金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证(zhèng)监会(huì)有关部门负责人就泽达易盛案、紫(zǐ)晶(jīng)存储案系科创板(bǎn)首批欺(qī)诈发行案件答记者问。证监(jiān)会有(yǒu)关部(bù)门负责人表示，欺(qī)诈发行、财务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大投(tóu)资(zī)者合法权益，危及(jí)市场秩序和金融安全(quán)。

　　中办、国办《关于依法从(cóng)严打击证券违法活动的(de)意(yì)见》强调(diào)坚持“零容忍(rěn)”要求，依法严厉查(chá)处证券(quàn)违法犯罪案件(jiàn)，立体化打(dǎ)击证券违法活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务(wù)院(yuàn)对资本(běn)市场违(wéi)法犯罪(zuì)行为“零容(róng)忍”要求(qiú)，推动对(duì)欺诈发行等违(wéi)法(fǎ)犯罪行为(wèi)实行行政(zhèng)、民事(shì)、刑(xíng)事立体惩处，形成强(qiáng)力震慑。

　　具体问答如下：

　　1.泽(zé)达易盛案(àn)、紫(zǐ)晶存储案系(xì)科创板首批(pī)欺诈发行案件，社(shè)会影响(xiǎng)广泛(fàn)。作为监管机(jī)构，如何推动对上述发行人(rén)、控股(gǔ)股东、实际控制人、中介(jiè)机构(gòu)及其责任(rèn)人员等相关(guān)责任(rèn)主(zhǔ)体进行立体(tǐ)化追责？

　　答：欺(qī)诈发(fā)行、财务(wù)造假等资本(běn)市(shì)场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损害广(guǎng)大投(tóu)资者合法权(quán)益，危及市场(chǎng)秩序和金融(róng)安全。中(zhōng)办、国办(bàn)《关于(yú)依法从严打(dǎ)击证券违法活(huó)动(dòng)的意见》强调坚持“零容忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯罪案件，立体化打击证(zhèng)券违(wéi)法(fǎ)活动。我会坚决贯彻落实党中央国务院对(duì)资本市(shì)场违法(fǎ)犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发(fā)行等违法犯罪行为实行(xíng)行政、民(mín)事、刑事(shì)立体(tǐ)惩处，形成(chéng)强力震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发行人(rén)及相关控股(gǔ)股东(dōng)、实际控(kòng)制人(rén)等(děng)“首恶(è)”坚决严惩(chéng)，全方(fāng)位追责。如在上述两案的行(xíng)政(zhèng)责任方面，我会依法向泽达易(yì)盛(shèng)（天津）科技股(gǔ)份有限公司(sī)（以(yǐ)下简称泽达易盛）和广东(dōng)紫晶信息存储技(jì)术(shù)股(gǔ)份有限公司（以下简称紫晶存储）及相关(guān)责任人作出行政处罚和市场禁入决(jué)定，分别(bié)对(duì)泽(zé)达易盛、紫晶存储及相(xiāng)关责任(rèn)人(rén)员进行行政处罚(fá)，并对部(bù)分责(zé)任人员采取证(zhèng)券市场(chǎng)禁入措施。同时(shí)，我会加强(qiáng)与公安机关的沟通协(xié)调(diào)，对涉嫌刑(xíng)事犯(fàn)罪的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处(chù)理，推动案件(jiàn)刑事追责相关(guān)工作。另外，根据《上海证券交易所(suǒ)科创(chuàng)板股票上市规(guī)则》的规定，上海证券交易所将依法对泽(zé)达易盛(shèng)、紫晶存储启动(dòng)重大违(wéi)法强制退(tuì)市(shì)。

　　二是(shì)依法支(zhī)持适格投资者及时(shí)有效地追究违规上市(shì)公司及(jí)其相关(guān)中介机构等责任主体的民事赔偿责(zé)任(rèn)。民(mín)事(shì)责任是(shì)资(zī)本市场法律责任体系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行为进行立体式(shì)追责的(de)重要一(yī)环，也是提高资本市(shì)场违法违(wéi)规成本的重要举措。我(wǒ)会将进一步畅(chàng)通投资者权利救济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促市场参(cān)与各方归(guī)位尽责，形成资本市场(chǎng)良好(hǎo)生态。

　　三是对于(yú)为(wèi)上市公司提供(gōng)保荐、承销(xiāo)服务的证券公司、出具审计报(bào)告的或者(zhě)法律意见书的证券(quàn)服务机(jī)构等违规主(zhǔ)体实施精准打击。如果相(xiāng)关(guān)中(zhōng)介机构故意参与造假，情节恶(è)劣，坚决严惩，从重(zhòng)处(chù)罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移送司法(fǎ)机关处(chù)理；如果相关(guān)中介机(jī)构(gòu)主要(yào)涉嫌执业未勤(qín)勉尽责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过(guò)责相当的法治理(lǐ)念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法程度、案件情况、执法效率、赔偿(cháng)投资者损失(shī)意愿和(hé)能力等因(yīn)素，依法妥(tuǒ)善处理，让中(zhōng)介机构为其未勤(qín)勉尽(jǐn)责的执业行(xíng)为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构(gòu)的责任人员。证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构(gòu)从(cóng)业人员的道德(dé)水(shuǐ)准、专业能力、合规风(fēng)险意识和(hé)廉洁从业水平等(děng)，是保障证券服务质量的重要因素。如果在欺诈发行、财务造(zào)假(jiǎ)等案件中发现相关中介机构责任(rèn)人员存(cún)在(zài)违法违规(guī)行(xíng)为，将依法依规予(yǔ)以严处(chù)。

　　2.泽达(dá)易(yì)盛、紫晶存储欺诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合(hé)法权益，目前在投(tóu)资者保(bǎo)护方(fāng)面(miàn)有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券(quàn)法》《民(mín)事(shì)诉讼法》等法律法(fǎ)规规(guī)定了包(bāo)括协商和解、纠纷(fēn)调解、先行赔付、责令回购(gòu)、行(xíng)政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判(pàn)决、代表人稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊诉讼(sòng)等一(yī)系列投资者赔偿救济制度(dù)。这些制度各(gè)有优势，对于(yú)个案中(zhōng)采用何种方式(shì)，需综合考虑不同投资者赔偿救济制(zhì)度的适用条件、投资(zī)者获(huò)赔的充分性(xìng)和(hé)有(yǒu)效(xiào)性、赔(péi)付(fù)责任主体的意(yì)愿和能力等因素，目标都是(shì)有(yǒu)效保护投资者稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊、惩戒和震慑(shè)违法行为人。

　　对(duì)于泽达易(yì)盛案，上海金融法院(yuàn)已(yǐ)经收到泽达易盛普(pǔ)通代表人诉讼(sòng)起诉(sù)材料，中证中小投资者服务中心发布公(gōng)告，表示(shì)密切(qiè)关注泽(zé)达易盛(shèng)普通代表(biǎo)人(rén)诉(sù)讼(sòng)进展，如上海金(jīn)融法院受理并裁(cái)定(dìng)适用普通代表人诉讼(sòng)，将依法(fǎ)接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加该案并(bìng)转换(huàn)特别代表人诉讼。特别(bié)代表人诉讼制度(dù)具(jù)有“默(mò)示加入、明(míng)示退(tuì)出”的特(tè)征(zhēng)，能够一揽子解决泽达(dá)易盛案的民事赔偿(cháng)问(wèn)题，适格投资(zī)者的合法(fǎ)权益可以在诉讼程序中得(dé)到保护。

　　对(duì)于紫晶存储案，中(zhōng)信建投证券股份(fèn)有限(xiàn)公司作为(wèi)紫(zǐ)晶存储申(shēn)请首次公开发行股(gǔ)票的保荐(jiàn)机构和主承销商，与其他中介机构正在主动筹(chóu)备投资者赔偿事宜，拟共同出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述(shù)金(jīn)额为(wèi)公司初步估算结(jié)果，基(jī)金规模将根(gēn)据最终(zhōng)计(jì)算(suàn)的(de)适(shì)格投资者损失赔(péi)付金额进行调整），用于(yú)先行赔付(fù)适格(gé)投资者的投资(zī)损(sǔn)失。先行赔付(fù)可以高效(xiào)、快捷地解决紫(zǐ)晶存储案的(de)民事(shì)赔(péi)偿问(wèn)题(tí)，适格投(tóu)资者可以积极参与先行(xíng)赔付程(chéng)序直接获赔，以维护自身合法权(quán)益(yì)。

　　3.中信建投证券股份有限公司披露的(de)公告中提出向证监会(huì)提交证券期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申请，证监会(huì)将如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增了证(zhèng)券领域行政执法当(dāng稚优泉这个牌子怎么样，稚优泉这个牌子怎么样啊)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称(chēng)当事(shì)人承诺制度(dù)）。当事(shì)人承诺制度(dù)是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机(jī)构对涉嫌证券期(qī)货违(wéi)法(fǎ)的单(dān)位或者个人进行调查期(qī)间，被调查的当事(shì)人承诺(nuò)纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投资者损(sǔn)失、消除损害或(huò)者不良(liáng)影响并(bìng)经(jīng)国务(wù)院证券监督(dū)管理机构认(rèn)可，当事人(rén)履(lǚ)行承诺后国务院证券监督(dū)管理(lǐ)机构终止案件调(diào)查(chá)的行(xíng)政执法方式。相关(guān)法律(lǜ)法规明确规定了当事人承诺(nuò)制度的基(jī)本流程、适用范围、监督制约(yuē)机(jī)制等。

　　根据《证券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事(shì)人承诺制度实(shí)施办法》等规定(dìng)，承(chéng)诺金兼具惩戒和赔偿功能，承诺金数额的(de)确定需(xū)要综合考(kǎo)虑当事人因涉嫌违(wéi)法(fǎ)行为可能获得的收益或者(zhě)避免的损失、当事人涉嫌违法行(xíng)为依法可能(néng)被(bèi)处(chù)以罚款和没(méi)收违法(fǎ)所得的(de)金额(é)，以及投(tóu)资(zī)者因当事人涉嫌违法行(xíng)为所遭受的(de)损失等诸多(duō)因(yīn)素。承诺金数额(é)通常高于罚没(méi)款数额(é)，且可(kě)用(yòng)于赔(péi)偿投资者损失，在证券期货行(xíng)政执法(fǎ)当(dāng)事人承诺这一程(chéng)序中，既可以实现对(duì)申请人的精准打(dǎ)击(jī)，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者的损失(shī)。因此，当事人承(chéng)诺(nuò)制度可(kě)以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行政处(chù)理与民事赔偿(cháng)问(wèn)题，有效提(tí)高执法效能，达到(dào)行政追责与民事(shì)追(zhuī)责相统(tǒng)一(yī)的效(xiào)果(guǒ)。

　　对于中信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提交当事人承诺(nuò)申请(qǐng)，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)实施办(bàn)法》《证券(quàn)期货行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺制度实施规定(dìng)》等规定(dìng)，依法(fǎ)依规(guī)决定是否(fǒu)受理(lǐ)。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储所涉的证券公(gōng)司、会(huì)计师事务所、律师事务所(suǒ)等中介(jiè)机(jī)构及(jí)其责任人员，下一步将(jiāng)如何处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要求(qiú)，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构(gòu)开展“一(yī)案双查”。在泽达易盛(shèng)案中(zhōng)，东(dōng)兴证券股份有(yǒu)限公司、天健会计(jì)师事(shì)务(wù)所、北京市康达(dá)律师事务(wù)所等中介机构因涉(shè)嫌在相关执(zhí)业(yè)过程中未(wèi)勤勉(miǎn)尽责，近日已被我(wǒ)会立案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信建投证券股(gǔ)份有限公(gōng)司(sī)、容(róng)诚会计师事务所、致同会计师事(shì)务所(suǒ)、广东(dōng)恒益(yì)律师(shī)事务所(suǒ)等(děng)中介机(jī)构启(qǐ)动(dòng)了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根据其在相(xiāng)关(guān)执业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结(jié)合其主动(dòng)先行赔(péi)付(fù)以及申(shēn)请证券期(qī)货行政(zhèng)执法当事人承诺等情形，依法进行下一步处理。需要指出的是，我们将关注相(xiāng)关中(zhōng)介机构有关责任人员(yuán)在上述案件中(zhōng)的执业行为，如果发现有关(guān)责任人员存(cún)在违法违规行(xíng)为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等中介(jiè)机构是保障资本市场高质(zhì)量发展(zhǎn)的重要(yào)力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严格遵(zūn)守法律法(fǎ)规(guī)和职业道德要(yào)求，勤勉尽(jǐn)责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争，自觉营造(zào)和维护风清气正的(de)企业文(wén)化和(hé)行业文化，珍视(shì)行业声(shēng)誉(yù)。

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