昨日晚间，证监会(huì)就(jiù)《证(zhèng)券期货(huò)市场主机交(jiāo)易托管(guǎn)管理规(guī)定（征求意见(jiàn)稿）》向社会公(gōng)开(kāi)征求意见(jiàn)。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券期货市场主机交易托管服务(wù)和相关租用活动

　　为规范证(zhèng)券期货市场主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市场安全(quán)平(píng)稳运行，证监(jiān)会起草(cǎo)了《证券期货市场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管(guǎn)理规定(dìng)》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见。

　　据了解，近年来，证券期(qī)货交易(yì)所向市场相(xiāng)关机构提(tí)供主(zhǔ)机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技(jì)基(jī)础支撑服务(wù)，对于提升行(xíng)业信息基础设施运(yùn)维水平(píng)，保障行业信息系(xì)统安(ān)全稳定运行发(fā)挥了(le)重(zhòng)要(yào)作用。

　　但随着证券期货市场(chǎng)的不断发展，主机(jī)交易托管资源(yuán)分配不尽合理、线路(lù)时(shí)延不尽(jǐn)一(yī)致(zhì)、安全(quán)保障能(néng)力有待提升等问(wèn)题(tí)逐渐凸显，为进一步规范证券期(qī)货市(shì)场主机交易(yì)托管服务和相关(guān)租用活动，促进(jìn)证券期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起(qǐ)草(cǎo)《管理规定(dìng)》。

　　据悉(xī)，《管(guǎn)理规定》起草思路(lù)有三。一是(shì)全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活(huó)动的具体特点(diǎn)，《管(guǎn)理规定》将(jiāng)主机交易托管相关主(zhǔ)体分为(wèi)证(zhèng)券期货交易(yì)所和证券期货经营机构两(liǎng)部分，分别提出(chū)完善的监管要求，并(bìng)要(yào)求其他类型(xíng)的(de)参与主体参照(zhào)执行有关(guān)规(guī)定。

　　二是切实守住安全(quán)底线。安全运行是从事(shì)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的(de)基础和前提，《管理规定(dìng)》规定(dìng)了(le)主机交易托管资(zī)源的安全管(guǎn)理要(yào)求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货经营(yíng)机构的尽职调查和业(yè)务审批机制，从(cóng)安全的(de)角度作出(chū)全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促(cù)进服务公平合理。《管理(lǐ)规定》将(jiāng)公平合理(lǐ)原则(zé)，体现在证券期(qī)货交易(yì)所和证(zhèng)券期(qī)货(huò)经营机(jī)构从事主机交易(yì)托管服务和相关租用活动的各个环节，同(tóng)时也(yě)充分(fēn)注重有关(guān)规定落地(dì)过程中的可操作性，切实提升(shēng)市(shì)场(chǎng)主体的获得感。

　　从主(zhǔ)要内容来看，《管(guǎn)理规定》共五(wǔ)章(zhāng)28条，对证(zhèng)券期货行业(yè)主(zhǔ)机交易(yì)托管服务和(hé)相关(guān)租用活动提出(chū)了要求。

　　根据《管理规定》，所谓主机交易托管(guǎn)资(zī)源，是指证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)提供的(de)机房机柜、通信网络(luò)、软件或硬件设施等资源，部(bù)署在相关资源的信息系(xì)统可(kě)以(yǐ)连(lián)接证券(quàn)期货交易所交易系统。

　　其次是证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所要求。明(míng)确了证券期(qī)货交易所(suǒ)提供(gōng)主(zhǔ)机交易托管服务有关要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易所实(shí)施(shī)专区管理(lǐ)，统一(yī)专(zhuān)区交易(yì)时延(yán)，建设运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货业信息系统托管基(jī)本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从(cóng)资源保障、资源分(fēn)配、服务申请、服务协议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出与(yǔ)资(zī)源再分配等方面保(bǎo)障(zhàng)证券期货交易(yì)所(suǒ)提供有(yǒu)关(guān)服务(wù)的公平合理；加强风险(xiǎn)防(fáng)控，证券期货交易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》要求，证(zhèng)券(quàn)期货交易(yì)所提(tí)供主机(jī)交易托管(guǎn)服(fú)务的(de)，应当将主机交易托管资源和其他主(zhǔ)机托管资源进行(xíng)区分，对主机交易托管资源实施专(zhuān)区管(guǎn)理，并(bìng)确保相(xiāng)关专(zhuān)区(qū)到(dào)核心交易系(xì)统通(tōng)信前端(duān)的通信时(shí)延保持一致。

　　再次是(shì)证券期货经营机构(gòu)要求。明(míng)确了证券(quàn)期货经营机构租用主机(jī)交易托管资源有关要求。具体来(lái)看，从安全保障方面，对证券期货经营机构租用主机交易托管资源的(de)一般要求作出规(guī)定。从能力评估、治理架构、尽职(zhí)调查(chá)等方面确保证券期货(huò)经(jīng)营机(jī)构能够保(bǎo)障客户设施的安全运行。明(míng)确证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营机构对证券(quàn)期(qī)货(huò)交易(yì)所的报告要求。

　　《管(guǎn)理规定》提到(dào)，证券期货经营(yíng)机构租(zū)用主机交易(yì)托管资源部署客户提供的软件或硬件设施(shī)（以下简(jiǎn)称证券(quàn)期(qī)货经(jīng)营机构部署客户设施）的，应当从人员保(bǎo)障润发乳是洗发水还是护发素，欧莱雅润发乳是洗发水还是护发素、资(zī)金投入、客户需(xū)求等(děng)方面充分评估，审慎选择服务客户(hù)，确保(bǎo)自身能(néng)力可以保障客户软(ruǎn)件或硬件(jiàn)设施的安(ān)全(quán)运行，并将不同客(kè)户(hù)的信息系统、客户(hù)与(yǔ)经营机构的(de)信息系(xì)统进行有效隔离。

　　最后是监督管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管报告义务，规定中国(guó)证监(jiān)会及其派出机构结(jié)合法定(dìng)职(zhí)责(zé)，对证券期货交易所及证券期货经营机构实(shí)施现场检查和非现场检查，并规定(dìng)相应罚(fá)则。

　　根(gēn)据(jù)《管理规定》，证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易所(suǒ)违反本规定，或者在监管工作中不履(lǚ)行职责，或(huò)者不履行本规定(dìng)有关报(bào)告(gào)义务的，中国证监会可以对证券期货(huò)交易(yì)所采取监(jiān)管谈话、出具警示(shì)函、责令限期(qī)改正等行政监管措施，对有关高级管理人(rén)员给予警告、记(jì)过(guò)、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分，并(bìng)责(zé)令证券期货交(jiāo)易所对其他责任人给予纪律(lǜ)处分。

　　证券期货经营机构(gòu)违反本规定，中国证监会及(jí)其派出(chū)机构可(kě)以依照《证券期(qī)货业网络和信(xìn)息安(ān)全(quán)管(guǎn)理办法》有关规(guī)定，对有(yǒu)关机构和人员采取行政监管措施。

　　上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘(liú)逖接受(shòu)监察调查

　　据昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国证(zhèng)监(jiān)会纪(jì)检监察组、浙江省(shěng)纪委监委消息(xī)，上海证券交易(yì)所(suǒ)原(yuán)副(fù)总经理刘逖涉(shè)嫌(xián)严重职务违法，目前正在接受中央(yāng)纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委(wěi)监察(chá)调查(chá)。

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