fú)务的，应当将主机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)资源和其他主机托管资源进行(xíng)区分(behaviour可数吗，behaviour是可数名词吗fēn)，对主机(jī)交易托(tuō)管资源实(shí)施(shī)专区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前(qián)端的通信(xìn)时延保持一致(zhì)。

　　再次(cì)是证券期货经营(yíng)机构要求。明确了证券期货经营机构租(zū)用主机交(jiāo)易(yì)托管(guǎn)资源有(yǒu)关要(yào)求。具体来看，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求作出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营(yíng)机(jī)构(gòu)能够保(bǎo)障客户设施的安(ān)全运(yùn)行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要(yào)求。

　　《管理规定》提到，证券期货(huò)经营机(jī)构租用主机交易托管资源部(bù)署客户(hù)提(tí)供(gōng)的软件或硬件设施(shī)（以(yǐ)下简(jiǎn)称证券期货经(jīng)营机构(gòu)部署客(kè)户设施）的，应当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求(qiú)等方面充分评估，审慎选择服(fú)务客户，确保自(zì)身(shēn)能力可以保障(zhàng)客户软件或硬(yìng)件设施的(de)安全运行，并将不同(tóng)客户(hù)的信息系统、客户(hù)与经营机构的信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后(hòu)是监督(dū)管(guǎn)理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规定中(zhōng)国证监会及(jí)其派出(chū)机构结合法定(dìng)职责(zé)，对证券期货交易(yì)所及证券期货经(jīng)营机构实施现场检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所违反本规定，或者(zhě)在监管工作中(zhōng)不(bù)履行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告(gào)义务的，中国证监会可以对证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)采取监管谈话、出具警示函(hán)、责令限期改(gǎi)正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管理人员(yuán)给予警告、记过、诫勉谈(tán)话、通(tōng)报批评、撤职等行政处分，并责(zé)令证券期货交易所对其他责任人给予纪律处(chù)分(fēn)。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及其派出机构可以依照《证券期货业网络和信息安全管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有关(guān)机构和人(rén)员采取行政(zhèng)监(jiān)管措施。

　　上海证券交易所(suǒ)原副总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委(wěi)国(guó)家监(jiān)委驻中国证(zhèng)监会纪(jì)检(jiǎn)监察组、浙(zhè)江(jiāng)省纪委监委消(xiāobehaviour可数吗，behaviour是可数名词吗)息(xī)，上海证(zhèng)券交易(yì)所原副总经理刘逖(tì)涉嫌严重职(zhí)务(wù)违法，目前正(zhèng)在接受中(zhōng)央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻中国证监会纪检监察组和浙江(jiāng)省(shěng)台州市监(jiān)委监察调查。

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