金融界4月21日消息 证监会有(yǒu)关部门(mén)负责(zé)人(rén)就泽达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系科创板(bǎn)首批欺诈发行案件(jiàn)答记者问。证监会有(yǒu)关部门负(fù)责(zé)人表(biǎo)示，欺诈发(fā)行、财(cái)务(wù)造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投资(zī)者合法权益，危及市场秩序(xù)和金融安全。

　　中(zhōng)办、国办《关于依法从严打击证(zhèng)券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严(yán)厉(lì)查处证券违法犯(fàn)罪(zuì)案件，立体化(huà)打击(jī)证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国(guó)务院对资本市(shì)场违法犯罪行为(wèi)“零容忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等(děng)违法(fǎ)犯罪行为实行行政、民(mín)事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽达易盛案、紫晶存储(chǔ)案系科创板(bǎn)首批(pī)欺诈(zhà)发行案件，社会影响广泛。作为(wèi)监管机构(gòu)，如何(hé)推动(dòng)对上(shàng)述发行人、控股股东、实(shí)际控制人、中介机构及其(qí)责任人员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化追责(zé)？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务造假等(děng)资本市场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全。中办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违(wéi)法(fǎ)活(huó)动(dòng)。我会坚决贯彻落实党中央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容忍”要求，推动对(duì)欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形(xíng)成强力(lì)震慑。具体而言(yán)：

　　一是对于证券发行(xíng)人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控制人(rén)等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责。如在上述两案的行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天津）科技股(gǔ)份有限(xiàn)公司（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东紫晶信息存储技术股份有限公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及相(xiāng)关责(zé)任人作出行(xín原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕g)政处罚(fá)和(hé)市场禁入决定(dìng)，分别对泽达(dá)易盛、紫晶存储及相关责任人员进行行(xíng)政处罚(fá)，并对(duì)部分(fēn)责任人员采(cǎi)取证券市场禁入措施(shī)。同时，我会加强与公安(ān)机关的沟(gōu)通(tōng)协调，对涉(shè)嫌刑事犯罪的当事人依法(fǎ)及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑(xíng)事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据(jù)《上海证券(quàn)交易所科(kē)创板股票(piào)上市规则》的规定，上海证券交(jiāo)易所将依法对泽达(dá)易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支持(chí)适格投资(zī)者及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司(sī)及(jí)其相关中(zhōng)介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任。民事责任是资本市场法(fǎ)律责任体(tǐ)系的重(zhòng)要(yào)组成部分，是(shì)对(duì)违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立(lì)体式追(zhuī)责的(de)重要(yào)一(yī)环，也是提高资本市场违法违规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济渠道，维(wéi)护投资(zī)者合法权(quán)益，督(dū)促市场参与各方归位尽责，形成资本(běn)市场(chǎng)良(liáng)好生态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提供保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者法律意见书的证券服务机构等违规主体实施(shī)精准(zhǔn)打击。如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣，坚决(jué)严惩，从重处(chù)罚(fá)，涉嫌(xián)犯(fàn)罪的，移(yí)送司法机关处理；如果(guǒ)相关中(zhōng)介机构主要涉嫌执业未勤勉(miǎn)尽责(zé)的情形，我会将按照过责相(xiāng)当的(de)法治(zhì)理念，综(zōng)合(hé)考(kǎo)虑违法程度、案件(jiàn)情况、执法效率、赔偿投资者(zhě)损失意愿和能力等因素(sù)，依法(fǎ)妥善处理(lǐ)，让中介机构为(wèi)其未勤勉尽责的(de)执业(yè)行为付出代价。

　　四是关(guān)于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务(wù)所(suǒ)等中介机(jī)构(gòu)从业(yè)人(rén)员(yuán)的道德(dé)水准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁(jié)从业(yè)水平等，是保障(zhàng)证券服(fú)务质量的重要因素。如果(guǒ)在欺诈发行、财(cái)务造假等(děng)案件(jiàn)中发现相关中介机构责任人(rén)员存在违法违规行为，将依法依规(guī)予以严处。

　　2.泽达易盛、紫晶存储欺诈发行(xíng)案(àn)严重损害投资者合法权益，目前(qián)在投(tóu)资者保护(hù)方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民事诉讼法》等法律(lǜ)法(fǎ)规规定了包括协商和(hé)解(jiě)、纠纷调解(jiě)、先(xiān)行赔付(fù)、责(zé)令回购(gòu)、行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承(chéng)诺、单独诉讼、示(shì)范(fàn)判决(jué)、代表人诉讼等一系列(liè)投(tóu)资者赔偿救济制(zhì)度。这些制度各有优(yōu)势，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，需综合(hé)考虑不同投资者赔(péi)偿救济制度的适用条件、投资者获赔的(de)充分(fēn)性(xìng)和(hé)有(yǒu)效性(原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕xìng)、赔(péi)付责任主体的意愿和能力等因素(sù)，目标都是有效保护投资者(zhě)、惩戒和震慑违法行为(wèi)人。

　　对于泽达易盛案(àn)，上海(hǎi)金(jīn)融法(fǎ)院已(yǐ)经收到泽达易盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人(rén)诉讼起诉材(cái)料，中(zhōng)证中小投资者(zhě)服务中(zhōng)心发布公(gōng)告(gào)，表示(shì)密切关注泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼进展，如上海金融法院受理(lǐ)并裁定适用普通代表人诉讼，将依(yī)法(fǎ)接(jiē)受投资者特别授权，申(shēn)请参(cān)加该(gāi)案并转换特别代表人(rén)诉讼。特别代表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格投资者(zhě)的合法权(quán)益可(kě)以在(zài)诉讼程序中得到(dào)保护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券(quàn)股份有限公司作为紫晶存储申请首次(cì)公开发行(xíng)股票(piào)的保荐机构和(hé)主承销商，与其他(tā)中介机构正(zhèng)在主(zhǔ)动(dòng)筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金(jīn)额为公司初步估算(suàn)结果，基(jī)金(jīn)规模将(jiāng)根据(jù)最终计算(suàn)的适格投(tóu)资者损失赔付金(jīn)额进行调整），用于先(xiān)行赔(péi)付适格投资者(zhě)的投资损失。先行(xíng)赔付可(kě)以高效(xiào)、快捷(jié)地解决紫晶存储(chǔ)案的民事赔偿问(wèn)题，适(shì)格投资者可(kě)以积(jī)极(jí)参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合(hé)法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公(gōng)司披露的公告(gào)中提出向(xiàng)证监(jiān)会(huì)提交证券期货行政执法当事人承诺申请，证监会将如何处理？

　　答：2019年修订(dìng)的《证券法》新(xīn)增了证券领域行政执(zhí)法当(dāng)事人承诺制度（以下简(jiǎn)称当事人(rén)承诺(nuò)制度）。当事人承诺制度是指国务院证券监(jiān)督管理(lǐ)机构对涉嫌证券期货违法的单(dān)位(wèi)或者个人进行调(diào)查期间，被(bèi)调查的当事人承诺纠正(zhèng)涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有(yǒu)关投资者(zhě)损失、消除(chú)损害(hài)或者(zhě)不良(liáng)影(yǐng)响并经国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理(lǐ)机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务(wù)院证券监督管理机构终止案件调查(chá)的行政(zhèng)执法(fǎ)方式(shì)。相关法律法规(guī)明确规定了当事人(rén)承诺(nuò)制度(dù)的基本流程、适用(yòng)范围(wéi)、监督制约机制等。

　　根据《证券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度实施办法(fǎ)》等规(guī)定，承诺金兼具(jù)惩戒和赔偿功能(néng)，承诺金数(shù)额(é)的确定需要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违法行为可能获得(dé)的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依(yī)法(fǎ)可能被处以罚款和没收违法所(suǒ)得的金(jīn)额，以(yǐ)及投资者(zhě)因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失(shī)等诸多(duō)因素。承诺金数额(é)通常高于(yú)罚(fá)没款数(shù)额(é)，且可用(yòng)于赔偿投资者损失，在证(zhèng)券(quàn)期货(huò)行政(zhèng)执法当事人承诺这(zhè)一(yī)程序中，既可以实现对申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也(yě)可(kě)以有效便(biàn)捷地补偿投(tóu)资(zī)者的损失(shī)。因此，当(dāng)事人承(chéng)诺(nuò)制(zhì)度可以一并(bìng)解决案件相关的(de)行政处(chù)理与民事赔偿问题，有效提高执法(fǎ)效(xiào)能，达到行政追(zhuī)责与民事追责相统一的效果。

　　对于中信建投证券股(gǔ)份有限(xiàn)公司向我(wǒ)会提交(jiāo)当事人承(chéng)诺(nuò)申请，我会将(jiāng)依(yī)据《证券法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人承诺制度实施办(bàn)法(fǎ)》《证券期货行政执(zhí)法当事人承诺(nuò)制度实施规定》等规定(dìng)，依法依规决定是(shì)否受(shòu)理。

　　4.对于泽达易(yì)盛(shèng)、紫晶存(cún)储所涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介机构及其责任人员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对泽(zé)达(dá)易盛和紫(zǐ)晶存(cún)储所涉中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)开展(zhǎn)“一案双查”。在(zài)泽(zé)达易盛案中，东兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计师事务所、北京市康达(dá)律师事务所等中介机构因(yīn)涉(shè)嫌在相关执业过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立(lì)案。在紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司(sī)、容诚会(huì)计(jì)师(shī)事(shì)务所(suǒ)、致同会计师事务所(suǒ)、广东恒益(yì)律师事务所等中介机构启动了(le)相关调查工作，后续将根据其在相关(guān)执业行为(wèi)中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其主动先行赔(péi)付以及申请(qǐng)证(zhèng)券期货行(xíng)政(zhèng)执法当事(shì)人承诺等情形，依法进行下一步处(chù)理。需要指出的是，我们将关(guān)注(zhù)相关(guān)中介机构有关责任人员在上述案件(jiàn)中的(de)执业行原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕为，如果发现(xiàn)有关(guān)责任人(rén)员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法(fǎ)依规予以严处(chù)。

　　证券(quàn)公司、会计师事务所、律师(shī)事(shì)务所等中(zhōng)介机构是保障资本市场高质量发展的重要力量，中介机构(gòu)及(jí)其从业人员应当严格遵(zūn)守法律法规和职业道(dào)德要求，勤勉尽(jǐn)责、诚实(shí)守信、廉洁(jié)自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维(wéi)护风清(qīng)气(qì)正(zhèng)的(de)企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 原生家庭是指离异吗，为什么说原生家庭可怕