直播短视(shì)频成为市(shì)场风口，但金融“大V”并(bìng)非想(xiǎng)当就能当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示(shì)，日前四川证监(jiān)局对恒泰(tài)证券某营业部及员工(gōng)双(shuāng)双出具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音(yīn)账号发布短视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利(lì)益。

　　受疫(yì)情期间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风口，金融行业(yè)也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题(tí)也成为证券(quàn)行业(yè)抓取“流量(liàng)”时(shí)需(xū)要直面的(de)问(wèn)题。而无证券(quàn)投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严查。

　　来看详情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成(chéng)都(dōu)天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部及员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监(jiān)局(jú)开出的(de)警示(shì)函(hán)，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四(sì)川证监局指出，熊某平(píng)在(zài)恒泰证(zhèng)券成都天府大道证券营(yíng)业部(bù)任(rèn)职期间(jiān)，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对A股大盘及板块走势进(jìn)行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流，并通过收(shōu)取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经营机构(gòu)及其工作人(rén)员廉洁从(cóng)业规定》，证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营机构工作人员不得违规从(cóng)事(shì)营利性经(jīng)营活动，违规(guī)兼任可能影响其独立性的职务(wù)或者从(cóng)事(shì)与(yǔ)所在机构或(huò)者(zhě)投(tóu)资者合法利(lì)益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出(chū)具警示函的行政监督管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证券营业部也被(bèi)出具警(jǐng)示函。四川证(zhèng)监(jiān)局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普通一线员(yuán)工，恒泰证券旗(qí)下(xià)热衷于通过(guò)短(duǎn)视频平台进行推(tuī)广(guǎng)的人员层出不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个(gè)人职业发展事宜，已辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离(lí)职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号在视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一定名气。

　　目前，该(gāi)账(zhàng)号抖音粉丝已有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛(niú)壮出镜的头(tóu)衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此(cǐ)外，恒泰(tài)证券(quàn)官方抖音账(zhàng)号(hào)的(de)粉丝(sī)数量(liàng)也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平(píng)台(tái)上以恒泰证(zhèng)券员(yuán)工名义(yì)发布(bù)短视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其中(zhōng)部分账号粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点(diǎn)名的恒泰证券员(yuán)工熊(xióng)某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音(yīn)账(zhàng)号运(yùn)营时(shí)间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直(zhí)播频率较高。上月(yuè)直播暂(zàn)停期间，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留(liú)言追(zhuī)问，期待(dài)早日开(kāi)播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位(wèi)为“一般证(zhèng)券(quàn)业务”，3月2日即已办理离(lí)职(zhí)注销(xiāo)。同月，熊某(mǒu)平(píng)在(zài)武(wǔ)汉云掌数(shù)字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为(wèi)“证券(quàn)投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为(wèi)“正常(cháng)”。

　　直播推广合(hé)规(guī)问题需警惕

　　受疫情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金(jīn)融行(xíng)业也不例外。由于直播活(huó)动(dòng)的即(jí)时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户时(shí)需(xū)要直(zhí)面的问(wèn)题。而无证券(quàn)投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容维证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具(jù)警示函(hán)。经查(chá)，容维证券(quàn)员工马某某无证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资顾问执业资(zī)格，2022年10月以来，马某某通(tōng)过抖音直播(bō)形式向公众提供关于证券市场的分析、预测或(huò)建(jiàn)议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚(fá)单。证监会指出，易伟(wěi)通过(guò)微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行情、宣传并出售投(tóu)资服务，但其未取得从(cóng)事证券投(tóu)资咨询业务的核(hé)准(zhǔn)，不具备(bèi)证券(quàn)投资咨询从业资格(gé)及业务(wù)资质，共(gòng)罚(fá)没收入(rù)近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会(huì)机构(gòu)部下发(fā)机(jī)构监管情(qíng)况通报，对证券公司(sī)从业人(rén)员网络直播提出监(jiān)管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司工作(zuò)人员通过网络直播(bō)等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合法合规、研究方法专(zhuān)业审慎(shèn)；充(chōng)分发(fā)挥(huī)专业优(yōu)势，引导市场树立长期(qī)投(tóu)资、价值投(tóu)资和理性投资的理念等。

　　监管要求(qiú)，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部(bù)管控(kòng)机制， 事前对直播内容进行把关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷ne-height: 24px;'>究极绿宝石满级了还能刷努力值吗 究极绿宝石5.4努力值怎么刷控，遇有重大情况及时(shí)处理，避(bì)免产生不良影响；直(zhí)播中出现(xiàn)违规情况的，及时启(qǐ)动内(nèi)部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和(hé)旅游部(bù)共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对(duì)于(yú)需要(yào)较(jiào)高专业水平（如医疗(liáo)卫(wèi)生(shēng)、财经金融、法律、教育）的直播内(nèi)容，主播应(yīng)取得相应执业(yè)资质。

　　另外(wài)，近期(qī)中证协也向(xiàng)各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公(gōng)司下发(fā)关(guān)于排查报送网络非(fēi)法证券(quàn)活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非(fēi)法证券活动信息(xī)，其中重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等涉(shè)非“自媒体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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