科创板首批退市公司，正式(shì)确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶和*ST泽(zé)达分别发布(bù)公告称，其收到证监会下(xià)发的《行政处罚决定书》，将被(bèi)实施重大违法(fǎ)强制退市(shì)，

　　与此同时，上交所也对两公(gōng)司下发拟终止(zhǐ)公司(sī)股票上(shàng)市(shì)的事先(xiān)告知书，两家公(gōng)司的股票自4月24日开市起停(tíng)牌(pái)。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消(xiāo)息显示，其收到12名投资者(zhě)共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)、林应等(děng)证券(quàn)虚(xū)假(jiǎ)陈述(shù)责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申请，保荐券商东兴证券及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康(kāng)达律师事(shì)务所均在被起诉名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被(bèi)罚3669万

　　首先(xiān)来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决(jué)定书(shū)显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市委审议(yì)同意发行上市(shì)，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶存(cún)储《招(zhāo)股说明书(shū)》通(tōng)过(guò)虚(xū)构销售合同、伪造物流单(dān)据和验收单(dān)据入(rù)账、安排资金回款(kuǎn)、提(tí)前确认收(shōu)入(rù)等方式(shì)虚增营业(yè)收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年(nián)上半年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元(yuán)、3903.63万元、2532.66万元，占当年利(lì)润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年(nián)末、2017年末以(yǐ)及2019年(nián)上(shàng)半年末对外(wài)担(dān)保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未(wèi)按规定披露对(duì)外担(dān)保余额合计(jì)13,500.12万元。

　　在上市后，紫(zǐ)晶存(cún)储继续通过(guò)前述财务(wù)造(zào)假方(fāng)式虚(xū)增营业收入、利(lì)润。2019年虚增利润14529.07万元(yuán)，占当期报告记载(zài)的(de)利润总(zǒng)额(é)绝对(duì)值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润总(zǒng)额(é)绝对值的(de)150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报(bào)中仍(réng)存在未(wèi)按规定披露对外(wài)担(dān)保的(de)问题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责令(lìng)改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万元罚款，对实(shí)控人郑穆、罗(luó)铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万(wàn)元(yuán)罚款。此外，郑穆被采(cǎi)取终身市场禁入(rù)措施(shī)，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入措施，其他相关负责人也被(bèi)处以罚款、5年市场禁(jìn)入等(děng)。

　　欺诈(zhà)发(fā)行被(bèi)罚超8亿

　　实控(kòng)人(rén)、财务总监终(zhōng)身市场禁入

　　泽达易盛方(fāng)面(miàn)，行(xíng)政(zhèng)处罚决定书(shū)显示，其于2019年6月披(pī)露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易(yì)盛(shèng)在公告的证券发行(xíng)文件中隐瞒重要事实、编(biān)造(zào)重大虚(xū)假内容，2016年(nián)-2019年累计(jì)虚增营业收入34229.63万(wàn)元，虚增利(lì)润18673.53万元，且未如实(shí)披露关(guān)联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在(zài)上市后，泽达(dá)易(yì)盛及其全(quán)资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合同、开展虚(xū)假业务(wù)，2020年虚增(zēng)利润8246.92万元，占当期报告(gào)记载(zài)的利(lì)润(rùn)总(zǒng)额的88.97％；2021年(nián)虚增利润2665.78万元，占(zhàn)当期(qī)报告记载的利润总额(é)的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易盛还存在(zài)虚增(zēng)在建(jiàn)工(gōng)程等问题。

　　值(zhí)得关注的是(shì)，对(duì)于(yú)欺(qī)诈发行部分，证监会(huì)对(duì)泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元；紫晶存储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合(hé)并其(qí)他违法(fǎ)事实计算(suàn)，证监会最终(zhōng)对泽(zé)达易盛处以(yǐ)8.6亿元罚(fá)款，对实控(kòng)人、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元罚款，时任董事(shì)、副总经(jīng)理、财务(wù)总(zǒng)监、董事会秘书应(yīng)岚(lán)被罚1300万元，二人均被采取(qǔ)终身市场禁(jìn)入(rù)。

　　颇为诡异的是，在4月21日市场全面大跌的行情下，两家公司均有不同幅度的上(shàng)涨。*ST泽达股(gǔ)价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股；*ST紫晶大(dà)涨(zhǎng)3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股(gǔ)股东总户数(shù)为12352户，户均持股(gǔ)市(shì)值(zhí)10.36万(wàn)元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼

　　中介机构一同(tóng)被(bèi)诉

　　行政处罚“靴子(zi)落地”，两家公(gōng)司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上(shàng)市的阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达、*ST紫晶双(shuāng)双发布公告称，公司触及《上海(hǎi)证券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上市规(guī)则》第(dì)12.2.2条第(dì)（一）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施重大违法强(qiáng)制退市(shì)。公司股(gǔ)票自2023年4月24日（星期一）开市起停(tíng)牌。

　　4月21日(rì)，两家(jiā)公司均收到上交所下发的拟终止(zhǐ)公(gōng)司股票上市的事先告知书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后，两家公司可以(yǐ)根据(jù)规定申请(qǐng)听(tīng)证，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委(wěi)员(yuán)会就是否终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市(shì)事(shì)宜进行审(shěn)议，并(bìng)根据(jù)上市委员会的审核意见作出是(shì)否终止公(gōng)司股票上市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若(ruò)股票被(bèi)终止上市，自交易所(suǒ)公告对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交易(yì)日起(qǐ)，相关公(gōng)司股票复牌并进入退市整理(lǐ)期，并(bìng)在股票简(jiǎn)称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理期的交易期限为15 个(gè)交易日。交(jiāo)易(yì)所(suǒ)将在(zài)退(tuì)市整理期届满(mǎn)后(hòu)5个交易日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最(zuì)终终止(zhǐ)上市(shì)。

　　另外，4月21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消(xiāo)息显示，其已(yǐ)于当日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达(dá)易盛(shèng)等证(zhèng)券虚(xū)假陈述责(zé)任纠纷的申(shēn)请(qǐng)。起诉投资者同时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程(chéng)序审理案件。上海金融法(fǎ)院(yuàn)称，其将依法审查，及时(shí)公布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关(guān)注(zhù)的(de)是，在投资者提起的诉讼中(zhōng)，被告除了(le)泽达易盛及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构(gòu)东兴证券(quàn)及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮(liàng)）、天健会计师事务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间(jiān)，东兴证券曾发布(bù)公电动仙女棒是什么东西，仙女棒是用来干嘛的(gōng)告称，因在执行(xíng)泽达易(yì)盛首次公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票并在科创(chuàng)板上市项目中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及(jí)持续督(dū)导等业务(wù)未勤勉尽责，证监会(huì)决定(dìng)对其(qí)公(gōng)司立案。

　　4月21日(rì)，中(zhōng)证(zhèng)中小投(tóu)资者服务中心(xīn)公告称，关注到上(shàng)海金融法院(yuàn)收到12名(míng)投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资者同时申请适(shì)用普通代表人诉讼程(chéng)序审理案件。泽达易盛是(shì)科创板(bǎn)首批被中(zhōng)国证监会立案调查(chá)公司(sī)，根(gēn)据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密(mì)切关注(zhù)诉讼进(jìn)展，如上(shàng)海金融法(fǎ)院后续受理(lǐ)并裁(cái)定(dìng)适用普通代表(biǎo)人诉讼，发布普通代表人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相(xiāng)关法律法规公(gōng)开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含(hán)50名）投(tóu)资者特别授权(quán)，申请参加普通代(dài)表人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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