近期交易商协会的监管处罚力度明(míng)显加大，虽然债(zhài)券市场参与(yǔ)主体愈发丰(fēng)富多元，市场竞(jìng)争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不能破戒。

　　5月11日，交易(yì)商(shāng)协会对建(jiàn)设银(yín)行启动自律调(diào)查，这是两(liǎng)天(tiān)内第二家被要求自律调查的大行。今年以(yǐ)来(lái)，交(jiāo)易(yì)商(shāng)协(xié)会已对多家金融机构启动自律(lǜ)调查(chá)，监管力度在持续加大。

　　多家金融(róng)机构接连被通报

　　5月11日，中国银行间市场交易商协会（下(xià)称“交易(yì)商(shāng)协(xié)会”）网(wǎng)站显示，基于监管部门反馈线索，依据《银行(xíng)间债(zhài)券市场自律处分规则》，交易相遇时间的公式 相遇时间怎么求商协(xié)会已对(duì)中国(guó)建设银行股份有限公(gōng)司债务(wù)融资工具(jù)承销业(yè)务涉嫌违规行为开展自律调查(chá)。

　　根(gēn)据建行2022年年(nián)报，去年建(jiàn)行承销非金融企(qǐ)业债(zhài)务融资工具744笔，为411家实体企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质头部房地产企业债券(quàn)融(róng)资需求，承销房地(dì)产企业323.35亿元债务融资工具，房地产并购(gòu)票据22.9亿(yì)元。

　　交易商协(xié)会(huì)的监管力(lì)度(dù)在(zài)近期持续(xù)加大。就在5月(yuè)9日，交易商协会官网(wǎng)发布信息，针对中国(guó)进(jìn)出口(kǒu)银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)，以及中国民生银行(xíng)承销业(yè)务涉(shè)嫌违规行(xíng)为(wèi)已开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　而在5月8日，大连银(yín)行、郑(zhèng)州银行、江西(xī)银行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机(jī)构涉及(jí)债券业务(wù)违(wéi)规被点名。具(jù)体来(lái)说，交易商协(xié)会通过深入(rù)调查发现，大连银行等(děng)多家机构存在债券(quàn)代(dài)持交(jiāo)易等违规行为。其中，大连银行(xíng)通过做(zuò)市业务方(fāng)式，每日滚动开(kāi)展买卖(mài)方(fāng)向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现券(quàn)交易，代持利率债(zhài)活(huó)跃券，且规(guī)模较大(dà)；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内控(kòng)执行不严或流于(yú)形式，未有(yǒu)效评估交易合理性，作(zuò)为中间方以现券买卖或做市(shì)等方式(shì)参与(yǔ)债券代(dài)持交易(yì)链条，交(jiāo)易笔数和(hé)金额(é)较大。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启动(dòng)自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常(cháng)监测(cè)工作中发现，工商银行主承销的多期(qī)债务融资工具(jù)发行定价严重偏离市场合理水平，干(gàn)扰(rǎo)了市场(chǎng)秩序，涉嫌(xián)违反银行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关(guān)规(guī)定。

　　相遇时间的公式 相遇时间怎么求4月3日(rì)，交易商协(xié)会网站披(pī)露(lù)，近(jìn)期在查(chá)处四平市(shì)城(chéng)市发(fā)展投(tóu)资(zī)控股有限公司案件时，发现吉(jí)林(lín)银行、吉林亿联银行因(yīn)违规收取发行人大额财务资助，涉嫌(xián)违(wéi)反(fǎn)银行间(jiān)债券市场自律管理规(guī)则，被(bèi)交易商协会进行自(zì)律(lǜ)调查。一(yī)同被开展自律(lǜ)调(diào)查的(de)还(hái)有(yǒu)光大证券、富国资产管理(lǐ)（上海）有限公(gōng)司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会(huì)监管处罚力(lì)度加(jiā)强

　　根据交易商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交(jiāo)易(yì)商协(xié)会共对68起涉(shè)嫌违规(guī)案件立案调查，开展自律调查和(hé)自律问询103次，作出各类自(zì)律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承(chéng)销商、3家(jiā)会计师事务(wù)所(suǒ)、1家律师事务所、2家其他(tā)类型机构(gòu)和54名(míng)直接责任(rèn)人。作出的处分中，警告及以上占比超过五成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理(lǐ)通报来(lái)看，被通(tōng)报的原(yuán)因包括低价(jià)包销多期债务融资工(gōng)具(jù)，影响(xiǎng)了(le)市场正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额包销(xiāo)，个别(bié)债务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的(de)正常投(tóu)标，违背了公(gōng)平(píng)公正(zhèng)原则，并影(yǐng)响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩序(xù)造成了一定不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场参与(yǔ)机(jī)构在从事相关业务过程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵守相关监管规(guī)定(dìng)和自律规(guī)则要求，合规展业，自觉维护银行(xíng)间债券(quàn)市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协会表示，做(zuò)市商(shāng)作为银行间(jiān)市场基石机(jī)构，承担着提(tí)高市场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用，应切实提升做(zuò)市交易能力，加强内部控制和风险管理，确(què)保(bǎo)合规稳健展业，“真(zhēn)做市(shì)、做真市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近期交易(yì)商协(xié)会的监(jiān)管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激烈，但(dàn)监管底(dǐ)线不能破戒。

　　资深金融政策监(jiān)管专家周毅钦对《国际金融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到(dào)，银行间交易商协(xié)会(huì)将继续(xù)贯(guàn)彻(chè)落(luò)实(shí)监管从严要求(qiú)，以严(yán)格自(zì)律惩戒向市场传递(dì)“零(líng)容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维(wéi)护(hù)市场良好秩序(xù)。债(zhài)券承(chéng)销机构(gòu)作为(wèi)债(zhài)券市(shì)场的“看(kàn)门人”，对于商业(yè)银行特别(bié)是国有大行来(lái)说，也需要肩负起(qǐ)相应(yīng)的公序(xù)责任，切(qiè)实维护好(hǎo)行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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