直播(bō)短视频成(chéng)为市(shì)场风(fēng)口，但金(jīn)融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将(jiāng)招(zhāo)致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对(duì)恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒(héng)泰证券该名(míng)员工任职(zhí)期间(jiān)实名通过抖音(yīn)账(zhàng)号发(fā)布(bù)短视频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板块走势进行分析(xī)、为第三方引流，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制(zhì)，视(shì)频直播(bō)成为(wèi)各行各业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投顾资(zī)质进行证券内容直(zhí)播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证监局(jú)开出的警示函，涉(shè)嫌(xián)谋取不正当利(lì)益。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证监局指出(chū)，熊(xióng)某平在恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大道(dào)证(zhèng)券营业部任职期间(jiān)，实名通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技(jì)能(néng)学校”引流，并(bìng)通(tōng)过收(shōu)取直播打赏、直播会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式谋取不(bù)正当利益(yì)。

　　根(gēn)据(jù)《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规(guī)定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不(bù)得违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可(kě)能影(yǐng)响其独立性的职(zhí)务(wù)或者从事与所在(zài)机(jī)构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的行政(zhèng)监(jiān)督(dū)管理措施。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部(bù)也被出具警示函。四川(chuān)证监局认为(wèi)，该营(yíng)业部合规管理不到(dào)位(wèi)，未严格规范(fàn)从业人员(yuán)执业行为。

　　前任总裁(cái)“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已(yǐ)离(lí)开磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子rong>

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通(tōng)一线员(yuán)工，恒泰证券旗下热(rè)衷(zhōng)于通(tōng)过短(duǎn)视频平台进(jìn)行推广的人员层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券(quàn)公(gōng)告称，牛(niú)壮(zhuàng)因“专(zhuān)注(zhù)个(gè)人(rén)职业发展(zhǎn)事(shì)宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视频(pín)平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖音粉磨刀不误砍柴工这句话是什么意思-简短介绍，磨刀不误砍柴工相似的句子丝(sī)已有138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视频(pín)中(zhōng)，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官(guān)方抖音(yīn)账(zhàng)号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款视频(pín)播放(fàng)量过(guò)万。在抖音平台上(shàng)以恒泰证券员(yuán)工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的(de)账号数量也有(yǒu)不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数量超过(guò)15万，如“晓琴(qín)姐”、“孙若(ruò)文”等(děng)。

　　回到此次(cì)被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽然抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已有6万粉(fěn)丝，且(qiě)直播频(pín)率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短视频中留(liú)言追(zhuī)问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登(dēng)记(jì)岗位(wèi)为“一般证券(quàn)业务(wù)”，3月(yuè)2日(rì)即已办理离(lí)职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武(wǔ)汉云掌数字科技有限公司办(bàn)理执业，执业岗位为“证券投资咨询（投资顾问(wèn)）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播(bō)成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业(yè)也不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为(wèi)证(zhèng)券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直(zhí)面的(de)问题。而无证券投(tóu)顾资质进(jìn)行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐股等(děng)行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公(gōng)众(zhòng)提供关于(yú)证券市场的分析、预测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监(jiān)会对微博大V易伟开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过(guò)微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售(shòu)投资服(fú)务，但其未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券投资咨(zī)询从(cóng)业(yè)资(zī)格(gé)及业务资质，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监管情况通(tōng)报(bào)，对证券公司从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券(quàn)公司工作人员通(tōng)过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要确保信息来(lái)源合法合规、研究方法专业审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资(zī)和理性(xìng)投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司(sī)应进一步加(jiā)强对证券(quàn)公司工(gōng)作(zuò)人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事前对直播内(nèi)容(róng)进行(xíng)把关，做好(hǎo)内容管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监(jiān)控(kòng)，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处(chù)理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播中出现违规情况的，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内部问责机制。

　　2022年6月(yuè)，国家广(guǎng)播电(diàn)视(shì)总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范》。其(qí)中提出，对于需要较高专业水(shuǐ)平(píng)（如医疗(liáo)卫生、财经金融、法律(lǜ)、教(jiào)育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发关(guān)于排(pái)查报送网络非(fēi)法证券活动(dòng)信息的通知，要求排查填报(bào)证券领域涉及非(fēi)法证券(quàn)活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。