金融界4月(yuè)21日消息 证(zhèng)监会有关部门(mén)负责人就泽达易(yì)盛案、紫(zǐ)晶存储案(àn)系科创板首批(pī)欺诈发行(xíng)案件答记者(zhě)问。证(zhèng)监会(huì)有(yǒu)关部门负责(zé)人表示，欺诈发行、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒(dú)瘤”严(yán)重(zhòng)损害广大投资者合(hé)法权益，危及市(shì)场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。

　　中(zhōng)办(bàn)、国办《关于依(yī)法从严打击证券(quàn)违法活动的意见》强调坚持(chí)“零容忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪案件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动(dòng)。我会(huì)坚(jiān)决贯彻落实(shí)党中央国务院(yuàn)对资(zī)本(běn)市场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零(líng)容忍(rěn)”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩(chéng)处，形(xíng)成强力震慑。

　　具体(tǐ)问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案、紫晶存储案系(xì)科创板首(shǒu)批欺诈发(fā)行案件，社会(huì)影响广泛。作为监管机构(gòu)，如何推动对上述发行人(rén)、控股股东(dōng)、实际(jì)控制人(rén)、中介机(jī)构及(jí)其责任人员等相(xiāng)关责任主体进行立(lì)体化追(zhuī)责？

　　答：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市(shì)场“毒瘤”严重损害广大投(tóu)资者合法权益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中(zhōng)办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法活(huó)动的意见》强调坚持“零(líng)容(róng)忍”要(yào)求，依法严(yán)厉查处证券违法犯罪(zuì)案(àn)件，立(lì)体化打击证券违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚(jiān)决(jué)贯彻落实党中(zhōng)央国务院对资(zī)本市场违法犯罪行(xíng)为(wèi)“零容(róng)忍”要(yào)求，推动对欺诈发行等违法(fǎ)犯罪行(xíng)为实行(xíng)行政、民事(shì)、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震慑(shè)。具体(tǐ)而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相关控股股东、实际控制人等“首恶”坚决严惩，全方位(wèi)追责。如在(zài)上述两(liǎng)案的行(xíng)政责任方面，我(wǒ)会依法向泽达易盛（天津）科技股份(fèn)有限公司（以下简(jiǎn)称泽达易盛）和广(guǎng)东(dōng)紫晶信(xìn)息(xī)存储技(jì)术股份有限(xiàn)公司（以下简称紫晶(jīng)存储）及相(xiāng)关责任人(rén)作(zuò)出(chū)行政(zhèng)处罚和市场禁入决定，分(fēn)别对泽达易盛、紫(zǐ)晶存(cún)储及相关责任人员进(jìn)行行(xíng)政处罚，并对部分责(zé)任人员采取证券市场禁入措施。同(tóng)时，我会加强与公安机关的(de)沟(gōu)通协(xié)调，对涉(shè)嫌刑事(shì)犯罪(zuì)的当事人依法及时移送(sòng)公安机关处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海(hǎi)证(zhèng)券(quàn)交易所(suǒ)科创板股票(piào)上(shàng)市(shì)规则》的规(guī)定，上(shàng)海(hǎi)证(zhèng)券交易所将依法对泽(zé)达易盛、紫晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依法支(zhī)持适格(gé)投资者及时有效地追(zhuī)究违(wéi)规(guī)上市公司及其相关(guān)中介机构等责任主体的民(mín)事赔(péi)偿责俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗任。民事责任是资本市场法律责任体系的重要组成部分，是对违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为进行立(lì)体式(shì)追责(zé)的重(zhòng)要一环(huán)，也是提高资(zī)本市(shì)场违法(fǎ)违规成本的重要(yào)举措。我会将进(jìn)一步畅通投资(zī)者权利救济渠道，维护投(tóu)资者(zhě)合法权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资本市场良好生态。

　　三是对于为上(shàng)市(shì)公(gōng)司提供保荐、承销服(fú)务(wù)的证券公司、出具(jù)审计(jì)报告的(de)或者法律意见书的证券服(fú)务(wù)机构(gòu)等违规主体实(shí)施精准打(dǎ)击(jī)。如果相关中(zhōng)介机构故意参(cān)与(yǔ)造假，情节恶劣，坚决严惩，从重处(chù)罚，涉嫌犯罪(zuì)的，移送司(sī)法机关处(chù)理；如果(guǒ)相关中介机构主(zhǔ)要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责的情形，我会将(jiāng)按照(zhào)过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合(hé)考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效(xiào)率、赔(péi)偿投资者损(sǔn)失意愿(yuàn)和(hé)能力等因素，依法妥善处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出(chū)代价。

　　四是关(guān)于中介(jiè)机构(gòu)的(de)责任人员。证券公(gōng)司、会计(jì)师事务(wù)所、律师事务所(suǒ)等中(zhōng)介机构(gòu)从业人员(yuán)的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能(néng)力、合规(guī)风险意识和廉(lián)洁从(cóng)业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量(liàng)的俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗重要因素。如果在欺诈发行、财务造假等案(àn)件中发现(xiàn)相关中介机构责任人员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达易盛、紫晶存储欺诈发行案严重(zhòng)损害投资者(zhě)合法权益，目前在投资者保护方面有哪些安排(pái)？

　　答：《证(zhèng)券法》《民事诉讼(sòng)法(fǎ)》等法律法规规(guī)定了包括协(xié)商和解、纠(jiū)纷调解、先行赔付(fù)、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉(sù)讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列投资者赔偿救济制度。这些(xiē)制度各有(yǒu)优(yōu)势(shì)，对于(yú)个案中采用何种方(fāng)式(shì)，需综(zōng)合考虑不同投资(zī)者赔偿救(jiù)济制度的适(shì)用条件、投资者获赔的充分性(xìng)和有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的意愿和能力等因(yīn)素，目标(biāo)都是有(yǒu)效保护投资(zī)者(zhě)、惩戒和震慑违法行为人。

　　对(duì)于泽达易盛案，上海金(jīn)融法(fǎ)院已经(jīng)收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人(rén)诉(sù)讼起诉材料(liào)，中证中小投资者(zhě)服务中心发布公告，表(biǎo)示密切关注泽达易盛普通代(dài)表人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金融法院受理(lǐ)并(bìng)裁定适用(yòng)普通代表人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资者特别授权，申请参加该案(àn)并转换特别代表人诉讼。特别(bié)代(dài)表人诉讼制(zhì)度具有“默示加入、明示退出”的特征，能够一揽子解决泽达易盛案的民事赔偿问题，适格(gé)投(tóu)资者的(de)合(hé)法权益可(kě)以在诉讼程(chéng)序中得(dé)到保(bǎo)护。

　　对于(yú)紫晶存储案，中信建投证券股份有(yǒu)限公司作为紫晶存储申(shēn)请首次公开(kāi)发行股票(piào)的保荐机构和主(zhǔ)承(chéng)销商，与其他中介(jiè)机构正在主动筹备投资(zī)者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿(yì)元设立先行赔付专(zhuān)项(xiàng)基(jī)金（上(shàng)述金额为公(gōng)司初步(bù)估算结果，基金规(guī)模将根(gēn)据最终计算的适格投资者损失(shī)赔付(fù)金额进行调(diào)整），用于先(xiān)行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔(péi)付可以高效、快(kuài)捷地解决(jué)紫(zǐ)晶存(cún)储案(àn)的民事赔偿问题，适(shì)格投资者可(kě)以积极参(cān)与先行赔付程序直接获赔，以维护自(zì)身合法(fǎ)权益(yì)。

　　3.中信建(jiàn)投证券股份有限公司披露(lù)的公告中(zhōng)提出(chū)向(xiàng)证监(jiān)会提(tí)交证券期货(huò)行政执法当事人承诺申请，证监会将(jiāng)如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的(de)《证券法》新(xīn)增了证券(quàn)领(lǐng)域行(xíng)政执法当(dāng)事人(rén)承诺制度(dù)（以下简称当事人(rén)承诺制度）。当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度是指(zhǐ)国务院证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉(shè)嫌证券期货违法的单位或者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的当事人承诺纠正涉嫌违法行(xíng)为、赔偿有关投资者(zhě)损失、消除损害或者不良影响(xiǎng)并经国(guó)务院证券监(jiān)督管(guǎn)理机构认可(kě)，当事人(rén)履(lǚ)行(xíng)承诺后国务院(yuà俄罗斯语乌拉是什么意思 中国人可以说乌拉吗n)证券监督管理机构(gòu)终(zhōng)止(zhǐ)案件(jiàn)调查的(de)行政执法方式。相关法律法(fǎ)规(guī)明确规定了当事人承(chéng)诺(nuò)制度的(de)基本流(liú)程(chéng)、适(shì)用范(fàn)围、监(jiān)督制约机制等。

　　根据《证(zhèng)券期货(huò)行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办(bàn)法》等规定，承诺(nuò)金兼具(jù)惩戒和赔偿功能，承诺金数(shù)额的确(què)定需要综合考虑当事人因(yīn)涉嫌违法行为(wèi)可能获得的收益或者避免的损(sǔn)失、当事人涉(shè)嫌违法行为依法可能被处以罚款和没收(shōu)违法所得的金额，以及投资者因当事人(rén)涉嫌违法行为所遭受的损失(shī)等诸多(duō)因素。承诺(nuò)金数额通常高(gāo)于罚(fá)没款(kuǎn)数(shù)额，且(qiě)可用(yòng)于赔偿投资者损(sǔn)失(shī)，在证(zhèng)券期(qī)货行政执法(fǎ)当事人承诺这(zhè)一程(chéng)序中，既可(kě)以(yǐ)实现(xiàn)对申请人的(de)精准(zhǔn)打击，也可以有(yǒu)效便(biàn)捷地补偿投资(zī)者的损(sǔn)失。因此，当事(shì)人承诺制(zhì)度可以一并解决案件相(xiāng)关的行(xíng)政处理与民事赔偿问题，有效提(tí)高执法效能，达到行政追(zhuī)责与民事追责(zé)相统一(yī)的效果。

　　对于中信建投证券股份(fèn)有限公司向我会提交当事人承诺申(shēn)请，我会将依据《证(zhèng)券法》《证券(quàn)期货行政执法当事(shì)人承诺制度实施办法》《证(zhèng)券期货行政执(zhí)法(fǎ)当事人承诺制度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是(shì)否受理。

　　4.对于泽达易盛、紫晶(jīng)存储所(suǒ)涉的证券(quàn)公(gōng)司、会(huì)计师事(shì)务所、律师事(shì)务所(suǒ)等(děng)中介机构及其责任人(rén)员(yuán)，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会贯彻“零容忍”要求，对(duì)泽达易盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案双查(chá)”。在泽(zé)达易盛案中，东(dōng)兴证券(quàn)股份有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计(jì)师事务所(suǒ)、北(běi)京(jīng)市康达律师(shī)事务所等中介机(jī)构因涉嫌在相关执(zhí)业过(guò)程中未勤勉尽责，近日已被我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对(duì)中信建投(tóu)证券股份有限公司、容诚会(huì)计(jì)师事务所、致同会计(jì)师事务所、广(guǎng)东(dōng)恒益律师事(shì)务所等中介机构启动了相关调查工作，后续将根(gēn)据其在相关执业行为中的勤勉尽责情况，结合其主(zhǔ)动先行赔付以及(jí)申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺等情形，依法(fǎ)进行(xíng)下一步处理(lǐ)。需要指出的(de)是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介(jiè)机构有关责任人员(yuán)在上述案件中的执业行(xíng)为(wèi)，如果发现有关(guān)责(zé)任人(rén)员存在违法违规行为，将依(yī)法依规予以严处。

　　证券公(gōng)司、会计(jì)师事(shì)务所、律师(shī)事务所等中介机构是(shì)保障资本市场高质量发(fā)展的重要力(lì)量，中(zhōng)介(jiè)机构及其(qí)从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德(dé)要(yào)求，勤勉(miǎn)尽(jǐn)责(zé)、诚实守信、廉洁自律、公平(píng)竞争，自觉(jué)营造和维护(hù)风清气正的企业文化(huà)和行业文化(huà)，珍视(shì)行业声誉。

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