科创(chuàng)板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶(jīng)和*ST泽达分别发布(bù)公告称，其收到证监(jiān)会下发的《行政(zhèng)处罚决(jué)定书》，将被实(shí)施重(zhòng)大违(wéi)法(fǎ)强制退(tuì)市，

　　与此同(tóng)时，上交所也(yě)对两公司下发拟(nǐ)终止公司(sī)股票(piào)上市的事先告知书，两家公司的股票(piào)自(zì)4月24日开市起停牌。

　　4月21日晚间，上海金融法(fǎ)院消息显示(shì)，其收到12名投资者共(gòng)同(tóng)起诉(sù)泽达易(yì)盛、林应(yīng)等证券虚假陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请，保荐(jiàn)券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计师事务所、康达(dá)律师(shī)事务(wù)所(suǒ)均在被起诉(sù)名单中。

　　来看详情(qíng)——

　　欺诈发行+信(xìn)披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫(zǐ)晶方面的(de)问题(tí)：

　　证监会行(xíng)政(zhèng)处罚决定书显(xiǎn)示，紫(zǐ)晶存储(chǔ)存在(zài)欺诈发(fā)行(xíng)的问题。紫晶存储(chǔ)于2019年4月(yuè)3日披(pī)露招股书申报稿，同年(nián)10月获科创板上市委审(shěn)议(yì)同意发行上市，2020年3月在科创板上市。

　　经查，紫晶(jīng)存储《招(zhāo)股说明书(shū)》通过(guò)虚构销售(shòu)合同、伪造(zào)物流单据(jù)和验收单(dān)据(jù)入(rù)账、安排资金回款、提(tí)前确认收入等方式虚增营业收入、利(lì)润。其中，2017年-2019年上半年分别虚(xū)增利润21,62.71万(wàn)元、3903.63万(wàn)元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶(jīng)存储《招股说明书》未按规定披露的(de)2016年末、2017年(nián)末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对(duì)外担保余额分别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截(jié)至招股(gǔ)说明(míng)书签署日(rì)，未按规定披(pī)露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在上市后(hòu)，紫晶存储继续通过前述财务造假方式虚增营(yíng)业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当期报告(gào)记载的利润总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占(zhàn)当期(qī)报(bào)告(gào)记载(zài)的利润总额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报中(zhōng)仍存在未(wèi)按(àn)规定(dìng)披露对外担保的问题(tí)。

　　最(zuì)终，证监会(huì)对紫晶存储(chǔ)责令(lìng)改(gǎi)正，给予警告，并处以3668.52万元罚款，对实控人(rén)郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元、1803.55万(wàn)元罚(fá)款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身(shēn)市场禁入措施，罗(luó)铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入措施(shī)，其他相关负责人也(yě)被处以罚款、5年(nián)市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺诈发行被罚超8亿(yì)

　　实控人、财务总监终身市场(chǎng)禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处罚决定书显示，其于2019年6月(yuè)披(pī)露(lù)招股书申报(bào)稿(gǎo)，2020年(nián)6月在科创板(bǎn)上市。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的证券发行(xíng)文件中隐瞒重(zhòng)要事实、编造重大(dà)虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营业收(shōu)入34229.63万(wàn)元(yuán)，虚增利润18673.53万元，且未(wèi)如实披露(lù)关联交易、股权(quán)代持情况等(děng)。

　　在上市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资子公司浙江金淳、杭州(zhōu)畅鸿签订虚假合(hé)同、开展虚(xū)假业务，2020年虚增利润8246.92万(wàn)元，占当期报(bào)告记载的(de)利润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年虚增利(lì)润2665.78万元，占当期报告记载的(de)利(lì)润总(zǒng)额的56.23％。此(cǐ)外，泽(zé)达易盛还存在虚(xū)增在建工程等问题。

　　值得关注的是，对于(yú)欺诈发说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思(fā)行部(bù)分，证(zhèng)监会对泽(zé)达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金额高达8.1亿元(yuán)；紫晶存(cún)储则被罚款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

说唱歌手的cypher是什么意思，说唱cyber是什么意思　　合并其他(tā)违法事实计(jì)算，证(zhèng)监会最终(zhōng)对泽达易盛(shèng)处以8.6亿元(yuán)罚款(kuǎn)，对实控人(rén)、时任董事长(zhǎng)、总经理林应处以3800万元(yuán)罚款，时任(rèn)董事(shì)、副(fù)总(zǒng)经理、财务总监、董事(shì)会秘书应(yīng)岚被罚(fá)1300万元，二人均被采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是(shì)，在4月21日市场全(quán)面大跌(diē)的行(xíng)情(qíng)下，两家公司均有(yǒu)不同幅(fú)度的上涨。*ST泽达股价大(dà)涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报(bào)收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽(zé)达A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股市值14.62万(wàn)元；*ST紫晶A股股东总户数为12352户，户均持(chí)股市值10.36万元(yuán)。

　　*ST泽达已被提起诉(sù)讼

　　中介机构一同被诉(sù)

　　行政处罚(fá)“靴子(zi)落地”，两(liǎng)家公司(sī)也进入(rù)到停(tíng)牌(pái)及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布公告称，公司触及《上海证券交易(yì)所科(kē)创板股(gǔ)票(piào)上(shàng)市规则》第12.2.2条第（一(yī)）项(xiàng)规定(dìng)的重大违法行为，将被实施(shī)重大违法强制退(tuì)市。公司(sī)股票自2023年4月24日（星期一）开市(shì)起停牌(pái)。

　　4月21日(rì)，两家公司均收到(dào)上交所下发的(de)拟(nǐ)终止公(gōng)司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书。在收(shōu)到终止(zhǐ)上(shàng)市(shì)告知书后(hòu)，两家(jiā)公司可(kě)以根据规(guī)定(dìng)申请听证(zhèng)，提出陈述和申辩(biàn)。交易所由(yóu)上(shàng)市委员会(huì)就是否终止(zhǐ)公司(sī)股票上市事宜进行审议，并根据上市委员会的(de)审核意见作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票上市(shì)的决定(dìng)。

　　根据相(xiāng)关(guān)规定，若股票被(bèi)终止(zhǐ)上市，自交易所(suǒ)公告对(duì)股票(piào)作出终止上市的决定之日(rì)后5 个交易(yì)日届满的下(xià)一交易日起，相关公司股(gǔ)票复(fù)牌并进入(rù)退市整理(lǐ)期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易期限为(wèi)15 个(gè)交易(yì)日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股(gǔ)票予以(yǐ)摘(zhāi)牌，股票(piào)最(zuì)终终止上市(shì)。

　　另外(wài)，4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金融法院(yuàn)官微发布消息显示，其已于当日(rì)收到12名(míng)投资者共同起(qǐ)诉泽达易(yì)盛等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷(fēn)的申(shēn)请。起诉(sù)投资者同时申(shēn)请(qǐng)适用普通代表人(rén)诉讼(sòng)程序(xù)审理案(àn)件。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查，及时公(gōng)布进展情况。

　　值得(dé)关注的是，在投(tóu)资者提起的诉(sù)讼中，被告除了泽达易(yì)盛及(jí)实控人、董(dǒng)监高等，中介机构东兴证券及两名保(bǎo)代（胡晓莉(lì)、陶晨亮）、天健会计(jì)师事务(wù)所、康达律师(shī)事(shì)务所也(yě)均在被(bèi)起(qǐ)诉之(zhī)列(liè)。

　　3月31日晚(wǎn)间(jiān)，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在(zài)执行泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票并在科创板(bǎn)上(shàng)市项目中(zhōng)，涉嫌(xián)保(bǎo)荐(jiàn)、承销及(jí)持续督导等业务未勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者(zhě)服务中心(xīn)公告称(chēng)，关注(zhù)到(dào)上海金融法院(yuàn)收到(dào)12名投资者共同起诉泽达易盛等证券虚假(jiǎ)陈述责(zé)任(rèn)纠纷的(de)申请(qǐng)，起诉(sù)投资者同时申(shēn)请适用普通代表人诉讼程序(xù)审理案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国(guó)证监会(huì)立(lì)案调查公司，根(gēn)据《行政处罚决(jué)定(dìng)书》，公司构成欺诈发(fā)行。

　　投服中心将密切(qiè)关(guān)注诉(sù)讼(sòng)进展，如(rú)上海金(jīn)融法院后续(xù)受理(lǐ)并裁定(dìng)适用普通(tōng)代表人(rén)诉讼，发布普通(tōng)代表人诉(sù)讼权(quán)利登记公(gōng)告，拟相(xiāng)关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者特别授权，申(shēn)请参加普通(tōng)代表(biǎo)人诉讼并申请转(zhuǎn)换特别代表人诉讼。

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