金融界4月(yuè)21日消息 证监会有关部门负(fù)责人(rén)就泽达易(yì)盛案(àn)、紫晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺(qī)诈发(fā)行案件(jiàn)答记(jì)者问。证监会有(yǒu)关部门(mén)负责人表示，欺诈发行、财务造假(jiǎ)等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融安全。

　　中办、国办《关于依法从严打击证券违法活动的意见(jiàn)》强调(diào)坚持“零容(róng)忍”要求，依法(fǎ)严(yán)厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件，立体化打击证券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实党(dǎng)中(zhōng)央(yāng)国务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈发行等(děng)违法犯(fàn)罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体问答如(rú)下：

　　1.泽达易盛案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科创板首批欺诈发行案件，社(shè)会影响广泛(fàn)。作(zuò)为监(jiān)管机(jī)构，如何推(tuī)动对上述(shù)发(fā)行人、控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)、中介机构及其责任人员等相(xiāng)关责任(rèn)主体进行(xíng)立体化追责？

　　答：欺诈发行、财务造假等(děng)资本(běn)市(shì)场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益，危(wēi)及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打(dǎ)击证券(quàn)违法活(huó)动(dòng)的意见》强调(diào)坚(jiān)持(chí)“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处(chù)证券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯(guàn)彻落实(shí)党中央国(guó)务(wù)院对资(zī)本市场(chǎng)违法犯罪行为“零容忍”要(yào)求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实(shí)行(xí护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗ng)行政(zhèng)、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。具体(tǐ)而言(yán)：

　　一是对于证(zhèng)券发行(xíng)人及相关控股股东、实(shí)际控制人等“首恶(è)”坚决(jué)严惩，全方(fāng)位追责。如在上述(shù)两案的行政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股(gǔ)份有限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽(zé)达易盛）和广东(dōng)紫(zǐ)晶信息存储技术股份有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任人作出行(xíng)政处罚和市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶(jīng)存储及相关责(zé)任人(rén)员进行行政处罚，并对部分责任(rèn)人员采取证券市场(chǎng)禁入措(cuò)施。同时，我会加强与公安机关的沟通协(xié)调，对(duì)涉(shè)嫌刑事犯(fàn)罪的当事人依法(fǎ)及(jí)时移送公(gōng)安机关(guān)处(chù)理，推动案件刑事追责(zé)相关工作。另外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所(suǒ)科创板股票上市规则(zé)》的规(guī)定(dìng)，上海(hǎi)证券交易所将(jiāng)依法对泽达(dá)易盛、紫晶存(cún)储启动重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时有(yǒu)效地(dì)追究违(wéi)规上(shàng)市公(gōng)司(sī)及其相(xiāng)关(guān)中介机构等(děng)责任(rèn)主体的民事赔(péi)偿责任。民事责任是资本(běn)市场法律责(zé)任(rèn)体系的重要(yào)组成部(bù)分，是对违法行为(wèi)进行(xíng)立体式追责(zé)的重(zhòng)要一环，也是提高资(zī)本市场违法违规成本的重要举措。我会将进一步畅(chàng)通投(tóu)资者权利救济(jì)渠(qú)道(dào)，维(wéi)护投资者合(hé)法权益(yì)，督促市(shì)场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上市公司(sī)提供保荐(jiàn)、承销服务的证券(quàn)公司、出具审(shěn)计(jì)报告的或者法律意见书的证(zhèng)券服务(wù)机构等违(wéi)规(guī)主(zhǔ)体(tǐ)实施精准(zhǔn)打击。如果相(xiāng)关中介机构(gòu)故意参与造假，情(qíng)节恶劣，坚(jiān)决严惩，从重(zhòng)处罚(fá)，涉嫌犯罪的(de)，移(yí)送(sòng)司法机关处理；如(rú)果相关中介机构(gòu)主要涉嫌执(zhí)业未勤(qín)勉尽责的(de)情形，我会将按(àn)照过责相当的法治理念(niàn)，综(zōng)合考虑违法程(chéng)度、案件情况、执法(fǎ)效率、赔偿投资(zī)者损失(shī)意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法(fǎ)妥善处理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的(de)责任人员。证券公司、会计师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构(gòu)从(cóng)业人员(yuán)的道(dào)德水准、专(zhuān)业(yè)能力(lì)、合规(guī)风险意识和廉洁(jié)从业水平等，是保障(zhàng)证券服务质(zhì)量的重要因素。如果在欺诈(zhà)发(fā)行、财务造(zào)假等案件(jiàn)中发现相关中(zhōng)介(jiè)机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予(yǔ)以(yǐ)严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫晶存储欺(qī)诈发行(xíng)案严重损(sǔn)害投(tóu)资者(zhě)合法权(quán)益(yì)，目(mù)前在投(tóu)资者保护方(fāng)面(miàn)有哪些(xiē)安排？

　　答(dá)：《证券法》《民事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解、纠纷调解、先行(xíng)赔付、责令回(huí)购、行政执法当事人承诺、单(dān)独诉讼、示范判(pàn)决、代表人诉讼(sòng)等一系列投(tóu)资者赔偿救(jiù)济制度(dù)。这些(xiē)制度各有优势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式，护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗需综合考虑(lǜ)不同投资者赔偿救(jiù)济制度的适用条件、投资者获赔的充分性和有效性、赔付责任主体的意愿和能力等因(yīn)素，目标都是(shì)有效保护投(tóu)资(zī)者、惩戒和震(zhèn)慑(shè)违(wéi)法行为人(rén)。

　　对于(yú)泽达易盛案，上海金融法院已经(jīng)收到泽达易盛普通代表(biǎo)人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投资(zī)者服务(wù)中(zhōng)心发(fā)布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代表(biǎo)人诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理并(bìng)裁(cái)定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接受投资者特别授权，申(shēn)请参加(jiā)该案并转换特(tè)别代表人(rén)诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼(sòng)制度具(jù)有(yǒu)“默示(shì)加入(rù)、明(míng)示退出”的特征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的(de)民(mín)事赔偿问(wèn)题，适格(gé)投(tóu)资者的合(hé)法权益可以在诉讼程序中得到保护。

　　对于紫晶(jīng)存储案(àn)，中信建(ji护士是事业编制吗 2023年护士还有编制吗àn)投证(zhèng)券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公(gōng)司作(zuò)为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保(bǎo)荐(jiàn)机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其他中介机构正在主动(dòng)筹备投资者赔(péi)偿事(shì)宜(yí)，拟(nǐ)共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔(péi)付专项基金（上述金额(é)为(wèi)公(gōng)司初步估算结果，基(jī)金规模将根据最终(zhōng)计算(suàn)的(de)适格投资者损失赔付金额进行(xíng)调整），用(yòng)于先行赔付适格投(tóu)资(zī)者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可(kě)以高效(xiào)、快捷地解决紫晶存储案的(de)民事赔(péi)偿问题，适格投资者可(kě)以积极参与先行(xíng)赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法权益。

　　3.中信建(jiàn)投证(zhèng)券股份有(yǒu)限(xiàn)公司披露的公告中提(tí)出(chū)向证监会提交(jiāo)证券期货行(xíng)政执法当事人承诺申请(qǐng)，证监会将如何(hé)处理？

　　答(dá)：2019年修(xiū)订(dìng)的《证券法(fǎ)》新(xīn)增(zēng)了证券领(lǐng)域(yù)行政执法当事人承诺制度（以下简称当事人承诺制度）。当事人(rén)承诺(nuò)制度是指国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构对涉嫌证券期货违法的单位或(huò)者个人进行调查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或者不良影(yǐng)响并经(jīng)国务(wù)院证券监督管理机(jī)构认可(kě)，当事人履行承诺(nuò)后国务(wù)院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终(zhōng)止(zhǐ)案件调(diào)查的行政执法方(fāng)式。相关(guān)法律法规(guī)明确(què)规定(dìng)了当事人承诺制度(dù)的基本流程、适用范围(wéi)、监督制(zhì)约机制等。

　　根据(jù)《证券期货行政执法(fǎ)当事人承(chéng)诺制度实施(shī)办法》等规定，承(chéng)诺金兼具惩(chéng)戒和赔偿功能，承诺金数额(é)的确定(dìng)需要综合考虑当事(shì)人因涉嫌(xián)违法(fǎ)行为(wèi)可能获得的收益或者避免的(de)损失(shī)、当事人涉嫌违法(fǎ)行为依法(fǎ)可(kě)能被处以罚款和没收(shōu)违(wéi)法所(suǒ)得的金额(é)，以及投资者因当事人涉嫌违法行为所遭受的损(sǔn)失等(děng)诸多因(yīn)素。承诺金数(shù)额通常高(gāo)于罚(fá)没(méi)款数额，且可用于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证券期货行政执法当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序(xù)中(zhōng)，既(jì)可以实现对申请(qǐng)人的精(jīng)准打(dǎ)击(jī)，也可以有效(xiào)便捷地补偿投(tóu)资(zī)者的(de)损失。因此，当事人承诺制度可以一(yī)并解决案件(jiàn)相关的行政处理与(yǔ)民事赔偿问(wèn)题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达到行(xíng)政(zhèng)追(zhuī)责与民事(shì)追责相统一的效果。

　　对于中信建(jiàn)投证券股份有限公司(sī)向我会(huì)提交当事人承(chéng)诺申请，我会将(jiāng)依据《证券(quàn)法》《证券期(qī)货行政执法当事(shì)人承诺制(zhì)度实施办法(fǎ)》《证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺制度实施规定》等规定，依(yī)法依(yī)规(guī)决定是否受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽(zé)达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储所涉的证(zhèng)券公司、会计师事(shì)务所、律师事(shì)务所等(děng)中介(jiè)机构及(jí)其(qí)责任人员，下一步(bù)将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期(qī)，我(wǒ)会贯(guàn)彻“零(líng)容忍(rěn)”要求(qiú)，对泽达(dá)易(yì)盛和紫(zǐ)晶存储所涉中(zhōng)介机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛案中，东(dōng)兴证券股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌(xián)在相关执业过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立案(àn)。在紫晶存(cún)储案中，我会对中信建投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司(sī)、容诚会计师事(shì)务所(suǒ)、致同会(huì)计师(shī)事务所、广东恒益律师(shī)事务所(suǒ)等中介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后续(xù)将根据其在相关执业行(xíng)为中的勤勉(miǎn)尽责情况，结合其主动先行赔付以及申(shēn)请证券(quàn)期货行政执法当事人承诺等情形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需(xū)要指(zhǐ)出(chū)的是，我们将关(guān)注(zhù)相关中介(jiè)机构有关责任人员在(zài)上(shàng)述案(àn)件中的执业(yè)行(xíng)为，如(rú)果发现有关责(zé)任(rèn)人员存(cún)在违法违规(guī)行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券(quàn)公(gōng)司、会计师(shī)事务所、律师事务所等中(zhōng)介机(jī)构是保障资本市(shì)场高质量发展的重(zhòng)要力(lì)量，中介机(jī)构及(jí)其从业人员应(yīng)当(dāng)严格遵守法律法(fǎ)规(guī)和职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉(miǎn)尽责、诚(chéng)实(shí)守信、廉洁自(zì)律、公平竞争，自觉营(yíng)造和(hé)维护风清气(qì)正的企(qǐ)业(yè)文化和(hé)行业(yè)文(wén)化(huà)，珍视行业声誉。

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