金(jīn)融界4月21日(rì)消(xiāo)息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板(bǎn)首批欺诈(zhà)发行案件答(dá)记者(zhě)问。证监会有(yǒu)关(guān)部门负责人表示，欺(qī)诈发(fā)行、财务造(zào)假(jiǎ)等(děng)资本(běn)市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国(guó)办(bàn)《关于依法从(cóng)严打击(jī)证(zhèng)券(quàn)违法活动的意见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体(tǐ)化打击(jī)证(zhèng)券违法(fǎ)活(huó)动。我会(huì)坚决贯彻(chè)落实党中央国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管机构，如何(hé)推动对上述发行人、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介机构及(jí)其责任人员等相关责任主体进行立体化追责？

　　答：欺诈(zhà)发行、财务造假等资本市(shì)场“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投资者合法权益，危及(jí)市场(chǎng)秩序和金融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关于依法从严打击证券违法活(huó)动的意(yì)见》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依(yī)法严(yán)厉查处证券违(wéi)法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化(huà)打击(jī)证券违法活动。我会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中央(yāng)国务院(yuàn)对(duì)资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪(zuì)行为(wèi)实行行政、民事、刑(xíng)事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是对于证券(quàn)发行(xíng)人(rén)及(jí)相关控股股东、实际控制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方位追责(zé)。如在上述两案的行政责任方(fāng)面，我(wǒ)会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以(yǐ)下简称紫晶存储）及相关责任人(rén)作出行政(zhèng)处罚和市场禁入(rù)决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存(cún)储及(jí)相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员(yuán)采(cǎi)取证券市场(chǎng)禁入措施。同时，我会(huì)加强与公安机关的沟通协(xié)调，对涉嫌刑事犯罪的当(dāng)事人(rén)依(yī)法及(jí)时(shí)移送公安机关处理，推动案件刑事追责相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启(qǐ)动重大(dà)违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。

　　二(èr)是依法支持适格投资者(zhě)及(jí)时(shí)有(yǒu)效地追究违规上(shàng)市公司及其相(xiāng)关中介机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿(cháng)责任(rèn)。民(mín)事责任是(shì)资本(běn)市场法(fǎ)律责任体系(xì)的重(zhòng)要组成(chéng)部分，是对违法行为进(jìn)行立体式(shì)追(zhuī)责的重要一环，也(yě)是提高资(zī)本(běn)市场违法违规(guī)成本的重要(yào)举措。我会将进一步畅通投资者权利救济(jì)渠道，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是(shì)对于为上(shàng)市公司提供保荐、承销服务的证券公(gōng)司、出(chū)具审计报告的(de)或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主(zhǔ)体实施(shī)精准打击。如果相关中介机构(gòu)故意参与造(zào)假，情(qíng)节恶(è)劣，坚(jiān)决严(yán)惩，从(cóng)重处罚，涉嫌犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如(rú)果相关中(zhōng)介机构(gòu)主要涉嫌执业未勤勉尽责的情形，我会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合(hé)考虑违(wéi)法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损(sǔn)失意愿和能力(lì)等因素(sù)，依法妥(tuǒ)善处理，让中介机构(gòu)为其(qí)未勤勉(miǎn)尽责的执业(yè)行(xíng)为(wèi)付(fù)出(chū)代价。

　　四(sì)是(shì)关于(yú)中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构从业(yè)人员的(de)道德水准(zhǔn)、专业能力(lì)、合(hé)规风险意识(shí)和廉(lián)洁从业水平(píng)等，是保障证券服务质量的(de)重要(yào)因素。如(rú)果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相(xiāng)关中介机构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储(chǔ)欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么(yì)，目前在(zài)投(tóu)资者保护方面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答：《证券法》《民事诉(sù)讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解(jiě)、先行赔付、责令(lìng)回购、行政执法当事(shì)人(rén)承诺、单独诉讼、示范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制(zhì)度。这(zhè)些制度(dù)各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于个案中采用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救(jiù)济制(zhì)度(dù)的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和有效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责(北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么zé)任主体的意愿和能力等因素，目标(biāo)都是有效保护(hù)投(tóu)资者、惩戒和震(zhèn)慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于泽达(dá)易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代(dài)表人诉讼(sòng)起诉材料，中证中小投资者服务中心发布公告(gào)，表示密切(qiè)关注泽(zé)达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)，将依法接受投(tóu)资者特别授权，申(shēn)请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特(tè)别(bié)代表人诉讼制度具(jù)有(yǒu)“默示加入(rù)、明示退出”的特征，能够(gòu)一揽(lǎn)子解决泽达易盛案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案，中信建投证券股(gǔ)份有(yǒu)限公司作(zuò)为紫(zǐ)晶存储(chǔ)申请首(shǒu)次公开发行股票(piào)的保荐机构(gòu)和主承销商，与其他中介机构正在主动筹备(bèi)投(tóu)资者(zhě)赔(péi)偿事宜，拟共同出资(zī)10亿元设立先行赔付专项基金(jīn)（上述金额为公(gōng)司(sī)初步估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格投资者损失赔付金额进行调整），用于先(xiān)行(xíng)赔付(fù)适格投资者的投资损(sǔn)失。先行赔付可以高效、快捷地解决紫晶存储案(àn)的(de)民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适(shì)格投(tóu)资(zī)者可以积极参与先(xiān)行赔付程序直接获赔，以维护自身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露的公告(gào)中提出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会(huì)将(jiāng)如何(hé)处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了(le)证券领域行政执法(fǎ)当事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务院证券监督管(guǎn)理机构对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违法(fǎ)的单位(wèi)或(huò)者个人进(jìn)行调查期间(jiān)，被调查的当事人承诺纠正涉嫌(xián)违法(fǎ)行为、赔偿有关投资者(zhě)损失(shī)、消除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院证券监督管理机构认可，当事人履(lǚ)行承诺后国务院证券监督管理机构终(zhōng)止案(àn)件调(diào)查的行政执法方式。相关法律法规明确(què)规定(dìng)了当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度的基本(běn)流程、适用(yòng)范围、监督制约(yuē)机制等。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制(zhì)度(dù)实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功(gōng)能(néng)，承诺金数额(é)的确定需(xū)要(yào)综合(hé)考虑当事人因涉嫌违(wéi)法行为可(kě)能获得的收益或者避免的(de)损失、当事人涉嫌违法行为(wèi)依法(fǎ)可能被处(chù)以北京市有几个区，北京市有几个区,都叫什么(yǐ)罚款(kuǎn)和没收违法所得的金(jīn)额(é)，以(yǐ)及(jí)投资者(zhě)因当事(shì)人涉嫌违(wéi)法行为(wèi)所遭受的(de)损失等诸多因(yīn)素。承诺金数额通(tōng)常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)这一程序中，既可以实现对申(shēn)请(qǐng)人的精准打击，也可以有效便捷地补偿(cháng)投(tóu)资者(zhě)的损(sǔn)失。因此(cǐ)，当事人承诺制度可以(yǐ)一(yī)并解决案件相(xiāng)关(guān)的行(xíng)政处(chù)理与民(mín)事赔(péi)偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责(zé)与民(mín)事(shì)追(zhuī)责(zé)相统一的(de)效(xiào)果。

　　对于中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限公司向我会(huì)提交当事人承诺申(shēn)请(qǐng)，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券期(qī)货(huò)行政执法(fǎ)当事人承诺制(zhì)度实施办法》《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中介机构及其(qí)责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前(qián)期，我会(huì)贯(guàn)彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一案双查”。在泽达易盛(shèng)案(àn)中，东兴证券股份有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京市康达(dá)律师事务所等(děng)中介机(jī)构因涉嫌(xián)在相关执业过程中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶存储(chǔ)案中，我会(huì)对中信建(jiàn)投证券股份(fèn)有限公司、容诚会计师事务所、致同会计师(shī)事务(wù)所、广东恒益律师事务所(suǒ)等中介机构(gòu)启动了(le)相关(guān)调(diào)查工作(zuò)，后(hòu)续将根据其在相关执业行(xíng)为中的(de)勤勉尽责(zé)情况，结合(hé)其主动(dòng)先行赔付以及申请证券期货行政执法当事人承(chéng)诺(nuò)等(děng)情形，依法(fǎ)进行下(xià)一步(bù)处理。需要指出的是，我们将关注相关中介机构有关(guān)责任(rèn)人员在上述案件中的(de)执业行为，如果发现有关责任人员存在违(wéi)法违规(guī)行(xíng)为(wèi)，将依法(fǎ)依(yī)规予以严处。

　　证券公(gōng)司(sī)、会计师事(shì)务所、律(lǜ)师事务所等中介机(jī)构是保(bǎo)障资本(běn)市场高质量发(fā)展的(de)重要力量，中(zhōng)介机构及(jí)其从业人(rén)员应当(dāng)严格遵守法律(lǜ)法(fǎ)规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉(lián)洁自律、公平(píng)竞(jìng)争(zhēng)，自觉营造(zào)和维护风清气正的企业文化(huà)和行业文化，珍视行(xíng)业声誉。

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