近期交易商协会的监管处罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参与(yǔ)主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商协会对建设银行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天内(nèi)第二家被要求(qiú)自律(lǜ)调查(chá)的(de)大(dà)行。今年以来，交(jiāo)易商(shāng)协会已(yǐ)对多家(jiā)金融机构启动自律调查，监管(guǎn)力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金融机构接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易商协会(huì)（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监(jiān)管部门(mén)反馈线索(suǒ)，依据《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处分规则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公司(sī)债务融资工(gōng)具承销业务涉嫌违规行为(wèi)开展自律调查。

　　根(gēn)据建行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融(róng)企业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业(yè)承销发行(xíng)债券(quàn)4645.17亿元(yuán)。2022年(nián)，该行支(zhī)持优质头部(bù)房地产(chǎn)企业债券融资(zī)需求，承销房地产(chǎn)企(qǐ)业323.35亿元债务(wù)融资工具，房地产并购票据22.9亿(yì)元。

　　交易商(shāng)协(xié)会的监管力度在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月9日，交易商协会官网发布信息(xī)，针对中(zhōng)国进出口银行金融债券发行涉嫌(xián)违(wéi)规行(xíng)为，以(yǐ)及中国民生(shēng)银(yín)行(xíng)承(chéng)销业务涉嫌违规行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行和(hé)粤财信托共5家机(jī)构涉(shè)及债券业务违规(guī)被(bèi)点(diǎn)名。具体来说，交易商协会通(tōng)过深入调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家机构存在债券代持交易等违规行(xíng)为。其(qí)中(zhōng)，大连(lián)银(yín)行通过做市业务(wù)方式(shì)，每日滚动(dòng)开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速(sù)度不(bù)同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且规模较大；郑州银(yín)行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严(yán)2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才或流于形(xíng)式(shì)，未有(yǒu)效评估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或(huò)做市等(děng)方式(shì)参与债券代持交易链条，交易(yì)笔数(shù)和金额较大(dà)。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日常监测工作中发现，工(gōng)商银行(xíng)主承销的多期债务融资工(gōng)具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市(shì)场自律管理相(xiāng)关规定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交易商(shāng)协会网站(zhàn)披露，近期在查处四平市城(chéng)市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发现吉林银行、吉(jí)林亿联银行因违(wéi)规收取(qǔ)发行人大额财务资助，涉嫌(xián)2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才违反银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理规(guī)则(zé)，被(bèi)交易商协(xié)会进行(xíng)自律调(diào)查。一同(tóng)被开展自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管(guǎn)理（上(shàng)海）有限公(gōng)司两家金(jīn)融机构。

　　交易商协会监管处罚力度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协(xié)会(huì)通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会(huì)共(gòng)对68起涉嫌违规案件立(lì)案调(diào)查(chá)，开展自律调查和自律2022中国挖了乌克兰多少人才，中国从乌克兰引进了多少人才问询(xún)103次(cì)，作(zuò)出各类(lèi)自律处分99家（人）次(cì)，涉(shè)及35家发行人和信用(yòng)增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构和54名(míng)直接责任人(rén)。作(zuò)出(chū)的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机(jī)构被暂(zàn)停(tíng)一定期限业务，12位责任人被认定(dìng)不适(shì)当人(rén)选。

　　梳理(lǐ)通报来看(kàn)，被通报的原因包(bāo)括低价包销多(duō)期(qī)债务融(róng)资工具，影响了(le)市场正常秩序；部分(fēn)债务(wù)融资工具未按(àn)照发行文件约定开(kāi)展余额包销，个别(bié)债务融资工具挤占了(le)其(qí)他投资(zī)人的正常投标，违背了公(gōng)平公正原则，并影响了发行利率，对市场正常秩序造成了一定不良影响(xiǎng)。

　　通报(bào)指出，银行(xíng)间债券市场参与机构在从事相关业务过程中，务必牢固(gù)树立市场责任意(yì)识，严格遵守相关监管(guǎn)规定和自律规则要求(qiú)，合规展业，自觉维护银(yín)行(xíng)间债券市场运(yùn)行(xíng)秩序。

　　交易(yì)商(shāng)协会表示，做(zuò)市商作为银(yín)行间市场基石机(jī)构(gòu)，承(chéng)担着提(tí)高市场流动性、促进(jìn)价格发(fā)现(xiàn)的重要作(zuò)用，应切实提升做市交易能(néng)力，加强内部控(kòng)制和(hé)风险管(guǎn)理，确(què)保(bǎo)合规(guī)稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近期(qī)交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽(suī)然债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争(zhēng)程度更趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融(róng)政(zhèng)策监(jiān)管专家周(zhōu)毅(yì)钦对《国(guó)际(jì)金融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示(shì)，可以看到，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续贯彻(chè)落实监(jiān)管从(cóng)严(yán)要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递“零容忍”的清晰(xī)信号，引导市(shì)场(chǎng)各(gè)类主体(tǐ)归位(wèi)尽责，维护市场(chǎng)良(liáng)好(hǎo)秩序。债券承销(xiāo)机构作(zuò)为(wèi)债券市场(chǎng)的“看门人”，对于商业(yè)银行(xíng)特别是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应的公(gōng)序责任，切(qiè)实(shí)维护好行业的良性(xìng)竞争生态。

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