金融界4月21日消息 证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板首批欺诈发行(xíng)案件答记者问。证监会(huì)有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行、财务造假等资(zī)本市场“毒(dú)瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中办(bàn)、国办《关于(yú)依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法(fǎ)严厉(lì)查处证券违法犯罪案件，立(lì)体(tǐ)化打击(jī)证券违(wéi)法活动。我会(huì)坚决贯彻落(luò)实党(dǎng)中央国(guó)务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为(wèi)实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立体(tǐ)惩处(chù)，形成强力震慑。

　　具体问答如下(xià)：

　　1.泽(zé)达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)案(àn)系科(kē)创板首批欺诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响(xiǎng)广(guǎng)泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主(zhǔ)体(tǐ)进行(xíng)立体(tǐ)化追责？

　　答：欺诈发(fā)行、财务造假等资本市场“毒瘤”严重损害广(guǎng)大(dà)投资(zī)者合法(fǎ)权益，危及市场秩(zhì)序和(hé)金融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关于依法从(cóng)严(yán)打击证券(quàn)违(wéi)法(fǎ)活动的意见》强调坚持“零容忍(rěn)”要求(qiú)，依法严厉(lì)查处证券(quàn)违法犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击(jī)证券违法活动。我会坚决贯彻落实党(dǎng)中央(yāng)国务院对资本市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍”要求，推动对欺诈发行(xíng)等违(wéi)法犯(fàn)罪行为实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。具体而言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚(jiān)决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责(zé)任方面，我会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存(cún)储技术股份有限公司（以下简称紫(zǐ)晶存储）及相关(guān)责任(rèn)人(rén)作出行政处罚和(hé)市场禁入(rù)决(jué)定(dìng)，分(fēn)别对泽达易盛、紫晶存储及(jí)相关责任人员(yuán)进行(xíng)行政处罚，并对(duì)部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取(qǔ)证(zhèng)券市场(chǎng)禁(jìn)入措施。同(tóng)时，我(wǒ)会加强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的(de)当事人依法及时移送公安机关(guān)处理，推动案(àn)件刑事追责相(xiāng)关工作(zuò)。另外，根(gēn)据《上海证券(quàn)交易所科创板(bǎn)股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交易所(suǒ)将(jiāng)依法对泽(zé)达易(yì)盛、紫晶存(cún)储启动重大违法强制退(tuì)市。

　　二是依(yī)法支持适格投资者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司(sī)及其相关中介机(jī)构等(děng)责任主体的(de)民(mín)事赔偿责任。民(mín)事责任(rèn)是资本市场法律责任体(tǐ)系(xì)的重要组成部分(fēn)，是对违法(fǎ)行为进行立体式追(zhuī)责的重要一环，也是(shì)提高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措(cuò)。我会将进一步畅通投资者(zhě)权(quán)利救济渠道，维护投资者(zhě)合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成(chéng)资本(běn)市场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市公司提供保(bǎo)荐、承(chéng)销服务的(de)证(zhèng)券公司(sī)、出具审计(jì)报告的或者(zhě)法律(lǜ)意见书(shū)的证券(quàn)服(fú)务(wù)机构等违规(guī)主体实施精准打击。如果相关中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机(jī)关处(chù)理；如果相关中介机构主要涉(shè)嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念，综合考虑违法程度、案件情况、执(zhí)法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素，依法妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人员。证(zhèng)券公司、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师(shī)事务所等中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)从业(yè)人(rén)员的道德水(shuǐ)准、专业能(néng)力(lì)、合规风险(xiǎn)意(yì)识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈(zhà)发行、财务造假等案件(jiàn)中发(fā)现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任(rèn)人员存在违法违规(guī)行为，将(jiāng)依法依规予以严(yán)处。

　　2.泽达易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行案严(yán)重损害投(tóu)资者合法权益(yì)，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事诉讼法》等(děng)法律法规规定了包括协商和解、纠纷调解、先行赔(péi)付(fù)、责令回购(gòu)、行政执法当事人承诺、单独(dú)诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者(zhě)赔偿救济制度。这些(xiē)制度各(gè)有优(yōu)势(shì)，对于个案中采(cǎi)用何种方式，需综合考(kǎo)虑不同投资者赔偿(cháng)救济制度(dù)的适用条件、投资者获赔(péi)的充(chōng)分(fēn)性和(hé)有效性、赔付责(zé)任主体的意愿和能力等因素，目标都(dōu)是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人。

　　对于泽达易盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易(yì)盛普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中小投资者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)发布公(gōng)告，表示(shì)密切关注泽达(dá)易盛普通代表人诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理(lǐ)并(bìng)裁定适用普通代(dài)表(biǎo)人(rén)诉讼(sòng)，将依法接(jiē)受投资者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申(shēn)请参加该案并转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默(mò)示(shì)加入、明示(shì)退(tuì)出”的特征(zhēng)，能够一揽子(zi)解(jiě)决泽(zé)达易盛(shèng)案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适格投资者的合法权益(yì)可以(yǐ)在诉讼程(chéng)序中得(dé)到(dào)保护(hù)。

　　对(duì)于紫(zǐ)晶存储案，中信建(jiàn)投(tóu)证(zhèng)券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申(shēn)请首次(cì)公开(kāi)发行股票的保(bǎo)荐机(jī)构(gòu)和主承(chéng)销商，与(yǔ)其他中介机构正在(zài)主动筹备投(tóu)资者赔偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先(xiān)行(xíng)赔付专(zhuān)项基金(jīn)（上述金额(é)为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将(jiāng)根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用(yòng)于先行赔付适格投资者的投(tóu)资(zī)损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存(cún)储案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)可以(yǐ)积极参与先行(xíng)赔付程序直(zhí)接获赔(péi)，以维护自身合(hé)法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司(sī)披露的公(gōng)告中提(tí)出向(xiàng)证监会提交证券期(qī)货行(xíng)政执法当事(shì)人承诺(nuò)申请，证(zhèng)监会(huì)将如何处理？

　　答(dá)：2019年(nián)修订(dìng)的(de)《证券法》新增了证券领域行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度（以(yǐ)下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构对涉嫌证(zhèng)券(quàn)期货违法的单位(wèi)或者个人进行调查(chá)期间，被调(diào)查的当事人承(chéng)诺纠(jiū)正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有(yǒu)关投资者损失、消除(chú)损害或者不良影响并经国务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事(shì)人履行(xíng)承诺后国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件调查的行(xíng)政执(zhí)法方式。相(xiāng)关法(fǎ)律法(fǎ)规明确规定了当(dāng)事人承诺制度的基本流(liú)程、适用范(fàn)围、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒(jiè)和赔偿功能，承诺金数额的确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事(shì)人因涉嫌违法行为(wèi)可能(néng)获得(dé)的(de)收(shōu)益或者避免的损失、当事人涉嫌违法行为依(yī)法可能(néng)被(bèi)处以罚款和没收违法(fǎ)所(suǒ)得(dé)的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额通常高(gāo)于罚没款数额(é)，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投(tóu)资者损失，在证券期货(huò)行政(zhèng)执(zhí)法当事人(rén)承诺这一程序中，既可以实(shí)现对申请人的精(jīng)准打击，也可以有效便(biàn)捷地(dì)补偿投资者的损失(shī)。因(yīn)此(cǐ)，当事人承诺制度可以一并解决案件相关的行政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追(zhuī)责相统一(yī)的(de)效果(guǒ)。

　　对于中信建投(tóu)证券股份有限公司向我会(huì)提交当(dāng)事人(rén)承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依据《证券法》《证券(quàn)期货(huò)行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承(chén2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪g)诺制度实施办法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施(shī)规(guī)定》等规定，依(yī)法依(yī)规决定是否受(shòu)理。

　　4.对于泽达(dá)易盛、紫晶存储所涉的(de)证(zhèng)券公司(sī)、会计师(shī)事务所、律(lǜ)师事务所等中介机构及(jí)其(qí)责任(rèn)2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪人员，下一(yī)步将如(rú)何处理？

　　答：前期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍”要求，对泽(zé)达易盛和紫晶存储所涉中介机构开展“一案双查(chá)”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有限(xiàn)公(gōng)司、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构(gòu)因(yīn)涉嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中(zhōng)未勤(qín)勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对中(zhōng)信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会计师事务(wù)所、广东恒益律师事务(wù)所等中介机(jī)构启动了(le)相关调(diào)查工作，后(hòu)续将(jiāng)根(gēn)据其在相(xiāng)关(guān)执(zhí)业行为中的勤(qín)勉(miǎn)尽责情况，结(jié)合其主(zhǔ)动先行(xíng)赔付以及(jí)申请证券期货(huò)行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺(nuò)等(děng)情形，依(yī)法(fǎ)进行下一步(bù)处理。需要指出(chū)的是，我们将关注相关中介机构有关责任人(rén)员在上述案(àn)件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有(yǒu)关责任人员存在违法违规行(xíng)为(wèi)，将依(yī)法(fǎ)依规予以严处。 2021泰安中考成绩查询入口网站，2021泰安中考成绩查询入口在哪

　　证券公司、会计师事务所、律师事(shì)务(wù)所等中介(jiè)机构是保(bǎo)障资(zī)本市场高质量发(fā)展的重要力量，中介机(jī)构(gòu)及其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责(zé)、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自律(lǜ)、公(gōng)平竞争，自觉(jué)营造和维(wéi)护风清气正的企(qǐ)业文化和行(xíng)业文(wén)化(huà)，珍(zhēn)视行业声誉。

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