零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚(wǎn)间，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证(zhèng)监会拟对东北证(zhèng)券(quàn)合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两(liǎng)名(míng)保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月(yuè)12日，公司收到中国(guó)证监会(huì)《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌在(zài)郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年非公开发(fā)行股票及持续督导期(qī)间未勤(qín)勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法(fǎ)拟对公司做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明(míng)，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票(piào)项目(mù)保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对(duì)本次(cì)发(fā)行对象的(de)认购资金来(lái)源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行(xíng)认购(gòu)义务的能力进行核查，公(gōng)司未按要(yào)求对本(běn)次非公开发行(xíng)对象之一(yī)北(běi)京天证(zhèng)远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下(xià)简称 “天(tiān)证远洋”）的(de)资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的(de)上市保荐(jiàn)书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认(rèn)购对象(xiàng)合 规性(xìng)的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督(dū)导期间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查，未(wèi)充分 核查募集资金(jīn)投入项目的情况，未(wèi)充(chōng)分(fēn)关注募投项(xiàng)目流动资金的(de)用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉事项保持合理的职业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决定：对(duì)东北证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给予警(jǐng)告，没(méi)收保荐业(yè)务收(shōu)入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对(duì)定(dìng)增(zēng)项目的保(bǎo)荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别(bié)处以(yǐ)20万(wàn)元罚款；对持续督(dū)导期(qī)的(de)保荐代表人郑克国、张旭(xù)东给予警告，并分(fēn)别处以10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人(rén)于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅二氧化氮溶于水吗 二氧化氮能完全溶于水吗(fù)坦则在2016年从东北(běi)证券离职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东(dōng)减持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项(xiàng)目已时隔近七年(nián)，但证监(jiān)会仍对东北(běi)证券立(lì)案调查(chá)并处以三倍的高额(é)罚款，体现监管层在全(quán)面(miàn)注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机构(gòu)责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证(zhèng)券而言(yán)，影响不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报(bào)显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐(jiàn)收(shōu)入在(zài)65家券商(shāng)中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东(dōng)北证券(quàn)股东吉林信托因自身经营发展需要等自主决定，拟(nǐ)以集中(zhōng)竞价(jià)交易方式，在2023年2月(yuè)1日至(zhì)4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林(lín)信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

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　　同时去年7月就(jiù)已经(jīng)公布的大(dà)股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东北(běi)证券(quàn)在被(bèi)中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会立案(àn)调(diào)查期间，公司大(dà)股(gǔ)东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减持公司股份事项均(jūn)属于(yú)规定不(bù)得减持范(fàn)畴，上述规(guī)定期间，亚泰集团(tuán)和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地(dì)，东(dōng)北证券的股权变或(huò)将很快实现(xiàn)。

　　根据东北证券最新一(yī)季报显示，2023年前三个(gè)月东北(běi)证券实(shí)现营业收入18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元(yuán)，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变动的主要原因是公(gōng)司投资与销售交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务(wù)收(shōu)入(rù)增加所致。

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