科创板首批退市公司，正式确认(rèn)！

　　4月(yuè)21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达(dá)分别发布公告称，其收到证监会下(xià)发的(de)《行政处(chù)罚决定书》，将被实施重大(dà)违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对(duì)两(liǎng)公司下发拟(nǐ)终止公司股票上市的(de)事先(xiān)告知书(shū)，两(liǎng)家公司的股(gǔ)票自4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日晚间，上海金融法院消息显示(shì)，其收到12名(míng)投资者共同起诉(sù)泽达(dá)易盛、林(lín)应等证券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券(quàn)商东兴证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会计(jì)师事务所、康达律师事务所均在被起诉名单中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行+信披违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万

　　首先来(lái)看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会(huì)行政处罚决定(dìng)书显示(shì)，紫晶存储存在(zài)欺(qī)诈发(fā)行的问题。紫(zǐ)晶存储于2019年4月(yuè)3日(rì)披露招股书(shū)申报稿，同年10月获科创板上市委(wěi)审(shěn)议同意发行上(shàng)市，2020年3月(yuè)在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书》通过虚构销(xiāo)售合同、伪造物(wù)流(liú)单据和(hé)验(yàn)收单据入账、安排资金(jīn)回款(kuǎn)、提前确认收入等方(fāng)式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年(nián)-2019年上半年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元(yuán)、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年(nián)利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年末以(yǐ)及(jí)2019年(nián)上半年末对外担保(bǎo)余(yú)额分别为1,000万元、1,000万(wàn)元、7,500.12万(wàn)元。截至招股说(shuō)明书签署日，未按规定披露对外(wài)担保余额合(hé)计13,500.12万元。

　　在上市后，紫晶存储继续通(tōng)过前述财(cái)务造假方式(shì)虚增营业收入、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当(dāng)期报告记载(zài)的利润(rùn)总额绝对值(zhí)的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的(de)利润总额(é)绝对值(zhí)的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在未(wèi)按规(guī)定披露对外担保的问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改正(zhèng)，给予警告，并(bìng)处(chù)以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆(mù)、罗铁(tiě)威分别处以(yǐ)2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗铁威被处10年市场禁入措施，其他相关(guān)负责人也被处以罚(fá)款、5年(nián)市场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿

　　实控人(rén)、财(cái)务(wù)总(zǒng)监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方面，行政处罚决定书显示，其于2019年(nián)6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科(kē)创(chuàng)板上市(shì)。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公(gōng)告(gào)的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万元，虚(xū)增利润18673.53万元，且未如实(shí)披露关联交易(yì)、股权代持情(qíng)况(kuàng)等。

　　在上市后，泽达易(yì)盛(shèng)及(jí)其(qí)全资子(zi)公司浙江金(jīn)淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚假业务，2020年虚增(zēng)利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当(dāng)期报告记载的(de)利润(rùn)总额的(de)56.23％。此外，泽(zé)达(dá)易盛还存(cún)在虚增在建工程等问(wèn)题。

　　值(zhí)得关(guān)注的是，对于欺诈发行部分，证监会对泽(zé)达易盛(shèng)处(chù)以非法所募集资金金额(é)20％的(de)处罚，罚(fá)款金额高达(dá)8.1亿元；紫晶存储则被罚款(kuǎn)非(fēi)法募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其(qí)他违法事实计算，证监会最终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚款，对实控人、两害相权取其轻,两利相权取其重，两权相害取其轻正确说法是什么意思时任董事长、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事、副(fù)总经理、财(cái)务总(zǒng)监、董事会(huì)秘书应岚被罚1300万(wàn)元，二人均(jūn)被采取终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在(zài)4月21日市场(chǎng)全面(miàn)大跌(diē)的行情(qíng)下，两(liǎng)家公司均有不(bù)同(tóng)幅(fú)度的(de)上涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元(yuán)/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东(dōng)总户数为6538户，户均持股市值(zhí)14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万(wàn)元。

　　*ST泽(zé)达已被提起(qǐ)诉讼

　　中(zhōng)介机构(gòu)一(yī)同被诉(sù)

　　行政处罚“靴子落地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上(shàng)海证券交(jiāo)易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定的重(zhòng)大违法行(xíng)为，将被实施重大违法(fǎ)强制退市。公司股(gǔ)票自(zì)2023年4月24日（星(xīng)期一）开市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日，两(liǎng)家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止公司股票上市的事先告知(zhī)书(shū)。在收到终止(zhǐ)上市告知(zhī)书后，两(liǎng)家公司可以根(gēn)据规定申请听(tīng)证，提出(chū)陈(chén)述和申辩。交易所由上市(shì)委员会就是否终止公司股票上(shàng)市事宜进行审议，并根据上市委员会(huì)的审核意(yì)见(jiàn)作出是否(fǒu)终(zhōng)止公(gōng)司股票上(shàng)市(shì)的决定(dìng)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，若(ruò)股票(piào)被(bèi)终止上市，自交易所公告对股票(piào)作(zuò)出终止上市的决定(dìng)之日后5 个(gè)交易日(rì)届(jiè)满的下(xià)一交易日起，相关公司股票(piào)复牌并进入(rù)退(tuì)市整理期，并(bìng)在(zài)股票(piào)简(jiǎn)称前冠以(yǐ)“退(tuì)市”标(biāo)识(shí)，退市(shì)整理(lǐ)期的交(jiāo)易期限为15 个(gè)交易日。交易所将在退(tuì)市整理期届(jiè)满后5个交(jiāo)易(yì)日内(nèi)对股票予以摘(zhāi)牌，股票(piào)最终(zhōng)终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月21日晚间，上海金融(róng)法院官(guān)微发布消息(xī)显示(shì)，其已于(yú)当日收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述(shù)责任纠纷的申请。起诉(sù)投资者同时申请(qǐng)适用普通代表(biǎo)人(rén)诉讼程序审理案件。上(shàng)海金融(róng)法院(yuàn)称，其将依法审查，及(jí)时公布(bù)进展情况。

　　值得关注的是(shì)，在投资者(zhě)提(tí)起的诉讼(sòng)中，被(bèi)告除(chú)了泽(zé)达易盛(shèng)及(jí)实(shí)控人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事务所、康达律师事务所也均(jūn)在(zài)被起诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚间，东兴(xīng)证(zhèng)券(quàn)曾发(fā)布公(gōng)告(gào)称(chēng)，因在(zài)执行泽达易盛首次(cì)公开发(fā)行股票并(bìng)在科创(chuàng)板上市项目(mù)中，涉嫌保荐(jiàn)、承(chéng)销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定(dìng)对(duì)其公司立案。

　　4月21日，中证中(zhōng)小投资者服(fú)务中心公告称，关注(zhù)到上海金融法(fǎ)院收到12名(míng)投资者(zhě)共同起诉泽达易盛等证券虚(xū)假陈述责任(rèn)纠纷的申请，起诉投资者同时申请适用(yòng)普通代表(biǎo)人诉讼(sòng)程序审理案件。泽(zé)达易盛是科创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根据《行政处罚决定书》，公司(sī)构成欺(qī)诈(zhà)发(fā)行。

　　投服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉讼进展，如上海金融(róng)法(fǎ)院后续受(shòu)理并裁(cái)定适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相(xiāng)关法律法(fǎ)规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以(yǐ)上（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请(qǐng)参加普通代(dài)表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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