金融界4月21日消息 证监(jiān)会有关部(bù)门(mén)负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发(fā)行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺诈发(fā)行、财务造假(jiǎ)等资本市场“毒瘤”严重损(sǔn)害广大投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，危及市(shì)场秩序和金(jīn)融(róng)安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击(jī)证券违法活动的(de)意见(jiàn)》强调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处证(zhèng)券违法(fǎ)犯罪案件，立(lì)体化打击证券违(wéi)法活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院(yuàn)对资本市(shì)场(chǎng)违法犯罪(zuì)行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪(zuì)行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立(lì)体惩处(chù)，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问(wèn)答(dá)如下：

　　1.泽达易盛案(àn)、紫晶(jīng)存储案系科创板首批欺诈发行案(àn)件，社会影响广泛(fàn)。作为监管机(jī)构(gòu)，如何推动(dòng)对上述发行(xíng)人、控股股东、实际控(kòng)制人、中介机构及(jí)其责(zé)任人员等相关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤”严(yán)重损害广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和(hé)金融安全。中办、国办《关于依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的(de)意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要(yào)求，依法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立体(tǐ)化打击证券(quàn)违法活动。我会坚决贯(guàn)彻(chè)落实党中央(yāng)国务院对(duì)资本市场违(wéi)法犯罪行为“零容忍(rěn)”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实(shí)行行政、民(mín)事、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而(ér)言：

　　一(yī)是对于证券发行(xíng)人(rén)及相关(guān)控股(gǔ)股东(dōng)、实际控制人(rén)等“首恶”坚决(jué)严惩，全方位追(zhuī)责。如在上述两案(àn)的行政责任(rèn)方面，我会依法向泽达易盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司（以下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技术(shù)股份有限公司（以(yǐ)下简称(chēng)紫(zǐ)晶(jīng)泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗存储(chǔ)）及相关责任人作出行政处罚和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储及相(xiāng)关责任人(rén)员进行行(xíng)政处(chù)罚，并对(duì)部分责任人(rén)员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我会加(jiā)强与(yǔ)公(gōng)安机关(guān)的(de)沟通协调，对涉嫌刑事(shì)犯罪的当事(shì)人依法(fǎ)及时移送公安(ān)机关处理(lǐ)，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外(wài)，根(gēn)据《上(shàng)海证(zhèng)券(quàn)交易(yì)所科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》的(de)规(guī)定，上海证券交易所将依法对(duì)泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违(wéi)法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格投资者及时有效地追究违规上市公(gōng)司及其(qí)相关中介机构等(děng)责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责(zé)任。民(mín)事责任是资本(běn)市场法律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对(duì)违法行(xíng)为进(jìn)行立体式追责的重要一(yī)环(huán)，也(yě)是提高资本市(shì)场违法(fǎ)违规成(chéng)本的(de)重要(yào)举措(cuò)。我会(huì)将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合法权益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形(xíng)成资本(běn)市场(chǎng)良好生态。

　　三是对于(yú)为上市公司提供保荐、承销服务的证券(quàn)公司(sī)、出具(jù)审(shěn)计报告的(de)或者法律意(yì)见(jiàn)书的证券服务机(jī)构等泽连斯基身高是多少 泽连斯基有政治头脑吗违规主体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机(jī)构故意参与造假，情节恶劣(liè)，坚决严惩，从(cóng)重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理(lǐ)；如(rú)果相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌执(zhí)业(yè)未勤勉尽责(zé)的(de)情形，我会将按照过责相(xiāng)当的法治理念，综合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让(ràng)中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤(qín)勉尽责的执业行(xíng)为付(fù)出代(dài)价。

　　四是关(guān)于中介机构的责任(rèn)人员。证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业(yè)能力(lì)、合(hé)规风(fēng)险(xiǎn)意识和廉洁从业水平等，是保障证(zhèng)券服(fú)务质量(liàng)的重要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现相(xiāng)关中(zhōng)介机(jī)构责任人员存(cún)在违法违规行为，将依法(fǎ)依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存储欺诈发行案严重损害投资者合法权(quán)益，目前在投资者保(bǎo)护(hù)方面有哪些安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法规规定了包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先(xiān)行(xíng)赔付(fù)、责令回购、行政执(zhí)法当事人(rén)承诺(nuò)、单(dān)独诉(sù)讼、示范(fàn)判(pàn)决、代表人诉讼等(děng)一(yī)系列(liè)投(tóu)资者(zhě)赔偿救济制度。这些制度(dù)各(gè)有(yǒu)优势，对于个案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何(hé)种方式，需综合考虑(lǜ)不同(tóng)投资者赔偿救济制度的(de)适用条件(jiàn)、投资者获赔的充(chōng)分性(xìng)和有效性、赔付责(zé)任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目(mù)标都是有效(xiào)保护投资者、惩戒(jiè)和震(zhèn)慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已经收到(dào)泽达(dá)易盛普通代表人(rén)诉讼(sòng)起(qǐ)诉材(cái)料，中证中小投(tóu)资者服务(wù)中心发(fā)布公告(gào)，表示密切关注泽达(dá)易盛普通(tōng)代表人诉讼(sòng)进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并(bìng)裁定适用普(pǔ)通代(dài)表人(rén)诉讼(sòng)，将(jiāng)依法接受投(tóu)资(zī)者特别(bié)授权，申请参加(jiā)该案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制(zhì)度具有“默示(shì)加入、明示退出”的特征，能够一揽子(zi)解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿(cháng)问题，适(shì)格投资者的合法权(quán)益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于(yú)紫晶存储(chǔ)案(àn)，中信(xìn)建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申请首次公开(kāi)发行股票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他中介机构正在主动筹备投资(zī)者赔(péi)偿事宜，拟共同出资10亿元(yuán)设立先行赔付专项基金（上述(shù)金额为(wèi)公司初(chū)步估算(suàn)结果，基金规模将(jiāng)根(gēn)据最(zuì)终计算的(de)适格投资者损失赔付金额进行调整(zhěng)），用于先行赔付(fù)适格投资(zī)者的投(tóu)资损失(shī)。先行(xíng)赔付可以高效、快捷地(dì)解决紫晶(jīng)存储案的民事赔偿问题，适(shì)格(gé)投资者可以(yǐ)积极参与先行赔(péi)付程序直(zhí)接获赔，以维护自身(shēn)合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投(tóu)证券股份有限公司披露的(de)公告中(zhōng)提出向证监会提交证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺申请，证监会(huì)将如何处理？

　　答：2019年(nián)修订的《证(zhèng)券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行政执法当事人承诺制度（以下简称(chēng)当(dāng)事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是(shì)指国务院(yuàn)证券监督管理机(jī)构对(duì)涉嫌证券期货违法的(de)单位(wèi)或者个人进行调查期间，被调(diào)查的(de)当事人(rén)承诺纠正涉(shè)嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消除损(sǔn)害或(huò)者不良影响(xiǎng)并经国务院证(zhèng)券(quàn)监督管理(lǐ)机构认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管(guǎn)理(lǐ)机(jī)构终止案件(jiàn)调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规定了当(dāng)事人承诺(nuò)制(zhì)度的基(jī)本流程(chéng)、适用范围、监(jiān)督制约机(jī)制等。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法》等(děng)规定(dìng)，承诺(nuò)金兼具惩(chéng)戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综(zōng)合考虑当事人因涉(shè)嫌(xián)违法行为可能获得的收(shōu)益或者避免的损失、当事人(rén)涉嫌(xián)违法行为依法可能被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以(yǐ)及投资(zī)者因(yīn)当事(shì)人(rén)涉嫌(xián)违法行为所(suǒ)遭受(shòu)的损(sǔn)失等(děng)诸多因素(sù)。承(chéng)诺金数(shù)额通常高于(yú)罚没款数额，且可(kě)用于(yú)赔偿投资(zī)者损(sǔn)失，在(zài)证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事(shì)人承(chéng)诺这一程序中，既(jì)可以实现对申(shēn)请人的(de)精准(zhǔn)打击，也(yě)可以有效便捷地补偿投资(zī)者的损失。因此，当事人承诺制度(dù)可(kě)以一并解决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法效(xiào)能，达到(dào)行(xíng)政追责与民事追责相统一的效(xiào)果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限公司向我会提(tí)交当事人承诺申请，我会将依据《证券法》《证券(quàn)期(qī)货行政执法当事人承诺制度实(shí)施(shī)办(bàn)法(fǎ)》《证(zhèng)券期(qī)货行政执法当事人承诺制(zhì)度实施规定》等规定，依法(fǎ)依规(guī)决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶(jīng)存储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)及其(qí)责任(rèn)人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理(lǐ)？

　　答(dá)：前期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛和紫晶存(cún)储(chǔ)所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证(zhèng)券股份有(yǒu)限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执业过程(chéng)中未(wèi)勤勉尽责，近日已被我会立案。在紫晶(jīng)存(cún)储案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限公司、容诚会计师事务所(suǒ)、致同会(huì)计师事务所、广东恒益律师事务所等中介机构启动了相关调(diào)查工(gōng)作，后续将(jiāng)根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行为中的(de)勤勉尽责情况，结合其主动先行赔付以及申请证券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的是(shì)，我们(men)将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上述案件中的执业行为，如果发(fā)现(xiàn)有关责任(rèn)人员存在违法违规行为(wèi)，将依法依规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　证(zhèng)券公司、会计师事务所、律师事(shì)务所等中介机构是(shì)保障资本市场高(gāo)质量发展(zhǎn)的重要(yào)力(lì)量，中介机构及其从业人员应当严格遵守(shǒu)法(fǎ)律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责(zé)、诚实守(shǒu)信、廉(lián)洁自律、公平竞争，自(zì)觉营造和(hé)维护风(fēng)清气正的(de)企业文化(huà)和行业文化，珍视行业声(shēng)誉。

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