金(jīn)融界4月21日消息 证监会(huì)有关部门负责人(rén)就泽达易盛(shèng)案、紫晶存储案(àn)系科创板首批欺诈(zhà)发行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有关(guān)部门负责人表示，欺诈(zhà)发行、财务造(zào)假等(děn乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年g)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者合法权(quán)益(yì)，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和(hé)金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证(zhèng)券违法活动的意见(jiàn)》强(qiáng)调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求，依法(fǎ)严厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件(jiàn)，立体化打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法活(huó)动。我会坚决贯(guàn)彻落实党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等(děng)违法犯罪行(xíng)为实行行(xíng)政、民事、刑事立(lì)体惩处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易盛案、紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案系科(kē)创(chuàng)板首批(pī)欺(qī)诈发行(xíng)案(àn)件，社会影响广泛。作为监管机构，如(rú)何推动(dòng)对上述发(fā)行人、控股股东、实际(jì)控(kòng)制人、中介机构及其责(zé)任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进(jìn)行立体(tǐ)化(huà)追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发行、财务造(zào)假等(děng)资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金融安全。中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证(zhèng)券违法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚持“零(líng)容忍”要求，依法严(yán)厉查处证券(quàn)违法犯罪案(àn)件，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落实(shí)党中央(yāng)国务院对资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为(wèi)“零容忍”要求，推动(dòng)对欺诈发(fā)行等(děng)违法犯罪(zuì)行为实行行政、民事(shì)、刑事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑(shè)。具体而言：

　　一是对于(yú)证(zhèng)券(quàn)发行(xíng)人(rén)及相(xiāng)关控股股东、实际控制人等(děng)“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追(zhuī)责。如在上(shàng)述两(liǎng)案的行政责任方(fāng)面，我会依(yī)法向泽达(dá)易(yì)盛（天津）科技股份有限公司（以下简称(chēng)泽(zé)达易(yì)盛(shèng)）和广东紫(zǐ)晶信息存(cún)储技术股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以下简称(chēng)紫晶存储）及(jí)相(xiāng)关责任人作(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚和市(shì)场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛(shèng)、紫晶存储及相关(guān)责任人员进行行政处(chù)罚，并对部分责任(rèn)人员采(cǎi)取证券市场禁入(rù)措施。同(tóng)时，我会加(jiā)强与公安机关(guān)的沟通协调，对(duì)涉嫌刑事犯(fàn)罪的当事人(rén)依法(fǎ)及时移送公安机(jī)关处理，推动(dòng)案(àn)件刑(xíng)事追责相关工(gōng)作。另外，根据《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票上(shàng)市规则》的规定(dìng)，上海证(zhèng)券交易所将依法(fǎ)对泽达(dá)易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储启动重大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二是依法支持适格投(tóu)资者及时有效地追究(jiū)违(wéi)规上(shàng)市公司及其(qí)相(xiāng)关(guān)中介(jiè)机构等责任主(zhǔ)体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责任是(shì)资本市场法律责(zé)任体系的(de)重要组成部分，是对(duì)违法行为进行立体式追(zhuī)责的重要(yào)一环，也是(shì)提高资(zī)本市场(chǎng)违(wéi)法(fǎ)违规成本(běn)的重要举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一步(bù)畅通投(tóu)资(zī)者(zhě)权利(lì)救济渠(qú)道，维护投资(zī)者(zhě)合(hé)法权益，督(dū)促市(shì)场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场良(liáng)好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为上市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务的证券公司、出具审计报告(gào)的或者法律意见书的证券服务机构(gòu)等违规主体实施精准(zhǔn)打(dǎ)击。如果相关中介机(jī)构故意参(cān)与造(zào)假，情节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重处罚，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法机关处理；如果相关中介机构主要涉嫌执业未勤勉尽(jǐn)责(zé)的情形，我会将按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度(dù)、案件(jiàn)情况、执(zhí)法效率、赔(péi)偿(cháng)投资(zī)者损失意愿和能力等因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机(jī)构为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为付出代价。

　　四是(shì)关于中介(jiè)机构的责任人(rén)员(yuán)。证券公司、会计师(shī)事务(wù)所、律师事(shì)务所等中介机构从业人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业(yè)能(néng)力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是(shì)保障证(zhèng)券服务质量(liàng)的重(zhòng)要(yào)因素。如果在欺诈发行、财务造假(jiǎ)等案件中发现(xiàn)相关中介机(jī)构责任人员(yuán)存在违法(fǎ)违规行为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处。

　　2.泽(zé)达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者(zhě)保护方面有哪些安排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等(děng)法律法(fǎ)规规(guī)定了(le)包括协商和(hé)解、纠纷(fēn)调解、先行赔付(fù)、责令(lìng)回(huí)购、行政执法当事人(rén)承(chéng)诺、单独诉(sù)讼、示范判决、代表人诉讼(sòng)等一系列(liè)投资者赔(péi)偿救(jiù)济制度(dù)。这些制度各有优势，对于个案中采用何(hé)种方式，需综(zōng)合考虑不同投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效(xiào)性(xìng)、赔(péi)付责(zé)任主体的(de)意愿(yuàn)和能力等因素，目(mù)标都是有(yǒu)效保护(hù)投资者、惩戒和震慑违法行为人(rén)。

　　对于泽达易(yì)盛案，上海金融法院已经收(shōu)到泽达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉讼起诉材料(liào)，中证中小(xiǎo)投资者服务(wù)中(zhōng)心发布公告，表示密切关注泽(zé)达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进(jìn)展(zhǎn)，如上海(hǎi)金融(róng)法(fǎ)院受理并裁(cái)定适用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，将依(yī)法接受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换(huàn)特别(bié)代表(biǎo)人诉讼。特别代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼制度(dù)具有“默示加入、明示退出(chū)”的特征，能够(gòu)一揽子解决(jué)泽达易盛案的民事赔偿问(wèn)题，适格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在(zài)诉讼程(chéng)序中(zhōng)得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于紫晶存储(chǔ)案，中信(xìn)建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请(qǐng)首(shǒu)次公开发行股(gǔ)票的保荐机(jī)构(gòu)和主承销商，与其他中介机(jī)构正(zhè乌龟最长寿命是多少年的，乌龟最长寿能活多少年ng)在主动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项(xiàng)基(jī)金（上述(shù)金额为公司(sī)初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终计算的适格(gé)投资者损(sǔn)失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资(zī)者(zhě)的投(tóu)资损失。先行赔付(fù)可以高效、快捷(jié)地(dì)解(jiě)决紫晶(jīng)存(cún)储案的(de)民事赔偿问题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行赔付程(chéng)序(xù)直(zhí)接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公(gōng)司(sī)披露的(de)公告中提出向证监会提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答(dá)：2019年修订的《证券法》新增了证券(quàn)领域行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度（以下简(jiǎn)称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务(wù)院证券(quàn)监督管理机构(gòu)对涉嫌证券期货违法(fǎ)的单位或者(zhě)个(gè)人进行(xíng)调查期间，被调查的当事人承诺(nuò)纠(jiū)正涉(shè)嫌违法(fǎ)行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者不良(liáng)影(yǐng)响(xiǎng)并经国(guó)务院(yuàn)证券监督管理机构认可(kě)，当事人履行承诺后国(guó)务院(yuàn)证券(quàn)监督管理机构终止案件(jiàn)调查的行(xíng)政执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规明确规(guī)定了当事人承诺制度的基本流程(chéng)、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据(jù)《证券期(qī)货行政执法当事人承诺(nuò)制(zhì)度实施办法(fǎ)》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼(jiān)具惩戒和赔偿功能，承诺(nuò)金(jīn)数额的确(què)定需(xū)要综(zōng)合考虑当事人因涉嫌违法(fǎ)行(xíng)为可能获(huò)得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉嫌违法行(xíng)为(wèi)依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没(méi)收(shōu)违法所得的(de)金额，以及投资(zī)者因当(dāng)事人(rén)涉(shè)嫌违(wéi)法行为所遭受的损失(shī)等诸多因素。承(chéng)诺金(jīn)数额(é)通常高于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿投资者损(sǔn)失，在证券期货行政执法当(dāng)事人承(chéng)诺这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准(zhǔn)打(dǎ)击，也可以有效(xiào)便捷地补偿(cháng)投资者的损失。因(yīn)此，当(dāng)事人承诺制度(dù)可以一(yī)并解决案件相关的行(xíng)政处理与民事(shì)赔(péi)偿问题，有效提(tí)高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政追责与(yǔ)民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公(gōng)司向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》《证券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺制度(dù)实施规定(dìng)》等(děng)规(guī)定，依法依规决定是(shì)否受理(lǐ)。

　　4.对于泽(zé)达(dá)易盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储所(suǒ)涉的证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构及其(qí)责任人员，下(xià)一步将如何处(chù)理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达易(yì)盛和(hé)紫晶存储(chǔ)所涉中(zhōng)介机(jī)构开展“一案双查”。在泽达易盛案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计(jì)师事务所、北京市康达律师事务所等中介机构因(yīn)涉嫌在相关执业(yè)过程(chéng)中未勤(qín)勉尽责，近(jìn)日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶存储案中，我会对中信建投证券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师事务(wù)所(suǒ)、广东恒益律师(shī)事务所等(děng)中介机构启动了相关调查工作，后续(xù)将根据其(qí)在相关执业行为中的勤勉尽责情况(kuàng)，结合其主动(dòng)先行(xíng)赔付以及申请证券期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺等(děng)情形，依法进行下一步处(chù)理(lǐ)。需要(yào)指出(chū)的是，我们将关注相(xiāng)关中介(jiè)机构(gòu)有(yǒu)关责任(rèn)人员在上述案件中(zhōng)的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责任(rèn)人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法(fǎ)依规(guī)予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机(jī)构(gòu)是保障(zhàng)资(zī)本市场高质量发展(zhǎn)的(de)重要力量，中介机构及其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规和职业道德(dé)要求，勤勉尽责、诚实守信(xìn)、廉(lián)洁自(zì)律(lǜ)、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和(hé)维护风清气正的(de)企业(yè)文化和行业(yè)文化，珍视(shì)行业(yè)声誉。

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