金融界4月21日(rì)消息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人(rén)就泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创(chuàng)板首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证(zhèng)监会有关部(bù)门负责人表示，欺诈发行(xíng)、财(cái)务造(zào)假等资本市场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融(róng)安全。

　　中办、国(guó)办(bàn)《关于依法从严打(dǎ)击证券违(wéi)法(fǎ)活动(dòng)的(de)意见》强调坚(jiān)持“零容(róng)忍”要(yào)求(qiú)，依法严厉(lì)查(chá)处(chù)证券违法犯罪案(àn)件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决贯(guàn)彻落(luò)实(shí)党中央国务院对资本(běn)市(shì)场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯罪行为实行行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形(xíng)成强力(lì)震(zhèn)慑。

　　具(jù)体问答如(rú)下(xià)：

　　1.泽达(dá)易盛案(àn)、紫晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为监管(guǎn)机(jī)构，如何推动对上述发(fā)行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人(rén)、中介机构(gòu)及其责任人(rén)员等相(xiāng)关(guān)责任主体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈(zhà)发(fā)行、财务(wù)造(zào)假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大(dà)投(tóu)资者合法权(quán)益，危(wēi)及市场(chǎng)秩(zhì吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗)序和金融安全(quán)。中办(bàn)、国办(bàn)《关于依(yī)法从严打击(jī)证券违法活动的意见》强调坚持“零(líng)容忍”要(yào)求，依法严厉查(chá)处证券违法犯罪案件，立体(tǐ)化(huà)打击证券(quàn)违法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决(jué)贯彻(chè)落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资本市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍”要求，推动对欺(qī)诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民(mín)事(shì)、刑事立(lì)体惩处，形成强力震慑(shè)。具体而(ér)言：

　　一(yī)是(shì)对于证(zhèng)券发行(xíng)人及(jí)相关控股股东(dōng)、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚(jiān)决严惩(chéng)，全(quán)方(fāng)位追责。如在上述两案(àn)的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽(zé)达易盛（天津）科技股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司(sī)（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信息存储技术股份有限公(gōng)司(sī)（以下(xià)简称(chēng)紫晶存储(chǔ)）及相关责任(rèn)人作(zuò)出(chū)行政处罚(fá)和市(shì)场禁入(rù)决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入措(cuò)施(shī)。同时，我会加(jiā)强(qiáng)与公安机关(guān)的沟通协调(diào)，对(duì)涉嫌刑事犯罪的(de)当事人依(yī)法及(jí)时移送公安机关处(chù)理，推动案件刑事追责相关工作(zuò)。另外，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》的规定，上海证券交易(yì)所(suǒ)将依法对(duì)泽达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大(dà)违法强制退市(shì)。

　　二是(shì)依法支持适格投资(zī)者(zhě)及(jí)时有效地(dì)追究违规上市公(gōng)司及(jí)其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任主(zhǔ)体的民事赔(péi)偿责任(rèn)。民(mín)事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责(zé)任体(tǐ)系的重要组成部分，是对违法行为进(jìn)行(xíng)立体(tǐ)式追责的重要(yào)一环(huán)，也是提(tí)高(gāo)资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会(huì)将(jiāng)进(jìn)一步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护投资者合法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参与各方归位(wèi)尽责，形成资(zī)本市场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于为(wèi)上市公司提供(gōng)保(bǎo)荐(jiàn)、承销服务的证(zhèng)券(quàn)公司(sī)、出(chū)具审计报告的或者(zhě)法律意(yì)见书的证券服务(wù)机(jī)构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从重处罚(fá)，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司法机关处理；如果相关中介(jiè)机构主要(yào)涉(shè)嫌执(zhí)业未勤勉尽责(zé)的情形(xíng)，我会将按照(zhào)过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法(fǎ)程度、案件情况、执法(fǎ)效率(lǜ)、赔偿投资者损(sǔn)失意愿和(hé)能力(lì)等因素，依法妥善处理(lǐ)，让中介(jiè)机(jī)构(gòu)为其(qí)未勤(qín)勉尽责的执(zhí)业(yè)行(xíng)为付(fù)出代价(jià)。

　　四是(shì)关于(yú)中介(jiè)机构的责任(rèn)人(rén)员。证券公司、会计师事务所、律师事吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗(shì)务所等(děng)中介机构从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力(lì)、合规风险意识和廉洁从业水平等(děng)，是(shì)保(bǎo)障证(zhèng)券服务质量的重要因素(sù)。如果在欺诈(zhà)发行、财务造假(jiǎ)等案件中(zhōng)发现相关中介机构(gòu)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛、紫(zǐ)晶(jīng)存储欺诈发行案严重损(sǔn)害(hài)投资者合(hé)法权(quán)益，目前(qián)在投资者(zhě)保护方面有哪(nǎ)些安(ān)排？

　　答：《证券法》《民事诉讼法》等法律法规(guī)规定了(le)包括(kuò)协商和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购(gòu)、行政执法(fǎ)当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼(sòng)等一(yī)系(xì)列(liè)投资者赔偿救济(jì)制度。这些(xiē)制度各有优(yōu)势，对(duì)于个案中采(cǎi)用何种方式，需综(zōng)合(hé)考虑不(bù)同投资(zī)者赔偿救济(jì)制度的适用条件(jiàn)、投(tóu)资(zī)者获赔的(de)充(chōng)分性和有效性、赔(péi)付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有(yǒu)效保护投资者、惩戒(jiè)和震慑违法行为人(rén)。

　　对(duì)于泽达(dá)易(yì)盛案(àn)，上海金融法院已(yǐ)经收到泽达易(yì)盛(shèng)普通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材(cái)料，中(zhōng)证中(zhōng)小投资(zī)者服务中心发布(bù)公告(gào)，表示(shì)密切关注(zhù)泽达易盛普通代(dài)表人诉讼进展，如上海金融法院受理并裁定适用普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受投资(zī)者特别授(shòu)权，申请(qǐng)参加该案并(bìng)转换特别(bié)代(dài)表人(rén)诉讼。特别代表人诉(sù)讼制度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一(yī)揽子解(jiě)决泽达易盛案的(de)民事赔偿问题，适格投资者的合(hé)法权益可以在诉讼(sòng)程序中得到保护。

　　对于紫(zǐ)晶存储案，中信建投(tóu)证券股份有限公司作为紫晶存储(chǔ)申(shēn)请首次公(gōng)开发行股(gǔ)票的保荐机构和主承(chéng)销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主动筹备(bèi)投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资(zī)10亿元设立先(xiān)行赔付(fù)专项基金（上述金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结果，基金规模将根据最终计(jì)算(suàn)的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进(jìn)行调整），用于先行赔付适格投(tóu)资者的投资(zī)损失。先(xiān)行赔(péi)付可(kě)以高效、快捷地解决紫晶存储(chǔ)案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者可以积极参与先行赔付程序直接获(huò)赔，以维护(hù)自(zì)身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披露的公(gōng)告中提出向证监会提(tí)交证(zhèng)券期(qī)货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修订的《证券法》新增了(le)证(zhèng)券领域行(xíng)政执法当事人承诺制度（以下简称当事(shì)人承诺制(zhì)度）。当事人承诺(nuò)制度是指国务院(yuàn)证券(quàn)监督管理(lǐ)机构对(duì)涉(shè)嫌证券期货违(wéi)法的单位或者个人进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行为(wèi)、赔偿有关投资者损失、消(xiāo)除损害或者(zhě)不良影响并经(jīng)国务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构(gòu)认可，当事人履行承(chéng)诺后(hòu)国务院证券监督管理机构终止(zhǐ)案件调(diào)查的(de)行政执法方(fāng)式(shì)。相关法律法规明确规定(dìng)了当(dāng)事(shì)人承诺制度的基本流程、适用范围、监督制约机制(zhì)等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执法当事人(rén)承(chéng)诺制(zhì)度实施(shī)办法》等规定，承诺金兼(jiān)具(jù)惩(chéng)戒和赔偿功(gōng)能，承(chéng)诺金(jīn)数(shù)额的确定需(xū)要综合考虑(lǜ)当事(shì)人因涉嫌(xián)违法行为可(kě)能获得的收(shōu)益或者避(bì)免的损失、当事人涉嫌违法行为依法(fǎ)可能(néng)被处以罚(fá)款和(hé)没收违法所得的金额，以及投资者因当事人涉嫌违法(fǎ)行为所遭受(shòu)的损失等诸多因素。承诺金数额(é)通常高(gāo)于(yú)罚没款数(shù)额(é)，且(qiě)可用于(yú)赔偿投资(zī)者损失(shī)，在证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承(chéng)诺这一程序(xù)中，既可以实现(xiàn)对申请人的精准(zhǔn)打击，也可以(yǐ)有效(xiào)便捷(jié)地补偿投(tóu)资(zī)者的损失。因此，当事人承诺(nuò)制度(dù)可以一并解决案件相(xiāng)关的行政处理与民(mín)事(shì)赔偿问题(tí)，有效提(tí)高(gāo)执法效能，达到行政追责与民事追责相统一的效果。

　　对(duì)于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会(huì)提交当事(shì)人承诺申(shēn)请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度实施办法》《证券期货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺(nuò)制度实(shí)施规定》等规定，依法(fǎ)依规决定是否(fǒu)受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司(sī)、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构及(jí)其责任人(rén)员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前期，我(wǒ)会(huì)贯彻“零容忍”要(yào)求，对(duì)泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储(chǔ)所涉中介机(jī)构开展“一案双查”。在(zài)泽达易盛(shèng)案中，东兴证券股份有限公司(sī)、天健会计师事(吴亦凡的案件是怎么回事，吴亦凡事件立案了吗shì)务所、北京市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业(yè)过程(chéng)中未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存(cún)储(chǔ)案(àn)中(zhōng)，我会对中信建投证券股(gǔ)份有限公司、容诚会计师事务所、致同(tóng)会计师(shī)事务所、广东恒益律(lǜ)师(shī)事(shì)务所等(děng)中介机构启动了相(xiāng)关(guān)调查工作，后续(xù)将根(gēn)据其(qí)在(zài)相关(guān)执(zhí)业行为(wèi)中的(de)勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行(xíng)赔(péi)付以及申请证券期货(huò)行政执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的(de)是，我们将关注(zhù)相关(guān)中(zhōng)介机构有(yǒu)关(guān)责任(rèn)人员在上述(shù)案件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人员存在违法违规行(xíng)为，将依(yī)法依规予以(yǐ)严处。

　　证券公司、会(huì)计师事务所、律师事(shì)务所等(děng)中介机构是保障资(zī)本(běn)市场高(gāo)质量发展的(de)重要(yào)力(lì)量，中(zhōng)介机构及其从业(yè)人员应当严格遵守(shǒu)法律法规(guī)和职业道德要求(qiú)，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信(xìn)、廉洁自律、公平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清气正的(de)企业文化和行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉。

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