科(kē)创板首批(pī)退市公司，正式(shì)确(què)认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发(fā)布公(gōng)告称，其收到证监会下发的《行政处罚决(jué)定书》，将被(bèi)实(shí)施重大违法强制退市，

　　与此同时，上交所也对两(liǎng)公司下发(fā)拟终止公司股票上市的(de)事(shì)先告知书，两家公司的股票自4月24日(rì)开市起(qǐ)停牌。

　　4月(yuè)21日晚间，上海(hǎi)金(jīn)融法院消息显示，其收到(dào)12名投(tóu)资者(zhě)共同起诉泽达易(yì)盛、林应等证(zhèng)券虚假陈(chén)述(shù)责(zé)任纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康(kāng)达(dá)律师事(shì)务所均在(zài)被(bèi)起诉名(míng)单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披(pī)违法违规(guī)

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问(wèn)题：

　　证(zhèng)监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披(pī)露(lù)招股书申报稿，同年10月获科(kē)创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年(nián)3月(yuè)在(zài)科创板上市(shì)。

　　经查，紫晶存(cún)储《招股说明书》通过虚构销售合同、伪(wěi)造(zào)物流单据和验收(shōu)单(dān)据入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明(míng)书》未按(àn)规(guī)定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上(shàng)市后，紫晶存储继(jì)续通过前述财务造假方式虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占当期(qī)报(bào)告记载(zài)的利润总额(é)绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元，占当期报(bào)告记载的利润(rùn)总额绝(jué)对(duì)值(zhí)的150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存(cún)在未按规定披露对外担保的(de)问题。

　　最(zuì)终，证(zhèng)监会对紫晶存储责令改(gǎi)正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁(tiě)威分(fēn)别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取(qǔ)终身市场禁入措施，罗铁威被(bèi)处(chù)10年市场禁入措施，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行(xíng)被罚超8亿

　　实控人、财(cái)务总(zǒng)监终身市(shì)场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方面(miàn)，行政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书(shū)申报(bào)稿(gǎo)，2020年6月(yuè)在科(kē)创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的证(zhèng)券发行(xíng)文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年(nián)-2019年(nián)累计虚增(zēng)营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且未如实披(pī)露(lù)关联交(jiāo)易(yì)、股(gǔ)权代持情况等。

　　在上市后去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗，泽达易盛及其(qí)全资(zī)子公司浙江金淳、杭(háng)州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合同、开展虚假(jiǎ)业务，2020年虚增利润8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总(zǒng)额的(de)88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程等问题。

　　值得关注的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监会对泽达易(yì)盛处以非法所(suǒ)募集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫(zǐ)晶存储则被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资(zī)金的(de)3％，罚款金额3068.52万元(yuán)。

　　合并其他违法事(shì)实(shí)计算(suàn)，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款，对实控人、时任(rèn)董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事会秘(mì)书应岚被罚1300万元，二(èr)人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的(de)是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年9月(yuè)30日，*ST泽达(dá)A股股东总(zǒng)户数为(wèi)6538户，户均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行(xíng)政处罚“靴子落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫晶双双发布(bù)公(gōng)告称(chēng)，公(gōng)司(sī)触及《上海(hǎi)证券(quàn)交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大(dà)违(wéi)法行(xíng)为，将被实(shí)施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星(xīng)期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司均收到上交(jiāo)所下发(fā)的(de)拟终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市的事先告知书。在(zài)收到终止上市告知(zhī)书(shū)后，两家公司可(kě)以根据规定(dìng)申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易所由上市委员会就是否终止公司(sī)股票上市(shì)事宜进行审议(yì)，并根据上市委员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市(shì)的决(jué)定。

　　根据相关(guān)规定，若股票(piào)被终(zhōng)止上(shàng)市，自交(jiāo)易所(suǒ)公(gōng)告对股票(piào)作出终止上(shàng)市的决定之日后5 个交(jiāo)易日届满(mǎn)的(de)下一交(jiāo)易日起，相(xiāng)关公司(sī)股票(piào)复牌并进入退市整理期，并在股票简称前(qián)冠以“退市”标识(shí)，退市(shì)整理期的交(jiāo)易期限为15 个交易日(rì)。交易所将在(zài)退市整理期(qī)届满后5个交易日(rì)内对股票(piào)予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院(yuàn)官微(wēi)发(fā)布消息显(xiǎn)示，其已于当日收(shōu)到12名投(tóu)资(zī)者共同起(qǐ)诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷(fēn)的(de)申请。起诉投资者同时申(shēn)请适(shì)用(yòng)普通代表人诉讼(sòng)程序审理案件。上海(hǎi)金融法院(yuàn)称，其将依法审(shěn)查，及时公布进(jìn)展情况(kuàng)。

　　值得(dé)关注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中，被告(gào)除了泽(zé)达易盛(shèng)及实控人、董(dǒng)监高等(děng)，中(zhōng)介(jiè)机构东兴证券及两名(míng)保代（胡晓(xiǎo)莉(lì)、陶晨亮）、天健(jiàn)会去巴基斯坦办签证多少钱，去巴基斯坦需要签证吗计师事务所、康达律(lǜ)师事务所也均在被(bèi)起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券曾发(fā)布公(gōng)告称，因在(zài)执(zhí)行泽达易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板上市项目(mù)中，涉(shè)嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业务(wù)未勤(qín)勉尽责，证监会决定对其公司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投(tóu)资者服务中(zhōng)心公告(gào)称，关注到上(shàng)海金融(róng)法院收到12名(míng)投(tóu)资者(zhě)共(gòng)同起(qǐ)诉(sù)泽达易(yì)盛等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠(jiū)纷的申请，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审(shěn)理案件(jiàn)。泽达易盛(shèng)是科创板首批被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调查公司，根据《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投(tóu)服中心将密(mì)切关注诉讼进展，如上海(hǎi)金融(róng)法院后续(xù)受理并裁定适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通代表人诉(sù)讼权利(lì)登(dēng)记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规公开征(zhēng)集并接(jiē)受50名以上（含50名）投(tóu)资者特别授(shòu)权，申请参(cān)加普通代表(biǎo)人(rén)诉讼并申(shēn)请(qǐng)转换(huàn)特别(bié)代表人诉讼(sòng)。

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