科创板首(shǒu)批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分(fēn)别发(fā)布(bù)公告(gào)称，其收到证监(jiān)会(huì)下(xià)发的《行政处(chù)罚(fá)决定书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法(fǎ)强(qiáng)制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发(fā)拟终止公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两家公司的股票自4月(yuè)24日(rì)开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息(xī)显(xiǎn)示(shì)，其收到12名(míng)投资者共(gòng)同起诉泽达易盛、林应等(děng)证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商(shāng)东兴证(zhèng)券及(jí)两名保(bǎo)代、天健会计师事务所(suǒ)、康达(dá)律师事务(wù)所(suǒ)均在被(bèi)起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违(wéi)法(fǎ)违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监(jiān)会(huì)行政处(chù)罚决(jué)定书显示，紫(zǐ)晶存(cún)储存(cún)在欺诈发行的问题。紫晶存储于2019年4月3日(rì)披露(lù)招股书申报稿，同年(nián)10月获科创(chuàng)板上市委审议同意(yì)发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物流单据和验收单(dān)据入账、安排资(zī)金回(huí)款(kuǎn)、提前(qián)确认收入等方式虚(xū)增营业收入、利润(rùn)。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元(yuán)、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股(gǔ)说明书》未(wèi)按(àn)规(guī)定披露的2016年(nián)末、2017年末以及2019年上半年(nián)末对外担(dān)保余额(é)分别(bié)为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至招股(gǔ)说明(míng)书签(qiān)署日，未按规定披露对外担保(bǎo)余额合计13,500.12万元。

　　在上(shàng)市后(hòu)，紫晶(jīng)存储继(jì)续通过前述财务造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值的(de)94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期报告记(jì)载(zài)的利润总额(é)绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按(àn)规定披(pī)露对外担(dān)保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫(zǐ)晶存储责(zé)令改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，并处以3668.52万元罚款(kuǎn)，对实控人(rén)郑(zhèng)穆、罗(luó)铁威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取(qǔ)终(zhōng)身市场禁入(rù)措(cuò)施(shī)，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈(zhà)发行被罚超8亿

　　实控(kòng)人、财务总监终身市场禁(jìn)入

　　泽达易盛方面(miàn)，行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，其于2019年6月披露招(zhāo)股(gǔ)书申报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达(dá)易(yì)盛在公告的证券发(fā)行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收(shōu)入34229.63万元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露关联交易、股权(quán)代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及其全(quán)资子公(gōng)司(sī)浙(zhè)江金(jīn)淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利润(rùn)2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的利(lì)润总额的56.23％。此(cǐ)外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以非(fēi)法所募集(jí)资(zī)金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额(é)高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储则被罚(fá)款脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思非法募集资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违(wéi)法(fǎ)事实计算，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时(shí)任董事长、总经理林应(yīng)处以3800万元罚款，时任董(dǒng)事、副(fù)总经理(lǐ)、财务总(zǒng)监(jiān)、董(dǒng)事(shì)会秘书应岚(lán)被罚1300万(wàn)元(yuán)，二(èr)人均被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入(rù)。

　　颇为诡(guǐ)异的(de)是，在4月21日(rì)市(shì)场全面(miàn)大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有(yǒu)不同幅度的(de)上涨(zhǎng)。*ST泽达股(gǔ)价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股(gǔ)股东总户(hù)数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶(jīng)A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一同被诉

　　行(xíng)政处罚(fá)“靴子落(luò)地”，两家公司也进入到停(tíng)牌(pái)及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶双双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触(chù)及《上海证券(quàn)交(jiāo)易所科(kē)创板股票上市(shì)规则》第12.2.2条(tiáo)第（一）项规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施(shī)重大违法强(qiáng)制退(tuì)市(shì)。公司股票自2023年4月24日（星期(qī)一）开市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上交所下发的拟终止公司股(gǔ)票上市的事先(xiān)告(gào)知书。在收到终(zhōng)止上(shàng)市告知书后，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈(chén)述(shù)和申(shēn)辩。交易(yì)所(suǒ)由上市委员会就(jiù)是否终止公司股票上市事宜进行审(shěn)议(yì)，并根(gēn)据(jù)上市委员会的审(shěn)核(hé)意见作出是(shì)否终止公司股(gǔ)票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决(jué)定之日后5 个交易日届满的下一(yī)交(jiāo)易日起，相关(guān)公司股票复牌并进(jìn)入退市整理(lǐ)期，并在(zài)股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的(de)交易(yì)期(qī)限为15 个交易日。交易所将在退市整(zhěng)理(lǐ)期届满后5个(gè)交易(yì)日内对股票(piào)予以摘牌，股票(piào)最终终(zhōng)止上市。

　　另(lìng)外，4月21日晚间，上海金融(róng)法(fǎ)院(yuàn)官微(wēi)发布消息显示，其(qí)已脱离了低级趣味那句原话怎么说的纪念白求恩，低级趣味是什么意思于当(dāng)日收到(dào)12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请。起诉投资者同时(shí)申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值得关注的是，在(zài)投资(zī)者提起的诉讼中，被告除了泽达易盛及(jí)实控人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证券及两名保代（胡(hú)晓莉、陶晨亮）、天健会(huì)计(jì)师事务所(suǒ)、康达(dá)律师(shī)事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之列。

　　3月31日(rì)晚(wǎn)间，东兴(xīng)证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发(fā)行股票并在科创(chuàng)板上市项目中，涉(shè)嫌保荐、承(chéng)销及(jí)持(chí)续督导等(děng)业(yè)务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心(xīn)公告称(chēng)，关注到(dào)上(shàng)海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的申请，起诉(sù)投资(zī)者同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程(chéng)序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国证(zhèng)监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决(jué)定书》，公司构(gòu)成欺(qī)诈发(fā)行。

　　投服中心将密切关注诉(sù)讼进展(zhǎn)，如(rú)上海金(jīn)融法(fǎ)院(yuàn)后续受(shòu)理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发布(bù)普通代表人诉讼权利登记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投资者特(tè)别授权(quán)，申请参加(jiā)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)并申请(qǐng)转换特别代表人诉讼。

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