在“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私募基金行业监管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露的一则公告显示，雪杉基金(jīn)存在违(wéi)反(fǎn)专业(yè)化运营(yíng)原则等四项违规(guī)行为。根据相关规定，协会(huì)拟对雪杉基金(jīn)公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金产品备案六(liù)个(gè)月；对时任雪杉基金合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责(zé)。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金(jīn)被(bèi)暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披露(lù)了(le)一则(zé)纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知书送达公告。经查，深圳雪杉基金(jīn)管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违(wéi)法违规行为，时(shí)任高级管理人员(yuán)黄某(mǒu)应当对此承担(dān)法律(lǜ)责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为(wèi)：

　　一是违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其(qí)一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债(zhài)券发行人关联方出(chū)资认购上海阿(ā)杏产(chǎn)品(pǐn)份额，该产品(pǐn)通过(guò)深圳雪杉在(zài)管(guǎn)产品“雪杉(shān)夏桐(tóng)1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞(sōng)产(chǎn)业发展(zhǎn夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音)集团(tuán)有限公司（以下(xià)简称株洲新芦淞）签署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该(gāi)产品购(gòu)买(mǎi)指定(dìng)债券。以(yǐ)上行为不符合(hé)私募基金管理人专(zhuān)业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向投资者披(pī)露关联交易。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪(xuě)杉(shān)夏桐(tóng)1号(hào)私(sī)募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常升2号”分别投向上(shàng)海映雪(xuě)投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪(xuě)在管产品(pǐn)共计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执(zhí)夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音行(xíng)事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交易(yì)构成关联交易，但深圳雪杉未向投资(zī)者进行明确、充分地披(pī)露。

　　三(sān)是未落实投资者(zhě)适(shì)当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者王某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署(shǔ)，但是其风险测(cè)评问卷则(zé)于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工(gōng)违(wéi)规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展(zhǎn)、投(tóu)资(zī)运营(yíng)、财务(wù)等(děng)岗位员工存在兼(jiān)职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当(dāng)对发生在各自(zì)任职期间公司的违(wéi)规行(xíng)为(wèi)承担相应(yīng)责任(rèn)。

　　根(gēn)据相关规定，协会拟(nǐ)对深圳雪杉公(gōng)开谴责、暂停受理其(qí)私募(mù)基金产品备(bèi)案六(liù)个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收(shōu)警示(shì)函(hán)

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的(de)是，这(zhè)已经不是(shì)雪(xuě)杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出具警示函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金业务(wù)活(huó)动中，存在未履行谨(jǐn)慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个(gè)别投资(zī)者的(de)风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如实向投资者披(pī)露可能影响投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权(quán)益的重大信(xìn)息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十(shí)三(sān)条规定，决定对其采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投(tóu)资(zī)居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年(nián)，注册资(zī)本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间(jiān)为20-50亿元。去年2月份，雪杉(shān)基金(jīn)曾进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培(péi)欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股东，持股占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公司为深圳市塔门(mén)投资管理有限公(gōng)司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权(quán)、创业(yè)投资基(jī)金管理人(rén)。

　　雪杉基金官(guān)网显示，雪(xuě)杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司，“雪杉香港”），以夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音期发挥与雪杉(shān)境内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投资(zī)人(rén)寻找海外长期稳定资产(chǎn)的(de)投资和并(bìng)购机会(huì)。

　　据(jù)介绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价(jià)格指数(shù)、利(lì)率、汇(huì)率、指标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经(jīng)济和估值(zhí)指标，以分(fēn)析并(bìng)提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中的(de)趋势性行业和(hé)事件以最大(dà)化(huà)投资上行收(shōu)益(yì)，同时(shí)引入(rù)非(fēi)公开市场投资中的个体性估(gū)值和内在价值(zhí)分析体系，以更好锁(suǒ)定投(tóu)资的下行(xíng)风险。但在2020年(nián)10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停(tíng)止更(gèng)新。

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