直播(bō)短视频成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证(zhèng)监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工双双(shuāng)出具(jù)警示(shì)函。

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　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该(gāi)名员(yuán)工(gōng)任职期间实名通(tōng)过抖音账号发(fā)布短视频、开展(zhǎn)直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流(liú)，并收取(qǔ)直(zhí)播打赏、会(huì)员(y乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲uán)订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等(děng)，谋(móu)取不正当(dāng)利益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视(shì)频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各业(yè)的新风口，金融(róng)行业(yè)也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为(wèi)证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无(wú)证(zhèng)券投(tóu)顾资质(zhì)进行证券内容直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严(yán)查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工(gōng)遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天(tiān)府大道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭遇四川证监局(jú)开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具(jù)体来看，四(sì)川证监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营(yíng)业部任职期(qī)间(jiān)，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分析(xī)、为某“金融(róng)职业(yè)技(jì)能学校”引流，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　根据《证券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机(jī)构工作人(rén)员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者从事与所在机构(gòu)或(huò)者(zhě)投资(zī)者合法利益(yì)相冲突的活(huó)动。基(jī)于此(cǐ)，四川(chuān)证监局决定对熊某(mǒu)平采(cǎi)取出具(jù)警示函的(de)行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认(rèn)为，该营(yíng)业部合规(guī)管(guǎn)理不(bù)到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下(xià)海”

　　涉事员工(gōng)已离(lí)开(kāi)

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券旗下热衷(zhōng)于通过短视频平台进行(xíng)推广的人员层出不穷(qióng)。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司(sī)总裁”。在离职前(qián)，牛壮出(chū)镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视(shì)频平台上已有一定名气。

　　目(mù)前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔(xián)仍为“原恒泰证(zhèng)券总(zǒng)裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官(guān)方抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万，部(bù)分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券员工(gōng)名(míng)义(yì)发布短视频的账号(hào)数量也有(yǒu)不(bù)少，其(qí)中部分账(zhàng)号粉(fěn)丝数(shù)量超过(guò)15万，如(rú)“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒泰证券员工(gōng)熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不(bù)长，但已有6万粉(fěn)丝，且直播(bō)频率较高。上月直播(bō)暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券(quàn)办理(lǐ)执业(yè)登记，登记岗位为“一般(bān)证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注(zhù)销。同(tóng)月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有限公司办理执业(yè)，执业(yè)岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推(tuī)广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫(yì)情期(qī)间展业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成(chéng)为各行(xíng)各业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的(de)问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更(gèng)被监(jiān)管(g乌蒙山连着山外山是什么歌，乌蒙山连着山外山是什么歌曲uǎn)所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑(hēi)龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有(yǒu)限公司被黑龙江证监局出(chū)具警示(shì)函。经查，容维证(zhèng)券员工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业资格，2022年(nián)10月(yuè)以来，马某某通(tōng)过抖音直播形式向公众提供(gōng)关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监(jiān)会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情(qíng)、宣传并(bìng)出(chū)售(shòu)投资服务，但其(qí)未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨(zī)询(xún)业务的核准，不具备证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨询(xún)从业(yè)资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下发机构监管(guǎn)情(qíng)况通(tōng)报，对证券公司从业人员网络(luò)直(zhí)播提出监(jiān)管要(yào)求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专(zhuān)业优势，引导市场(chǎng)树立(lì)长期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一步加强(qiáng)对证券公司(sī)工(gōng)作人员直播展(zhǎn)业的(de)管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机(jī)制， 事前对(duì)直播内容进行(xíng)把关(guān)，做好内容管(guǎn)理；事中(zhōng)对直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范(fàn)》。其(qí)中提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经(jīng)金融、法律、教(jiào)育）的直(zhí)播内容，主(zhǔ)播应取得相应执(zhí)业资(zī)质。

　　另外，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发(fā)关(guān)于(yú)排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求(qiú)排查填报(bào)证券领域涉及非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒(méi)体”账号与APP。

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