科创板首批(pī)退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽达分别发(fā)布(bù)公告称，其收(shōu)到证监会下发的《行政处罚决定书》，将被实施重大违法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同时，上交所(suǒ)也对两公(gōng)司(sī)下发拟终止公司股票上(shàng)市的事先告知书，两家公司的股票自4月24日开市(shì)起停牌。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显(xiǎn)示，其(qí)收到(dào)12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)、林应等证券虚假(jiǎ)陈述责任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两名保代、天健会计师事(shì)务所、康达律(lǜ)师事务所均在被起诉名单中。

　　来看详情——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶(jīng)方面的(de)问题：

　　证监会行政处罚(fá)决(jué)定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶存(cún)储于2019年4月3日(rì)披(pī)露招股书申报(bào)稿，同年10月获(huò)科创板上市(shì)委审议(yì)同意发行上市，2020年(nián)3月(yuè)在科创板上市。

　　经查，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》通过虚构销售合(hé)同、伪(wěi)造(zào)物流(liú)单(dān)据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资金回款(kuǎn)、提前确认收入(rù)等方(fāng)式虚增营(yíng)业收(shōu)入、利润(rùn)。其中(zhōng)，2017年-2019年上(shàng)半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储(chǔ)《招股说明书》未按规(guī)定披(pī)露(lù)的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上(shàng)半年(nián)末对外(wài)担保余额分别(bié)为(wèi)1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元(yuán)。截至(zhì)招股说明书签(qiān)署日，未按规定披露对外担(dān)保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通过(guò)前(qián)述财务造假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年(nián)虚(xū)增(zēng)利润16902.36万元，占当期(qī)报告记载的利润总额绝(jué)对值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在未按规定披(pī)露对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶存(cún)储责令改正(zhèng)，给予警告，并处以3668.52万元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗铁(tiě)威分别(bié)处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取(qǔ)终身市场禁入措施(shī)，罗(luó)铁威被处10年市(shì)场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年(nián)市场禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总(zǒng)监(jiān)终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处(chù)罚(fá)决定书显示(shì)，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达(dá)易盛在公告的证(zhèng)券发行文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要事实、编造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业收入34229.63万元(yuán)，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如(rú)实披露(lù)关联交(jiāo)易、股(gǔ)权代持情况等。

　　在(zài)上市后(hòu)，泽(zé)达易盛及其全(quán)资子公司浙(zhè)江金(jīn)淳(chún)、杭(háng)州畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的88.97％；2021年虚(xū)增(zēng)利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载(zài)的(de)利润总额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建工(gōng)程(chéng)等(děng)问题。

　　值(z感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思hí)得关注的(de)是，对于欺诈(zhà)发行(xíng)部分，证监会(huì)对泽达(dá)易盛处以非法所(suǒ)募集资金金额20％的处罚，罚款金额高(gāo)达8.1亿(yì)元；紫晶(jīng)存储则被(bèi)罚款非法募(mù)集资金的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其(qí)他违(wéi)法事实(shí)计算，证监会最终对泽达(dá)易盛处以(yǐ)8.6亿元罚款，对(duì)实控人、时任(rèn)董(dǒng)事长、总(zǒng)经理林应处以(yǐ)3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监、董(dǒng)事会秘(mì)书(shū)应(yīng)岚被(bèi)罚(fá)1300万元(yuán)，二人(rén感知力是一种什么能力，手机情景感知是什么意思)均被采取终身(shēn)市(shì)场禁入。

　　颇为诡异的(de)是(shì)，在4月21日市场全面大(dà)跌的行情下，两家公司均有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达(dá)股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日(rì)，*ST泽(zé)达A股(gǔ)股东总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总(zǒng)户数(shù)为12352户(hù)，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机构一(yī)同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落(luò)地(dì)”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被(bèi)终止上市(shì)的阶段(duàn)。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫(zǐ)晶双双发(fā)布公(gōng)告称，公司触及《上(shàng)海证券交易所科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退市。公(gōng)司股票(piào)自(zì)2023年4月24日（星期(qī)一(yī)）开市起停牌。

　　4月(yuè)21日，两家公司均(jūn)收到(dào)上(shàng)交所下发的(de)拟终止公司股票上市的事先告知书。在收到(dào)终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书(shū)后，两家公司(sī)可以(yǐ)根据规定申请听证，提出(chū)陈述和申辩。交(jiāo)易(yì)所由(yóu)上市委(wěi)员会就(jiù)是否终止公司股票上(shàng)市事宜(yí)进行审议(yì)，并根据(jù)上(shàng)市委员会(huì)的(de)审核(hé)意见作出是否终止公司股票上市的(de)决(jué)定。

　　根据相关(guān)规(guī)定(dìng)，若股(gǔ)票被终(zhōng)止上市，自交易(yì)所公告对股(gǔ)票作出(chū)终止(zhǐ)上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一交易日起，相关公司股票复牌并进入退市整理期，并在股票简(jiǎn)称(chēng)前冠(guān)以“退市(shì)”标识，退市整理期的(de)交易期限为15 个交易(yì)日。交易所将在退市整理期(qī)届满后(hòu)5个交易(yì)日内对股票予以摘牌，股票最终终止上(shàng)市(shì)。

　　另外，4月21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布(bù)消息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛等(děng)证券虚假陈(chén)述责任(rèn)纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请(qǐng)适用普通代表人诉讼程序审理案件。上海金(jīn)融法院称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的(de)是，在投资(zī)者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了(le)泽达易盛(shèng)及实(shí)控人(rén)、董监高等，中介机构(gòu)东(dōng)兴(xīng)证券(quàn)及两名保代（胡(hú)晓(xiǎo)莉、陶晨(chén)亮）、天健会计师事务(wù)所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所也均在被(bèi)起(qǐ)诉(sù)之列。

　　3月31日(rì)晚间，东兴(xīng)证券(quàn)曾发布公告(gào)称，因(yīn)在执行泽达易(yì)盛(shèng)首次公开发行股票(piào)并(bìng)在科(kē)创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及(jí)持续督导等业务(wù)未勤勉(miǎn)尽责，证(zhèng)监会决定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中(zhōng)证中小投资者服(fú)务中心公告称，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共同起诉泽(zé)达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责(zé)任纠(jiū)纷的申(shēn)请(qǐng)，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审理案件。泽(zé)达易盛(shèng)是科创板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司，根据《行政处罚(fá)决定(dìng)书》，公司构成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心将密(mì)切关(guān)注诉(sù)讼进展，如(rú)上海金融法(fǎ)院后续(xù)受理并裁定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，发布(bù)普(pǔ)通代表人诉(sù)讼(sòng)权利(lì)登记(jì)公告(gào)，拟(nǐ)相关法律法规公(gōng)开征集并(bìng)接受50名以(yǐ)上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申请(qǐng)参(cān)加普通代表人诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特别代表人诉讼(sòng)。

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