科创板首批退市公司，正(zhèng)式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布(bù)公告(gào)称(chēng)，其收到证监会下发的《行政处(chù)罚(fá)决定书(shū)》，将被实(shí)施重大违法强制(zhì)退(tuì)市，

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　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发(fā)拟终(zhōng)止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)，两家公司(sī)的股票自4月24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示，其收到12名投资者共(gòng)同起诉泽(zé)达(dá)易(yì)盛、林应等证券虚(xū)假陈(chén)述责任纠纷的申请，保荐券商东兴证券及两名保(bǎo)代(dài)、天健会计师事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)均在被起诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈(zhà)发(fā)行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处(chù)罚决定(dìng)书显示，紫晶(jīng)存储存在(zài)欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月3日披露(lù)招股书申(shēn)报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市(shì)，2020年3月在(zài)科(kē)创板上(shàng)市。

　　经查(chá)，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销售(shòu)合同、伪(wěi)造物流单(dān)据和验(yàn)收单据(jù)入账、安排资(zī)金回款、提前确认收入等方式虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年上半年分(fēn)别(bié)虚增(zēng)利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫晶存储《招(zhāo)股说明书》未按(àn)规定披露的(de)2016年(nián)末、2017年(nián)末以及2019年上半年末对外担保余额(é)分别(bié)为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署(shǔ)日，未按规定披露(lù)对外担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后(hòu)，紫(zǐ)晶存储(chǔ)继续通过前述财(cái)务造假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润(rùn)。2019年虚增利(lì)润14529.07万元，占当(dāng)期报告记载的利润(rùn)总额(é)绝对值的94.55％；2020年(nián)虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总额绝对值(zhí)的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未按规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶(jīng)存(cún)储(chǔ)责令改正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗铁(tiě)威(wēi)分别处(chù)以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元(yuán)罚款。此外，郑穆被采取终(zhōng)身(shēn)市(shì)场禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入(rù)措施(shī)，其他相关负责(zé)人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人、财务总监终(zhōng)身市场(chǎng)禁(jìn)入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决(jué)定书显示，其于(yú)2019年6月披露招股书(shū)申报稿，2020年6月在(zài)科创板上(shàng)市。

　　经查明，泽(zé)达易(yì)盛在公告的证券发行文件中(zhōng)隐瞒重要事实、编造(zào)重大虚假内容(róng)，2016年-2019年累(lèi)计(jì)虚增(zēng)营(yíng)业收入34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市后，泽达易盛及(jí)其(qí)全(quán)资子公司浙江金淳、杭州畅鸿签订虚(xū)假合(hé)同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的利润总额的88.97％；2021年虚增利润2665.78万元，占当期(qī)报告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达易盛还(hái)存(cún)在虚增在(zài)建工程等问题。

　　值得(dé)关注(zhù)的是(shì)，对于欺诈发行部分，证(zhèng)监会对泽达易盛处以(yǐ)非(fēi)法所募(mù)集资金(jīn)金额20％的处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存储则(zé)被罚款非法募(mù)集资金的3％，罚(fá)款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算(suàn)，证监会最终对泽达易(yì)盛处以8.6亿(yì)元罚款，对实控(kòng)人(rén)、时任(rèn)董事长、总经(jīng)理(lǐ)林应处以3800万元(yuán)罚款，时任董事、副总经理、财务总监、董事会(huì)秘(mì)书应岚(lán)被(bèi)罚1300万(wàn)元，二人(rén)均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌(diē)的(de)行(xíng)情下，两(liǎng)家公(gōng)司均(jūn)有不同(tóng)幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元(yuán)/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至(zhì)2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户，户均持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市(shì)值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被提(tí)起(qǐ)诉讼(sòng)

　　中介机(jī)构一同被(bèi)诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上(shàng)市的阶段。

　　4月(yuè)21日(rì)盘后，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证(zhèng)券交易所(suǒ)科创板(bǎn)股票上市(shì)规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大违法行为(wèi)，将被实施重大违(wéi)法(fǎ)强制退市。公司股票自(zì)2023年4月24日(rì)（星(xīng)期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均(jūn)收到上(shàng)交(jiāo)所下发的拟终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的事先告知书(shū)。在(zài)收到终止(zhǐ)上市告(gào)知书后，两家公司(sī)可以根据(jù)规定(dìng)申请听证，提出陈述(shù)和申辩(biàn)。交易所由上市委员会(huì)就(jiù)是(shì)否终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的审核意见作(zuò)出是否终止公司股票(piào)上市的决定。

　　根据相(xiāng)关规定，若股票被终止上市(shì)，自交易(yì)所公(gōng)告对股票作出终止上市的决定之(zhī)日后5 个交易日(rì)届满的下一交易日起，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整(zhěng)理(lǐ)期，并(bìng)在股票简称(chēng)前冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所将在退市(shì)整(zhěng)理期届满后5个交易日内对(duì)股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市(shì)。

　　另(lìng)外，4月21日晚间(jiān)，上海金融法院官微发布(bù)消息显示，其(qí)已于当日收(shōu)到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依(yī)法审查，及(jí)时公布进展(zhǎn)情(qíng)况。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，在投资者提起(qǐ)的诉讼中，被(bèi)告除了泽达易盛及实控人、董监高等，中介(jiè)机构东兴证券(quàn)及两名保代(dài)（胡晓(xiǎo)莉、陶(táo)晨亮）、天健会(huì)计师事务(wù)所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日(rì)晚间(jiān)，东兴证(zhèng)券曾发布公告称，因在执行泽达(dá)易(yì)盛首次公开发行股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉(shè)嫌保(bǎo)荐、承销及持续督导等(dě雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间ng)业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决(jué)定对其公司立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称(chēng)，关注到上(shàng)海金融法院收到12名投资者共(gòng)同起(qǐ)诉泽达易盛等证券(quàn)虚假雪燕只泡了三四个小时可以煮吗，泡发好的雪燕一般煮多长时间陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审理(lǐ)案件。泽(zé)达易(yì)盛是科创板首批被中国(guó)证监会立案调查公司，根据《行政处罚决(jué)定书》，公司(sī)构(gòu)成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心将密切关注诉讼进展，如上海金融法院后续受理(lǐ)并裁定适用普通代(dài)表人诉(sù)讼(sòng)，发布普通(tōng)代表人诉讼(sòng)权利(lì)登记公告(gào)，拟相关法(fǎ)律(lǜ)法规公(gōng)开征集并接受50名(míng)以上（含50名(míng)）投资者特(tè)别(bié)授权，申请(qǐng)参加普通代表人诉讼并申请(qǐng)转(zhuǎn)换特(tè)别代表人诉(sù)讼(sòng)。

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