近期交易(yì)商协会的监管处(chù)罚力度明显加大，虽然(rán)债券市(shì)场参(cān)与主(zhǔ)体愈(yù)发丰富多元，市场竞争程(chéng)度(dù)更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协会对(duì)建设银行启动自(zì)律调查，这是两(liǎng)天内(nèi)第(dì)二(è染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的r)家被要求自律(lǜ)调查的(de)大行。今(jīn)年以来，交易(yì)商协(xié)会已对多家金融(róng)机(jī)构(gòu)启动(dòng)自律调查(chá)，监(jiān)管(guǎn)力度在持续加大。

　　多家金融机构(gòu)接连被(bèi)通报

　　5月11日，中(zhōng)国(guó)银行间市场(chǎng)交易(yì)商协会（下称“交易商(shāng)协会”）网站显示，基于监管部门反馈线(xiàn)索，依据《银行间债券(quàn)市场自律处分规(guī)则(zé)》，交易商协会(huì)已对中国(guó)建设(shè)银行股份有限(xiàn)公司债务融资(zī)工具承(chéng)销业务涉嫌违规行为开展自律调查。

　　根据(jù)建行2022年年报，去年建行承销非(fēi)金融企业债务融资工具744笔，为(wèi)411家实体企业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该行支持(chí)优(yōu)质头部房地产企业债券融资需(xū)求，承销(xiāo)房地产企业323.35亿(yì)元债务融(róng)资工具，房(fáng)地(dì)产并购票据22.9亿元(yuán)。

　　交(jiāo)易商协会的(de)监管力度在近(jìn)期持(chí)续加大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对中国进出口(kǒu)银行金融债券发行涉嫌违规行为，以及中(zhōng)国(guó)民生银(yín)行承销业务(wù)涉(shè)嫌违规(guī)行为已开展(zhǎn)自律(lǜ)调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银(yín)行、郑州银行、江(jiāng)西银行、青岛银行和粤财信托共5家(jiā)机构涉(shè)及(jí)债券(quàn)业务(wù)违规被(bèi)点名(míng)。具体来说，交易商(shāng)协会通过深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过(guò)做市业(yè)务方式，每(měi)日滚动开展买卖方向相反、清(qīng)算速度不同的现(xiàn)券交易，代持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控执行不严或流于形式(shì)，未有效评估(gū)交易(yì)合理性(xìng)，作为中间方以现券买(mǎi)卖或做市(shì)等方式参(cān)与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔数和金额较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被(bèi)启动自律调查。相关公告称，交易商协会在日常监测工作中发(fā)现(xiàn)，工商银行主承(chéng)销的多期(qī)债务(wù)融(róng)资工具发行定价严重(zhòng)偏(piān)离(lí)市场(chǎng)合理水平，干扰了市(shì)场(chǎng)秩序，涉嫌违(wéi)反银行间债券(quàn)市场自律(lǜ)管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易(yì)商(shāng)协会网站披露，近期在查处四平市(shì)城市(shì)发展(zhǎn)投资控股有限公司案件(jiàn)时，发现(xiàn)吉林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规(guī)收取发行人大额财(cái)务资助，涉嫌违反银行间债(zhài)券市场自(zì)律管理规则，被交易商协会进行自律调查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构。

　　交易商协(xié)会监(jiān)管(guǎn)处罚力(lì)度(dù)加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展(zhǎn)自律调查(chá)和自律(lǜ)问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处(chù)分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家(jiā)主承(chéng)销(xiāo)商、3家会计师事务所(suǒ)、1家律师(shī)事务所、2家(jiā)其他类型机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定(dìng)期(qī)限业务，12位责任(rèn)人被(bèi)认定不适当(dāng)人(rén)选。

　　梳理通报来看，被(bèi)通报的原因(yīn)包括(kuò)低价(jià)包(bāo)销多期债(zhài)务融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了(le)市(shì)场(chǎng)正常秩序；部(bù)分债务融资工具未(wèi)按照(zhào)发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别债务融资工具挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标，违背(bèi)了(le)公平公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响了发(fā)行(xíng)利率(lǜ)，对市场正常秩序造成了(le)一定(dìng)不良影响。

　　通报(bào)指(zhǐ)出，银行间债(zhài)券市场(chǎng)参与(yǔ)机构在从事(shì)相关业(yè)务过程中，务必牢固树立(lì)市场责(zé)任意(yì)识，严格(gé)遵守相关(guān)监管规(guī)定和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债(zhài)券市场运行(xíng)秩序。

　　交易商协会表示，做市商作为银(yín)行(xíng)间市场基石机构(gòu)，承担着提高市场流(liú)动(dòng)性、促进价格发现的重要作用，应切(qiè)实(shí)提升做市交(jiāo)易能力，加强内部控制(zhì)和风险(xiǎ染发后只用清水洗头好吗，刚刚染发后怎么清洗是正确的n)管理(lǐ)，确保合规稳健展(zhǎn)业(yè)，“真(zhēn)做市、做(zuò)真市”。

　　可(kě)以看到，近期(qī)交易商协会的监管处罚力度明显加(jiā)大(dà)，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融(róng)政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦(qīn)对(duì)《国际金融报》记者表示，可(kě)以看到(dào)，银行间交易商协会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求，以严格自律惩戒(jiè)向市场传递(dì)“零容忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场(chǎng)各类主体归(guī)位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作(zuò)为债券市场(chǎng)的“看门人(rén)”，对于商业(yè)银(yín)行特别(bié)是国有大行来说，也需要肩负起相应的(de)公序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维护(hù)好行业的良性竞(jìng)争(zhēng)生态。

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