直播短视(shì)频成为市场风(fēng)口，但金融(róng)“大(dà)V”并非想当(dāng)就能(néng)当，违规展业仍将招(zhāo)致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对恒泰证券某营业(yè)部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示(shì)函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名员工任职期间实名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行分(fēn)析、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订(dìng)阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业(yè)的(de)新风口，金(j真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态īn)融行业也不例(lì)外。由于(yú)直播(bō)活动的即时(shí)性(xìng)，合规问(wèn)题也(yě)成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量(liàng)”时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证券内容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监(jiān)管(guǎn)所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违(wéi)规(guī)活动<真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态/strong>

　　营(yíng)业部+员工(gōng)遭警(jǐng)示(shì)

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部及(jí)员工遭(zāo)遇四川证监(jiān)局开出的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业(yè)部任职期间，实名通(tōng)过(guò)抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流，并通过(guò)收取直播打(dǎ)赏、直播会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等方式谋(móu)取(qǔ)不(bù)正当(dāng)利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营(yíng)机构及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不得违规从事营(yíng)利性经营活动(dòng)，违规兼任可能影响其(qí)独立性的职务或者从事与所在机构或者投(tóu)资者合(hé)法利益相冲突(tū)的(de)活动。基(jī)于此，四川(chuān)证监(jiān)局决定对熊某平采取出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰(tài)证券成都天(tiān)府大道证券营业部也被出(chū)具(jù)警示(shì)函。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员(yuán)工，恒泰证券(quàn)旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视频平台进行推广的人员层出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个(gè)人职业发展事宜(yí)，已辞任(rèn)公司总裁”。在离(lí)职前，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该账号抖(dǒu)音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获(huò)赞(zàn)超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为(wèi)“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账号的(de)粉丝(sī)数量也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义发布短(duǎn)视频的账(zhàng)号数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账号粉丝数量超过15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐(jiě)”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此次被(bèi)监管(guǎn)点(diǎn)名的(de)恒(héng)泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝(sī)，且(qiě)直播频率较(jiào)高。上(shàng)月(yuè)直播(bō)暂停期(qī)间(jiān)，大量(liàng)粉丝(sī)在(zài)其短视频中(zhōng)留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证协(xié)登记(jì)信息显示，熊(xióng)某平于2022年10月在恒泰证券办(bàn)理执业登(dēng)记，登记(jì)岗位为(wèi)“一般证券(quàn)业务”，3月2日即已办理(lǐ)离(lí)职注(zhù)销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规(guī)问题需警惕

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视(shì)频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性，合规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客户时需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾(gù)资(zī)质进行证券内容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证券数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙(lóng)江证监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券投资顾问真正想离婚的女人会拖着吗，女人拖着不离婚也不联系心态执业(yè)资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向公众提供关(guān)于(yú)证券(quàn)市场的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开(kāi)出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进行荐股、预测股市(shì)行(xíng)情(qíng)、宣传并出售(shòu)投资服务，但其未取得(dé)从事证券(quàn)投(tóu)资咨询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询从业资格及业务资质，共罚(fá)没(méi)收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证券公司工作(zuò)人员通过网络(luò)直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评论(lùn)，要确保信息来源合法(fǎ)合规、研究方法(fǎ)专(zhuān)业审慎；充分发(fā)挥专业优势，引导(dǎo)市场树立长期投(tóu)资(zī)、价值(zhí)投(tóu)资和理性投资(zī)的理念等。

　　监管要求，证券公司应进一步加强对证(zhèng)券公司工作人(rén)员直播展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇有重大情况及时(shí)处理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响(xiǎng)；直播(bō)中出现违规情况的，及(jí)时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专业(yè)水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育(yù)）的直播内容，主播应取得(dé)相(xiāng)应执业资质。

　　另外，近期中证(zhèng)协也向各家(jiā)证券(quàn)公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关于排查报送网络非(fēi)法证(zhèng)券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求(qiú)排(pái)查填报证(zhèng)券领域涉(shè)及(jí)非法证券活动信息，其中重点排(pái)查假冒仿冒证券(quàn)经(jīng)营机构和人员(yuán)等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。