在(zài)“扶(fú)优限(xiàn)劣”的基本方针下，私募基金行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站(zhàn)披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存(cún)在违反专业化运营(yíng)原则等四(sì)项违规(guī)行为。根据相关(guān)规定，协会拟对(duì)雪杉基金公开谴责(zé)、暂停(tíng)受理其私募基金(jīn)产品备案(àn)六(liù)个月；对(duì)时任雪杉(shān)基金合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉(shān)基金被(bèi)暂停备案六个月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网(wǎng)站披露(lù)了(le)一(yī)则(zé)纪律处分事先告知书送达公(gōng)告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪(xuě)杉基(jī)金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金(jīn)存在四项违规(guī)行为：

　　一是(shì)违反专业化运(yùn)营原(yuán)则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由债券发行(xíng)人(rén)关(guān)联方出资认购上海阿(ā)杏产品份额，该产品通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债(zhài)券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪(xuě)杉与株洲新芦淞产(chǎn)业发(fā)展集(jí)团有限公司（以下简称株洲新(xīn)芦淞(sōng)）签署《投(tóu)资合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私募(mù)证券投资基金”，并由该产品购买指定债券(quàn)。以上行(xíng)为不符合私募基金(jīn)管理人专(zhuān)业(yè)化运(yùn)营的要求。

　　二是(shì)未(wèi)向投(tóu)资(zī)者披露关联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉(shān)夏(xià)桐6号”“雪杉(shān)夏桐(tóng)7号”“雪杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号(hào)”分别投向上(shàng)海映雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上(shàng)海映雪）在管产品(pǐn)“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗(míng)1号基金”投向上海(hǎi)映雪在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执(zhí)行事(shì)务合伙(huǒ)人、实际控制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投(tóu)资者进行明确、充分地披露。

　　三是未落实投(tóu)资者适当(dāng)性管理(lǐ)要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号(hào)基金的投资者王某(mǒu)的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则于2016年(nián)9月21日(rì)签署。

　　四(sì)是一般(bān)员工(gōng)违规(guī)兼(jiān)职。深圳雪杉市(shì)场拓展、投资运营、财务等岗(gǎng)位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规风(fēng)控负责人，应当对发(fā)生在各自任职期间公(gōng)司的违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产品备案(àn)六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经不是(shì)雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳(zhèn)证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基(jī)金业务活动(dòng)中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷调(diào)查等方式对个别投资者的(de)风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估、未按(àn)照合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者(zhě)披露可能影(yǐng)响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉(shān)基金(jīn)成(chéng)立于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行(xíng)高管变更。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合(hé)规风控负责人为曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意(yì)的是(shì)，百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉基金还有一(yī)家关联公司(sī)为深圳市塔门投资(zī)管理有(yǒu)限公(gōng)司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港控(kòng)股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以(yǐ)期发挥(huī)与雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期(qī)稳定资(zī)产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资(zī)策(cè)略是通过追踪资(zī)产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性股(gǔ)指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和(hé)估值指标，以分析并(bìng)提取经济(jì)周期(qī)中的趋势性(xìng)行(xíng)业和事件(jiàn)以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投资(zī)中的个体性估值和内在价值分(fēn)析体(tǐ)系，以更好锁定投资的下行风险。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便停(tíng)止(zhǐ)更新。

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