直播短视频成为市场风口，但(dàn)金融“大(dà)V”并非(fēi)想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网(wǎng)显(xiǎn)示(shì)，日前四川证监局对恒泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具(jù)警示函。

　　四川证监局指出，恒泰证(zhèng)券(quàn)该名员工任职(z什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型hí)期(qī)间实(shí)名(míng)通过抖音账(zhàng)号(hào)发(fā)布(bù)短视频、开展直播，对(duì)A股大盘及板块走势(shì)进行分析、为(wèi)第三(sān)方引流(liú)，并收取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会(huì)员订阅费、感谢费等，谋(móu)取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各业(yè)的新风口，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需(xū)要(yào)直面的(de)问题(tí)。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型严(yán)查。

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　　利用(yòng)自媒(méi)体从事(shì)违规活动(dòng)

　　营(yíng)业(yè)部+员工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天府大道证券营业部及员工遭(zāo)遇四川证(zhèng)监局开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川(chuān)证(zhèng)监局指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业(yè)部任职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发(fā)布短视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行(xíng)分析、为某“金(jīn)融(róng)职业技能(néng)学校”引流，并通过收取直(zhí)播(bō)打(dǎ)赏(shǎng)、直播会员(yuán)订阅费、感(gǎn)谢费(fèi)等方式谋取(qǔ)不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营机构及其工作人(rén)员廉(lián)洁从业规定》，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)工作人员不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼(jiān)任可能影响(xiǎng)其独(dú)立性的职务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监局(jú)决定对熊(xióng)某(mǒu)平(píng)采取出具警示函的(de)行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成(chéng)都(dō什么是狗啃式刘海，什么是狗啃式刘海发型u)天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警示函(hán)。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员执业行为。

　　前任总裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前任总裁到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通(tōng)过短视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不(bù)穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券(quàn)公告称，牛(niú)壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事(shì)宜，已辞任公司(sī)总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮(zhuàng)出镜运(yùn)营的“牛得林奇”账号在视频平台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万(wàn)。在视频中(zhōng)，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰证(zhèng)券(quàn)员工名义发布短视频的账号数量也有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被监管点名的恒泰(tài)证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉(fěn)丝，且直播频率较(jiào)高(gāo)。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在(zài)其(qí)短视频中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开(kāi)播。

　　中证协登记信(xìn)息显示，熊(xióng)某平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办(bàn)理执(zhí)业登记(jì)，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办(bàn)理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推(tuī)广合规问题(tí)需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业(yè)限制，视频直播成为各(gè)行(xíng)各(gè)业(yè)的(de)新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证券行业抓取“流量(liàng)”客(kè)户时需要直(zhí)面的(de)问(wèn)题。而(ér)无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省(shěng)容维(wéi)证(zhèng)券数(shù)据程序化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警(jǐng)示函。经查，容维证券员工马某某无证券投(tóu)资顾问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预测或建议(yì)行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投(tóu)资(zī)服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资咨询(xún)从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情(qíng)况通报，对证(zhèng)券(quàn)公(gōng)司从业人员网络直播提(tí)出监(jiān)管要求。证券公司工作人员通(tōng)过网(wǎng)络直播等形式发表(biǎo)评论，要确(què)保信息来(lái)源合法(fǎ)合规、研究方法专业审慎；充分(fēn)发挥专业优(yōu)势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长(zhǎng)期投资、价值(zhí)投资和理性投资的理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券公司工作人(rén)员(yuán)直播展业的管理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内(nèi)容进(jìn)行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处(chù)理，避免产生(shēng)不良影响；直播中出(chū)现违规情(qíng)况的，及时启(qǐ)动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局(jú)、文化和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医疗卫生、财经金(jīn)融(róng)、法(fǎ)律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主播应取得相应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也向各(gè)家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络非法证券(quàn)活动信息(xī)的通知(zhī)，要求排查(chá)填报证券领(lǐng)域涉(shè)及(jí)非法证券活动(dòng)信息，其中重点排(pái)查假冒仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体”账号与(yǔ)APP。

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