科创板(bǎn)首批退市公(gōng)司(sī)，正式确认(rèn)！

　　4月21日晚间，*ST紫(zǐ)晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发(fā)的《行政(zhèng)处罚决定书》，将被(bèi)实施(shī)重(zhòng)大违法强(qiáng)制退市，

　　与此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知书，两家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月24日(rì)开(kāi)市起停牌(pái)。

　　4月(yuè)21日(rì)晚间，上海金(jīn)融法院(yuàn)消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛、林应等证(zhèng)券(quàn)虚假(jiǎ)陈述责任纠纷的申请(qǐng)，保荐券商(shāng)东(dōng)兴证券(quàn)及两名(míng)保代、天健会计师(shī)事务(wù)所、康达律师事务(wù)所均在被起诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披(pī)违法违规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先来看*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫晶存储存在欺(qī)诈发行的问(wèn)题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招(zhāo)股书申报稿(gǎo)，同年10月(yuè)获(huò)科(kē)创板上市(shì)委审(shěn)议同意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上(shàng)市。

　　经查，紫晶存储《招股(gǔ)说明书(shū)》通过(guò)虚构销售合同、伪造物流单据(jù)和验收单据入账、安排(pái)资(zī)金回款、提(tí)前确(què)认收入等方式虚增(zēng)营业收(shōu)入、利润。其(qí)中，2017年-2019年上半(春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句bàn)年分(fēn)别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元(yuán)，占当年利(lì)润(rùn)总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露的2016年末、2017年(nián)末以及2019年上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别为1,000万元(yuán)、1,000万元、7,500.12万元。截至招股说明书签署日，未按规定披露对(duì)外(wài)担(dān)保余额(é)合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营业收入、利润。2019年(nián)虚增利润14529.07万元，占当(dāng)期报(bào)告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利润16902.36万元(yuán)，占当期报告记载的利润总额绝对值的(de)150.21％。另外，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按规定(dìng)披露对外担保的(de)问题。

　　最终，证监会(huì)对紫晶存储责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，并处以3668.52万(wàn)元罚款，对实(shí)控人郑(zhèng)穆、罗铁威分别处(chù)以2164.26万元、1803.55万元罚(fá)款。此外(wài)，郑穆被采取终身市(shì)场禁入(rù)措施，罗铁威被处10年市场(chǎng)禁入措(cuò)施，其(qí)他(tā)相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入等。

　　欺诈发行被罚(fá)超(chāo)8亿

　　实控人、财务总监终身市场禁(jìn)入(rù)

　　泽达易盛方(fāng)面，行(xíng)政处(chù)罚(fá)决(jué)定书显示，其(qí)于2019年6月披露招(zhāo)股书申报稿，2020年6月在科创(chuàng)板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在公告的证券发行文件(jiàn)中(zhōng)隐瞒重要事实、编造重大虚假(jiǎ)内容，2016年-2019年累计虚增营(yíng)业收入(rù)34229.63万元，虚(xū)增利(lì)润18673.53万元，且未如实披露关联交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽(zé)达(dá)易盛(shèng)及(jí)其全资(zī)子(zi)公司浙江金淳(chún)、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合(hé)同(tóng)、开展虚假(jiǎ)业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元(yuán)，占(zhàn)当期报(bào)告(gào)记(jì)载(zài)的利(lì)润总(zǒng)额(é)的88.97％；2021年(nián)虚增利(lì)润2665.78万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总额的(de)56.23％。此外(wài)，泽达易(yì)盛还存(cún)在(zài)虚(xū)增在建(jiàn)工程等(děng)问题(tí)。

　　值(zhí)得关注的是，对于欺诈发(fā)行部(bù)分，证监(jiān)会对(duì)泽达易(yì)盛(shèng)处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额高达8.1亿元；紫晶存储则(zé)被罚款(kuǎn)非法募(mù)集资金的(de)3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并其他违法(fǎ)事(shì)实计算，证监会最终对泽达易盛处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款(kuǎn)，对实(shí)控人、时任董事长、总经理林应处以3800万元罚(fá)款，时任(rèn)董(dǒng)事(shì)、副总经理(lǐ)、财务总监(jiān)、董事(shì)会秘书应岚被罚1300万元春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句，二人均被采取(qǔ)终(zhōng)身(shēn)市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月(yuè)21日市场全面大跌的行情下(xià)，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司均有不同幅度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收(shōu)4.14元/股(gǔ)；*ST紫(zǐ)晶大涨(zhǎng)3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年9月30日(rì)，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均(jūn)持股市值14.62万元(yuán)；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总(zǒng)户(hù)数为12352户，户均持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被提起(qǐ)诉讼

　　中介机构一同被(bèi)诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家(jiā)公(gōng)司也进入到停牌及被(bèi)终止(zhǐ)上市的阶段。

　　4月21日盘后(hòu)，*ST泽达、*ST紫晶双双发布(bù)公告称，公司触及《上海证券(quàn)交易所科创板股票上(shàng)市规(guī)则(zé)》第(dì)12.2.2条第（一(yī)）项规定的(de)重大违法行(xíng)为，将(jiāng)被实(shí)施重大(dà)违法强制退(tuì)市。公司股票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起停牌。

　　4月21日，两(liǎng)家(jiā)公司(sī)均收到上交所下发的拟终止公(gōng)司股票上市(shì)的事先告知书。在收到终止上市告知书后，两(liǎng)家公司可以根据规定申请听(tīng)证，提出陈(chén)述和申辩。交易所由上市委员会就是否终(zhōng)止公司股票上市事宜进行(xíng)审(shěn)议(yì)，并根据上市(shì)委员(yuán)会的审核意见作出是否终止公(gōng)司股票上(shàng)市的决定。

　　根据相关规定(dìng)，若股(gǔ)票被终止上市，自(zì)交易所公(gōng)告(gào)对股(gǔ)票作出终止上(shàng)市的决定之(zhī)日后5 个交易日届满的下一交(jiāo)易(yì)日起(qǐ)，相(xiāng)关公司股(gǔ)票复牌并进入退市整理期，并在股(gǔ)票简称前冠(guān)以“退(tuì)市”标识，退市(shì)整(zhěng)理期的交易期(qī)限为15 个交易日。交易(yì)所将在退市(shì)整理(lǐ)期届满后5个交易日内(nèi)对股票(piào)予以(yǐ)摘牌，股票最终终止(zhǐ)上市。

　　另外，4月(yuè)21日晚(wǎn)间(jiān)，上(shàng)海金融(róng)法院官微发布(bù)消息显(xiǎn)示，其已于(yú)当日收(shōu)到(dào)12名投资(zī)者共同(tóng)起诉泽达易盛等证(zhèng)券虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请。起(qǐ)诉(sù)投资者同时申(shēn)请适(shì)用普通(tōng)代(dài)表人诉讼程序审理(lǐ)案件。上海金融法(fǎ)院称，其将依法审查，及(jí)时公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在投资(zī)者提(tí)起的诉讼中，被告除(chú)了泽(zé)达(dá)易盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴证券(quàn)及两(liǎng)名保代（胡(hú)晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师事(shì)务所、康达律师事务所也均(jūn)在被起诉(sù)之列。

　　3月31日晚间，东(dōng)兴证券曾发布(bù)公告称，因在执行(xíng)泽(zé)达(dá)易盛首次公开发行股票(piào)并在科创板(bǎn)上市项目中，涉嫌保(bǎo)荐(jiàn)、承(chéng)销(xiāo)及持续督导等业务未勤勉尽责，证(zhèng)监会决定(dìng)对(duì)其公司(sī)立案(àn)。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资(zī)者服务中心(xīn)公告称，关注到(dào)上海金融法院收到12名(míng)投资者共同起诉泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚(xū)假陈述责任纠纷的申请，起(qǐ)诉投资(zī)者(zhě)同时申请适用普通代(dài)表人诉讼程序审理案件(jiàn)。泽(zé)达易盛是科(kē)创(chuàng)板首批(pī)被中国证监会立(lì)案调查公司，根据《行(xíng)政(zhèng)处罚决定书》，公司构(gòu)成欺诈(zhà)发行。

　　投服中心(xīn)将密切关(guān)注诉讼进展，如上海(hǎi)金融法院(yuàn)后续(xù)受(shòu)理并(bìng)裁定适(shì)用(yòng)普(pǔ)通代表人诉讼，发布普通(tōng)代春有约,花不误,年年岁岁不相负，年年岁岁花相似的全诗句表(biǎo)人诉讼权利登(dēng)记公告，拟相关法律法规(guī)公开征集并接受(shòu)50名(míng)以上（含50名）投(tóu)资者特别(bié)授权，申请参加普通代表人(rén)诉讼(sòng)并申请转换(huàn)特(tè)别(bié)代表人诉(sù)讼。

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