直播(bō)短视频成为市场风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就(jiù)能(néng)当，违规(guī)展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前四川证监局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出(chū)具警(jǐng)示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰(tài)证券该名员工(gōng)任职期(qī)间实名通过抖音账号发布短视频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析(xī)、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏(shǎng)、会员订阅费、感谢(xiè)费等，谋取(qǔ)不正当(dāng)利(lì)益。

　　受疫(yì)情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视频直播特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比成(chéng)为各行各业的(de)新风口，金融(róng)行业也不例外。由于直播(bō)活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规(guī)问题也(yě)成(chéng)为(wèi)证券行业抓(zhuā)取(qǔ)“流量”时(shí)需要直面的问(wèn)题。而无证(zhèng)券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为，更被监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体从(cóng)事违规活动(dòng)

　　营业(yè)部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券营业部及员(yuán)工遭遇四川证监(jiān)局开(kāi)出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具(jù)体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某(mǒu)平在恒泰证券成都天(tiān)府大道(dào)证券营业(yè)部任职期间(jiān)，实(shí)名通过抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职(zhí)业技能(néng)学校”引(yǐn)流，并通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费等方式(shì)谋取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　根据《证券(quàn)期(qī)货经营机构(gòu)及其(qí)工作人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经营机构工作人员(yuán)不得违规(guī)从事营(yíng)利性经营活(huó)动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所(suǒ)在机构或(huò)者投(tóu)资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(特仑苏真比一般牛奶好吗，特仑苏纯牛奶真假对比sì)川证监局决定对熊(xióng)某平采取(qǔ)出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时(shí)， 恒泰证券成都(dōu)天府(fǔ)大(dà)道证(zhèng)券营业部也被(bèi)出具警示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理(lǐ)不到(dào)位，未严格规范从业人(rén)员执业行(xíng)为。

　　前(qián)任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷(zhōng)于通过短视(shì)频(pín)平台进行推(tuī)广的(de)人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰(tài)证券公(gōng)告(gào)称，牛壮因(yīn)“专注个人职(zhí)业(yè)发展(zhǎn)事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林(lín)奇”账(zhàng)号在视(shì)频平台上已(yǐ)有一定(dìng)名气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞(zàn)超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原(yuán)恒泰证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外(wài)，恒泰证券(quàn)官方抖音账号的粉丝(sī)数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过(guò)万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视(shì)频的账号数量也有不少(shǎo)，其中部分账号粉丝数(shù)量超(chāo)过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒(héng)泰(tài)证券员工熊某平上，虽然抖音(yīn)账号运(yùn)营时间不(bù)长，但已有(yǒu)6万粉丝(sī)，且直播频(pín)率较高。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉(fěn)丝在其(qí)短视频(pín)中留言追问，期待(dài)早日开播。

　　中(zhōng)证协登记信息显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年10月在恒(héng)泰证券办(bàn)理执业(yè)登记(jì)，登记岗(gǎng)位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某(mǒu)平在(zài)武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证(zhèng)券(quàn)投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态(tài)为“正(zhèng)常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业限制，视(shì)频(pín)直播(bō)成为(wèi)各行各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活动的(de)即时(shí)性，合规(guī)问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的(de)问题。而无证(zhèng)券投顾资质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监(jiān)管所严查。

　　今年(nián)2月(yuè)，证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程(chéng)序化有限公司被(bèi)黑龙江证监(jiān)局出具(jù)警(jǐng)示函。经查，容维证券(quàn)员工马某某无证券(quàn)投资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年(nián)10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公(gōng)众提供关于证券市场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博大V易伟开出(chū)巨额罚单(dān)。证(zhèng)监会指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行(xíng)荐股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的核准，不(bù)具(jù)备证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务(wù)资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收(shōu)入(rù)近(jìn)2400万元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况(kuàng)通报，对(duì)证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司(sī)工作人员通过(guò)网络(luò)直播(bō)等形(xíng)式发表评(píng)论，要确保(bǎo)信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业审慎(shèn)；充(chōng)分发挥专业优势，引导市场树(shù)立长期投资(zī)、价(jià)值(zhí)投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对(duì)证券公司工作人员直播展业的管理，完善内(nèi)部(bù)管控机(jī)制(zhì)， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行监测监控，遇有重大情况及(jí)时(shí)处(chù)理，避免产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规(guī)情(qíng)况的，及时启动内部(bù)问责机制(zhì)。

　　2022年(nián)6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游(yóu)部共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为规范》。其中(zhōng)提(tí)出，对(duì)于需要较高专业水(shuǐ)平（如医疗卫(wèi)生、财(cái)经金融、法律(lǜ)、教育）的(de)直(zhí)播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向(xiàng)各(gè)家证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨(zī)询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网(wǎng)络非(fēi)法证(zhèng)券活动信息(xī)的通知，要求(qiú)排查(chá)填报证券领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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