科创板首批(pī)退(tuì)市公(gōng)司，正式(shì)确认！

　　4月(yuè)21日晚间(jiān)，*ST紫(zǐ)晶和(hé)*ST泽达分别(bié)发布公(gōng)告(gào)称，其收到证(zhèng)监会(huì)下发的(de)《行政处罚决定书(shū)》，将(jiāng)被(bèi)实施重大(dà)违法(fǎ)强制退市，

　　与此同时，上交所也(yě)对两公(gōng)司下发拟(nǐ)终止公司股(gǔ)票上市的(de)事(shì)先告知(zhī)书，两家公司的股票(piào)自4月24日开市起(qǐ)停牌(pái)。

　　4月21日晚间，上(shàng)海金融(róng)法院消(xiāo)息显示，其收(shōu)到12名投(tóu)资者共同起(qǐ)诉泽达(dá)易(yì)盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师(shī)事务所、康达律师事务所均在被起诉名(míng)单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行+信披违(wéi)法违规

　　*ST紫晶被罚3669万(wàn)

　　首(shǒu)先来看*ST紫(zǐ)晶方面(miàn)的问题(tí)：

　　证监(jiān)会行政(zhèng)处罚决定书显示，紫晶存储存在欺诈(zhà)发行的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年(nián)4月3日披露招股(gǔ)书申报稿(gǎo)，同年(nián)10月获(huò)科(kē)创板上市委审议同意发行上(shàng)市(shì)，2020年3月(yuè)在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上市。

　　经查，紫晶存储《招股说明书(shū)》通过虚构销(xiāo)售(shòu)合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入(rù)账、安(ān)排资(zī)金回款(kuǎn)、提前确(què)认收入等方式虚增营业收入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(bàn)年分别虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万(wàn)元、2532.66万元，占当年利润(rùn)总额(é)的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时(shí)，紫晶存储《招(zhāo)股(gǔ)说明书》未按规定披露的2016年末(mò)、2017年末以及(jí)2019年上半年(nián)末对(duì)外(wài)担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股说明书签署日，未按规(guī)定披(pī)露对外担保余额合(hé)计13,500.12万(wàn)元。

　　在(zài)上市(shì)后，紫晶存储继(jì)续通过前(qián)述财(cái)务造假(jiǎ)方(fāng)式虚增营业收入、利润。2019年(nián)虚(xū)增利润14529.07万元，占当期报(bào)告记载的利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当期报告记载的利润总额(é)绝对(duì)值的150.21％。另(lìng)外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会对紫晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警告，并(bìng)处以3668.52万(wàn)元(yuán)罚款，对实控人郑穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万(wàn)元(yuán)、1803.55万元罚(fá)款(kuǎn)嘴巴含胸的感觉知乎。此外，郑穆(mù)被采取终身市场(chǎng)禁入措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施(shī)，其他相关负责人也被(bèi)处(chù)以罚款、5年市场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人(rén)、财务总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行政处罚决定书显示(shì)，其于(yú)2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月(yuè)在科创板(bǎn)上市。

　　经查明(míng)，泽达易盛在(zài)公告的证(zhèng)券(quàn)发行文(wén)件(jiàn)中隐瞒重要(yào)事实(shí)、编造重(zhòng)大虚假(jiǎ)内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业(yè)收(shōu)入34229.63万元，虚增利(lì)润(rùn)18673.53万元，且未如实披露关(guān)联交易、股权代持情况等(děng)。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订(dìng)虚假合同、开(kāi)展虚假业(yè)务(wù)，2020年虚增利(lì)润8246.92万元，占当期报告(gào)记载的利(lì)润总额的88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万(wàn)元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额的56.23％。此外，泽达易(yì)盛(shèng)还存在虚增在建(jiàn)工程等问题。

　　值得关注的是(shì)，对于(yú)欺诈发(fā)行部分(fēn)，证(zhèng)监会对泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的(de)处罚，罚款(kuǎn)金额高达8.1亿(yì)元；紫晶存(cún)储(chǔ)则被(bèi)罚款非法募集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万(wàn)元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元罚(fá)款，对实控人、时任董事长、总经理(lǐ)林应处以3800万元罚款(kuǎn)，时任董事、副总(zǒng)经理、财务总监(jiān)、董事会秘书应岚被罚1300万元，二(èr)人均被(bèi)采(cǎi)取终身市场禁入。

　　颇为(wèi)诡(guǐ)异(yì)的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下，两家公司均(jūn)有不同幅度的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股(gǔ)；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截(jié)至2022年9月30日，*ST泽达A股股(gǔ)东总户数(shù)为6538户，户(hù)均(jūn)持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中介机构一同被诉

　　行政处罚“靴子(zi)落(luò)地”，两(liǎng)家公司也进入到停牌(pái)及被终(zhōng)止上市的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后，*ST泽(zé)达、*ST紫(zǐ)晶(jīng)双双发布公告称，公司触及《上海证券交易所(suǒ)科创板股票上市规则》第12.2.2条第(dì)（一）项规(guī)定的重(zhòng)大违法(fǎ)行(xíng)为，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制(zhì)退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停(tíng)牌。

　　4月21日，两家公(gōng)司均收到上交所下发(fā)的拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市(shì)的事先告(gào)知书。在收到终止上市告知书后，两家公(gōng)司可以根据规(guī)定(dìng)申请听(tīng)证，提(tí)出陈述和申辩。交(jiāo)易所由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止(zhǐ)公司股票上市事宜(yí)进(jìn)行审议，并根(gēn)据上市委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公司(sī)股票上市(shì)的(de)决(jué)定(dìng)。

　　根据相关规定，若股票被终(zhōng)止上市(shì)，自(zì)交(jiāo)易所公(gōng)告对股票作(zuò)出终(zhōng)止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易(yì)日届满(mǎn)的下一交易日(rì)起，相关公司股票复牌(pái)并进入退(tuì)市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识(shí)，退市整理(lǐ)期的(de)交易期限为15 个交(jiāo)易日。交(jiāo)易(yì)所将在退市整理期届满后5个交易(yì)日(rì)内对股(gǔ)票予以摘牌，股票(piào)最(zuì)终(zhōng)终(zhōng)止上(shàng)市。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院官微发布消息(xī)显示，其(qí)已于(yú)当(dāng)日(rì)收(shōu)到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉泽达易盛(shèng)等(děng)证券(quàn)虚假陈(chén)述责(zé)任纠纷的申请。起诉投(tóu)资者同时(shí)申请适用普(pǔ)通代表人诉讼程序审理案(àn)件。上海金融法院(yuàn)称，其将(jiāng)依法审查，及时(shí)公(gōng)布(bù)进展情况。

　　值(zhí)得关注(zhù)的是(shì)，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼(sòng)中，被告除了泽达易盛(shèng)及实控(kòng)人、董监(jiān)高等，中介机构东兴证(zhèng)券及两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代（胡晓莉、陶晨嘴巴含胸的感觉知乎亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事务所也均在(zài)被起诉之列。

　　3月31日晚间，东兴证券曾发布公告称(chēng)，因在执(zhí)行泽达易盛首次(cì)公开发行(xíng)股票并在科创板上市项(xiàng)目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持(chí)续督导等业务未勤勉尽责，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中(zhōng)证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关(guān)注到上海金(jīn)融法院收到12名投(tóu)资者共同起诉泽(zé)达易(yì)盛(shèng)等证券虚假陈述责任纠纷的(de)申请，起诉投资者(zhě)同时申请适用普通代表人诉(sù)讼程序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达(dá)易(yì)盛是(shì)科(kē)创(chuàng)板首(shǒu)批被中国证监(jiān)会立(lì)案调查公司，根据(jù)《行政处罚(fá)决定书(shū)》，公司构成欺诈发行。

　　投服中心将(jiāng)密切关注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海(hǎi)金(jīn)融法院后续受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规公开(kāi)征集并接受50名以上（含50名(míng)）投资(zī)者特别授权，申请参(cān)加普(pǔ)通代表人诉讼并申请转换特别代表(biǎo)人诉讼。

未经允许不得转载：橘子百科-橘子都知道 嘴巴含胸的感觉知乎